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勾引 处男 科创50指: 汇添富上证科创板50成份交易型通达式指数证券投资基金招募讲解书

发布日期：2024-12-27 15:38    点击次数：179

勾引 处男 科创50指: 汇添富上证科创板50成份交易型通达式指数证券投资基金招募讲解书

汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投         资基金招募讲解书    基金料理东说念主：汇添富基金料理股份有限公司      基金托管东说念主：中信证券股份有限公司 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金     招募讲解书                     伏击教导   汇添富上证科创板50成份交易型通达式指数证券投资基金（以下简称“本基 金”）经中国证券监督料理委员会证监许可【2024】1673号文注册，进行召募。   基金料理东说念主保证《汇添富上证科创板50成份交易型通达式指数证券投资基金 招募讲解书》(以下简称“招募讲解书”或“本招募讲解书”)的内容的确、准确、 竣工。本招募讲解书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并 不标明其对本基金的投资价值和市集长进作出履行性判断或保证，也不标明投资 于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投 资者根据所抓有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。投资者在 投老本基金前，需充分了解本基金的居品特性，并承担基金投资中出现的各种风 险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性 风险，个别证券独到的非系统性风险，基金料理东说念主在基金料理实施过程中产生的 基金料理风险。同期由于本基金是交易型通达式指数证券投资基金，特定风险还 包括：标的指数答复与股票市集平均答复偏离的风险、标的指数波动的风险、基 金投资组合答复与标的指数答复偏离的风险及追踪纰缪未达约定方向的风险、标 的指数变更的风险以及指数编制机构住手服务的风险、成份股停牌的风险、基金 份额二级市集交易价钱折溢价的风险、参考IOPV决策和IOPV狡计舛错的风险、 赎回对价的变现风险等等。   本基金可投资存托凭证，除平凡股票投资可能濒临的宏不雅经济风险、政策风 险、市集风险、流动性风险外，还将濒临存托凭证抓有东说念主与抓有基础股票的股东 在法律地位享有权利等方面存在互异可能激励的风险、刊行东说念主领受公约阁下架构 的风险、增发基础证券可能导致的存托凭证抓有东说念主权益被摊薄的风险、交易机制 筹商风险、存托凭证退市风险等其他风险。   本基金资产投资于科创板，会濒临科创板机制下因投资标的、市集轨制以及 交易法则等互异带来的独到风险，包括但不限于科创板上市公司股票价钱波动较 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金      招募讲解书 大的风险、流动性风险、退市风险等。      本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于夹杂型基金、债券型基金 与货币市集基金。同期本基金为指数基金，具有与标的指数相似的风险收益特征。      本基金招募讲解书“基金的投资”章节中筹商“风险收益特征”的表述是基 于投资范围、投资比例、证券市集开阔规矩等作念出的概述性描写，代表了一般市 场情况下本基金的耐久风险收益特征。销售机构（包括基金料理东说念主直销机构和其 他销售机构）根据筹商法律律例对本基金进行“销售得当性风险评价”，不同的 销售机构领受的评价方法也不尽通常，因此销售机构的基金居品“风险等级评价” 与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同，投资东说念主在购买 本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智商与居品风险之间的匹配考试。      投资者申购的基金份额当日起可卖出，投资者赎回赢得的股票当日起可卖 出。      投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募讲解书》、 《基金合同》、基金居品贵寓概要等信息败露文献，并根据自身的投资倡导、投 资期限、投资经验、资产情状等判断基金是否和投资者的风险承受智商相适当， 自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。      基金的过往事迹并不预示其畴昔发扬，基金料理东说念主料理的其他基金的事迹也 不组成对本基金事迹发扬的保证。      基金料理东说念主依照恪尽责守、老实信用、严慎致力于的原则料理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。      基金料理东说念主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在投资者作出投资决 策后，基金运营情状与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行职守。 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金                                                                       招募讲解书                                             目            录 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金     招募讲解书                    第一部分 弁言   本招募讲解书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、 《公开召募证券投资基金运作料理办法》(以下简称“《运作办法》”)、                                 《公开召募证 券投资基金销售机构监督料理办法》(以下简称“《销售办法》”)、                               《公开召募证券投 资基金信息败露料理办法》(以下简称“《信息败露办法》”)、                             《公开召募通达式证券 投资基金流动性风险料理轨则》（以下简称“《流动性风险料理轨则》”）、《公开召募 证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）、 其他筹商轨则及《汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金基金合 同》(以下简称“基金合同”)编写。   本基金料理东说念主承诺本招募讲解书不存在职何作假纪录、误导性述说或紧要遗漏， 并对其的确性、准确性、竣工性承担法律办事。   本基金是根据本招募讲解书所载明贵寓恳求召募的。本招募讲解书由本基金管 理东说念主解释。本基金料理东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募讲解书中载明 的信息，或对本招募讲解书作出任何解释或者讲解。   本招募讲解书根据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额， 即成为基金份额抓有东说念主和基金合同确当事东说念主，其抓有基金份额的步履自己即标明其 对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他筹商轨则享有权利、 承担义务。基金投资者欲了解基金份额抓有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金               招募讲解书                    第二部分 释义     在本招募讲解书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金 基金合同》及对基金合同的任何灵验改造和补充 和补充 指数证券投资基金招募讲解书》过火更新 投资基金基金居品贵寓概要》过火更新 投资基金基金份额发售公告》 资基金基金份额上市交易公告书》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有禁止力的决定、决议、陈诉等 第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第三 十次会议改造，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东说念主 民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会对于修改东说念主民共和国口岸法>等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》 及颁布机关对那时时作念出的改造 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金               招募讲解书 的《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对那时时作念出的修 订 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 修正的《公开召募证券投资基金信息败露料理办法》及颁布机关对那时时作念出的修 订 《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对那时时作念出的改造 月 1 日实施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险料理轨则》及颁布机关对 那时时作念出的改造 实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对 那时时作念出的改造 基金业求实施详情》界说的“交易型通达式指数基金”，简称“ETF” 标肖似，领受通达式运作方式的基金 的法律主体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主 法登记并存续或经筹商政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体 或其他组织 资者境内证券期货投汉典理办法》（包括那时时改造）及筹商法律律例轨则使用来 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金     招募讲解书 自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者 和东说念主民币及格境外机构投资者 券投资基金申购赎回业务指引》所界说机构投资者 律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 办理基金份额的申购、赎回等业务 证监会轨则的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金料理东说念主订立了基金销售服 务公约，办理基金销售业务的机构 金料理东说念主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构 由基金料理东说念主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司 资东说念主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、清理和结算、 代理披发红利、建立并守护基金份额抓有东说念主名册和办理非交易过户等 份有限公司或接受汇添富基金料理股份有限公司寄托代为办理登记业务的机构 理的基金份额余额过火变动情况的账户 基金料理东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并赢得中国证监会书面阐述的日 期 清理结束，清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金             招募讲解书 得进取 3 个月 放日 添富基金料理股份有限公司、基金销售机构的筹买卖务法则和轨则 购买基金份额的步履 购买基金份额的步履 的条件要求将基金份额兑换为基金合同所轨则对价的步履 息的文献 付的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价 招募讲解书轨则应托付给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金     招募讲解书 申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资者申购或赎回时应支付或 应赢得的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份 额数狡计 现款差额的猜想值，预估现款部分由申购赎回代理券商（代办证券公司）预先冻结 申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据狡计，并通过上海证券交易 所发布的基金份额参考净值，简称 IOPV 的前提下，按照一定比例诊疗基金份额总额及基金份额净值的步履 长率差额和/或基金可供分派利润金额之日 进款利息、已结束的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 基金应收申购款过火他资产的价值总和 和基金份额净值的过程 向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期送还所借 证券及相应权益补偿并支付用度的业务 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金    招募讲解书 资基金集合基金”以及基金料理东说念主根据基金发展需要召募并料理的以本基金为方向 ETF 的其他集合基金 及《信息败露办法》轨则的互联网网站（包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网站、 中国证监会基金电子败露网站）等媒介 合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行 按时进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受限的新股 及非公斥地行股票、资产支抓证券、因刊行东说念主债务毁约无法进行转让或交易的债券 等，如畴昔法律律例变动，基金料理东说念主在履行得当轨范后，可对上述流动性受限资 产范围进行诊疗 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金                招募讲解书                   第三部分 基金料理东说念主   一、 基金料理东说念主简况   称号：汇添富基金料理股份有限公司   住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室   办公地址：上海市黄浦区外马路 728 号   法定代表东说念主：李文   成立时刻：2005 年 2 月 3 日   批准设立机关：中国证券监督料理委员会   批准设立文号：证监基金字20055 号   注册老本：东说念主民币 132，724，224 元   筹商东说念主：李鹏   筹商电话：021－28932888   股东称号过火出资比例：            股东称号                   股权比例 东方证券股份有限公司                        35.412% 上海菁聚金投汉典理合伙企业（有限合伙）               24.656% 上海上报资产料理有限公司                      19.966% 东航金控有限办事公司                        19.966%              统统                    100%   二、主要东说念主员情况   李文先生，2015 年 4 月 16 日起担任董事长。中国籍，1967 年出身，厦门大学 管帐学博士。现任汇添富基金料理股份有限公司董事长，汇添富资产料理(香港)有 限公司董事长。历任中国东说念主民银行厦门市分行稽核处科长，中国东说念主民银行杏林支行、 国度外汇料理局杏林支局副行长、副局长，中国东说念主民银行厦门市中心支行银行监管 一处、二处副处长，东方证券有限办事公司资金财务料理总部副总司理，稽核总部 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金             招募讲解书 总司理，东方证券股份有限公司资金财务料理总部总司理，汇添富基金料理股份有 限公司督察长。其他现任职务包括中国证券投资基金业协会副会长、合规与风险管 理专科委员会主席，上海资产料理协会会长，深圳证券交易所理事会创业板股票发 行范例委员会委员等。   李芸女士，2023 年 8 月 22 日起担任董事。中国籍，1964 年出身，华东师范大 学经济学硕士，高档裁剪。现任上海报业集团党委秘书、社长。历任上海第四师范 学校团委秘书、教练；共青团卢湾区委学校部副部长、部长、副秘书，卢湾区妇女 联合会副主任，卢湾区委办公室副主任，卢湾区五里桥街说念党工委秘书，卢湾区委 常委、宣传部部长；闵行区委常委、宣传部部长；自如日报报业集团党委副秘书、 纪委秘书，自如日报党委秘书；上海报业集团党委副秘书，自如日报社党委秘书、 社长。其他现任职务包括宇宙第十四届政协委员，中共上海市第十一届、第十二届 委员会委员，中国报业协会副理事长，上海众源老本料理有限公司董事长，东方证 券股份有限公司董事。   林福杰先生，2018 年 3 月 21 日起担任董事。中国籍，1971 年出身，上海交通 大学工商料理硕士。现任东航金控有限办事公司董事、总司理、党委副秘书，东航 国外控股（香港）有限公司董事，汇添富基金料理股份有限公司董事。曾任东航期 货有限办事公司部门司理，东航集团财务有限办事公司副总司理、董事长，东航国 际融资租出有限公司董事、董事长，东航国外金融（香港）有限公司董事，国泰东说念主 寿保障有限办事公司董事、副总司理，东航金控有限办事公司党委秘书、副总司理 等。   张晖先生，2015 年 4 月 16 日起担任董事，总司理。中国籍，1971 年出身，上 海财经大学数目经济学硕士。现任汇添富基金料理股份有限公司总司理，汇添富资 本料理有限公司董事长。历任申银万国证券商酌所高档分析师，富国基金料理有限 公司高档分析师、商酌主管和基金司理，汇添富基金料理股份有限公司副总司理、 投资总监、投资决策委员会副主席，曾担任中国证券监督料理委员会第十届和第十 一届刊行审核委员会委员。   魏尚进（SHANG JIN WEI）先生，2020 年 1 月 9 日起担任汇添富基金悲怆董事。 好意思国籍，1964 年出身，加州大学伯克利分校经济学博士。现任复旦泛海国外金融学 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金              招募讲解书 院学术访谒学者、好意思国哥伦比亚大学毕生讲席训诲、好意思国国民经济商酌局商酌员、 欧洲经济政策商酌中心商酌员、深圳高等金融商酌院理事、香港金融料理局金融研 究院照看人等。曾于 2014-2016 年间任亚洲斥地银行首位华东说念主首席经济学家兼区域合 作与经济商酌局局长。其它既往职务包括哈佛大学肯尼迪政府学院副训诲、国外货 币基金组织贸易与投资商酌主管、世界银行照看人、好意思国联邦储备系统董事局访谒学 者等。   黄钰昌（HWANG YUH-CHANG）先生，2021 年 9 月 23 日起担任汇添富基金悲怆董 事。好意思国籍，1955 年出身，加州大学伯克利分校管帐学博士。现任中欧国外工商学 院管帐学毕生荣誉训诲、超卓服务商酌边界主任和 DBA 课程学术主任，好意思国亚利桑 那大学荣退训诲，教导和商酌边界包括料理管帐、公司治理、激励合同想象、绩效 评估、医疗成本和质料料理。曾任好意思国匹兹堡大学凯兹商学院助理训诲、好意思国亚利 桑那州立大学凯瑞商学院管帐系毕生训诲，曾于 2007-2009 年间被选为好意思国管帐学 会的料理管帐学会秘书长。   连平先生，2021 年 9 月 23 日起担任汇添富基金悲怆董事。中国籍，1956 年出 生，华东师范大学金融专科博士，训诲，博士生导师。现任中国首席经济学家论坛 理事长、中国金融论坛独创成员、上海市经济学会副会长、华东师范大学经济与管 理学部名誉主任、复旦大学料理学院特聘训诲、上海交通大学上海高档金融学院兼 聘训诲、上海首席经济学家金融发展中脸色事长。曾任中国金融 40 东说念主论坛常务理事 和特邀成员、中国银行业协会行业发展商酌委员会主任，2007-2019 任交通银行首 席经济学家，屡次出席党和国度相通东说念主主抓的行家会议，屡次担任上海市东说念主民政府 决策征询特聘行家，享受国务院政府罕见津贴。   毛海东先生，2015 年 6 月 30 日起担任监事，2021 年 9 月 23 日起担任监事会主 席。中国籍，1978 年出身，上海财经大学经济学硕士。现任东航私募基金料理有限 公司总司理、董事长，东航国外控股（香港）有限公司董事，东航国外金融（香港） 有限公司董事，汇添富基金料理股份有限公司监事。曾任东航期货有限办事公司总 司理、董事长、党总支秘书，东航金控有限办事公司钞票料理中心总司理、总司理 助理，曾任职于东航集团财务有限办事公司等。 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金          招募讲解书   王如富先生，2015 年 9 月 8 日起担任监事。中国籍，1973 年出身，浙江大学硕 士商酌生，注册管帐师。现任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会办公室主 任。历任申银万国证券辩论统筹总部综总辩论部专员、发展协调办公室专员，金信 证券野心发展总部总司理助理、秘书处副主任（主抓办事），东方证券商酌所证券市 场政策资深商酌员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。   邹捷先生，2023 年 8 月 22 日起担任监事。中国籍，1970 年出身，复旦大学会 计专科硕士，高档管帐师。现任上海报业集团资产运营部主任。历任上海焦化总厂 财务处职员，中国华源集团有限公司财务部职员，中国华源集团有限公司驻英国办 事处总司理助理，中国华源集团有限公司机电出进口职业部财务司理，中国华源集 团人命产业有限公司医疗健康职业部财务副处长，上海华源热疗工夫有限公司财务 司理，自如日报报业集团辩论财务处处长助理，自如日报报业集团辩论财务处副处 长，自如日报报业集团辩论财务处处长，上海报业集团财务料理部常务副主任。   王静女士，2008 年 2 月 23 日起担任职工监事。中国籍，1977 年出身，复旦大 学 EMBA。现任汇添富基金料理股份有限公司私东说念主钞票料理中心总监。曾任职于中国 东方航空集团公司宣传部，东航金控有限办事公司商酌发展部。   林旋女士，2008 年 2 月 23 日起担任职工监事。中国籍，1977 年出身，华东政 法学院法学硕士。现任汇添富基金料理股份有限公司董事会办公室副总监，汇添富 老本料理有限公司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。   陈杰先生，2013 年 8 月 8 日起担任职工监事。中国籍，1979 年出身，北京大学 理学博士。现任汇添富基金料理股份有限公司轮廓办公室总监。曾任职于罗兰贝格 料理征询有限公司，泰科电子（上海）有限公司动力职业部。   李文先生，董事长。（简历请参见上述董事会成员先容）   张晖先生，2015 年 6 月 25 日起担任总司理。                             （简历请参见上述董事会成员先容）   雷继明先生，2012 年 3 月 7 日起担任副总司理。中国籍，1971 年出身，工商管 理硕士。2011 年 12 月加入汇添富基金料理股份有限公司，现任公司副总司理、市 场总监。历任中国民族国外信赖投资公司网上交易部副总司理，中国民族证券有限 办事公司营业部总司理、经纪业务总监、总裁助理。 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金           招募讲解书   娄焱女士，2013 年 1 月 7 日起担任副总司理。中国籍，1971 年出身，金融经济 学硕士。2011 年 4 月加入汇添富基金料理股份有限公司，现任公司副总司理。曾在 赛格国外信赖投资股份有限公司、中原证券股份有限公司、嘉实基金料理有限公司、 招商基金料理有限公司、中原基金料理有限公司以及富达基金北京与上海代表处工 作，负责投资银行、证券投资商酌，以及基金居品规划、机构情愿等料理办事。   袁建军先生，2015 年 8 月 5 日起担任副总司理。中国籍，1972 年出身，金融学 硕士。2005 年 4 月加入汇添富基金料理股份有限公司，现任公司副总司理、投资决 策委员会主席。历任中原证券股份有限公司商酌所行业二部副司理，汇添富基金管 理股份有限公司基金司理、专户投资总监、总司理助理，并于 2014 年至 2015 年期 间担任中国证券监督料理委员会第十六届主板刊行审核委员会专职委员。   李骁先生，2017 年 3 月 3 日起担任副总司理。中国籍，1969 年出身，武汉大学 金融学硕士。2016 年 9 月加入汇添富基金料理股份有限公司，现任公司副总司理、 首席信息官。历任厦门建行狡计机处副处长，厦门建行信用卡部副处长、处长，厦 门建行信息工夫部处长，建总行北京斥地中心负责东说念主，建总行信息工夫料理部副总 司理，建总行信息工夫料理部副总司理兼北京研发中心主任，建总行信息工夫料理 部资深专员（副总司理级）。   李鹏先生，2015 年 6 月 25 日起担任督察长。中国籍，1978 年出身，上海财经 大学经济学博士。2015 年 3 月加入汇添富基金料理股份有限公司，现任公司督察长。 历任上海证监局主任科员、副处长，上海农商银行同行金融部副总司理，汇添富基 金料理股份有限公司稽核监察部总监。   罗昊，国籍：中国。学历：上海交通大学工学学士、好意思国东北大学料理学硕士。 从业资历：证券投资基金从业资历。从业经历：2016 年 6 月至 2019 年 3 月赴任于 上海游马地投资中心（有限合伙），2019 年 6 月至 2023 年 11 月赴任于威廉欧奈尔 投汉典理（上海）有限公司。2023 年 12 月起加入汇添富基金料理股份有限公司。 投资基金的基金司理。2024 年 9 月 11 日于今任汇添富中证环境治理指数型证券投 资基金（LOF）的基金司理。2024 年 9 月 11 日于今任汇添富国证生物医药交易型开 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金       招募讲解书 放式指数证券投资基金的基金司理。2024 年 9 月 11 日于今任汇添富华证专精特新   主席：袁建军（副总司理）   成员：邵佳民（首席固收投资官）、王栩（总司理助理，权益投资总监）、刘伟 林（商酌总监，基金司理）、韩贤旺（首席经济学家，国外业务部总监）、宋鹏（养 老金投资部总监）   三、基金料理东说念主的职责   根据《基金法》、《运作办法》过火他法律、律例的轨则，基金料理东说念主应履行 以下职责： 额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 价钱的方法得当《基金合同》等法律文献的轨则，按筹商轨则狡计并公告基金净值 信息，确定基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单； 法律步履； 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金   招募讲解书   四、基金料理东说念主和基金司理的承诺 同和中国证监会的筹商轨则，建立健全里面阁下轨制，采选灵验规律，防护违背现 行灵验的筹商法律、行政律例、规章、基金合同和中国证监会筹商轨则的步履发生。 法律律例，建立健全的里面阁下轨制，采选灵验规律，防护下列步履发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待其料理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额抓有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额抓有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）暴露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主 从事筹商的交易行为；   （7）玩忽职守，不按照轨则履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会轨则破损的其他步履。 筹商法律、律例及行业范例，老实信用、致力于尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违纪经营；   （2）违背基金合同或托管公约；   （3）特意毁伤基金份额抓有东说念主或其他基金筹商机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中平心而论；   （5）断绝、烦躁、闭塞或严重影响中国证监会照章监管；   （6）玩忽职守、糜费权力，不按照轨则履行职责；   （7）违背现行灵验的筹商法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的筹商规 定，暴露在职职期间瞻念察的筹商证券、基金的买卖玄机，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资辩论等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事筹商的交 易行为；   （8）违背证券交易场地业务法则，利用对敲、倒仓等技能主宰市集价钱，侵扰 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金    招募讲解书 市集规律；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不方正技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息败露和告白中特意含有作假、误导、诈骗因素；   （13）法律、行政律例以及中国证监会轨则破损的步履。   （1）依照筹商法律、行政律例和基金合同的轨则，本着严慎致力于的原则为基金 份额抓有东说念主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方过火代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违背现行灵验的筹商法律律例、基金合同和中国证监会的筹商轨则，泄 露在职职期间瞻念察的筹商证券、基金的买卖玄机、尚未照章公开的基金投资内容、 基金投资辩论等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事筹商的交易行为；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额抓有东说念主利益的证券交易过火他行为。   五、基金料理东说念主的风险料理体系   本基金料理东说念主将经营料理中的主要风险别离为投资风险、合规风险、营运风险 和说念德风险四大类，其中，投资风险主要包括市集风险、信用风险、流动性风险等。 针对上述各种风险，基金料理东说念主建立了一套竣工的风险料理体系。   基金料理东说念主风险料理体系的构建死守以下六项基本原则：   （1）营造简陋的风险料理文化和里面阁下环境，使风险意志链接到每位职工、 各个岗亭和经营料理的各个轨范。   （2）建立完善的风险料理组织体系，切实保证风险料理部门的悲怆性和巨擘性， 使其灵验地阐述职能作用。   （3）确保风险料理轨制的严肃性，保证风险料理轨制在投汉典理和经营行为过 程中得到切实灵验的践诺。   （4）运用合理灵验的风险倡导和模子，结束风险事前配置和预警、事中实时监 控、过后评估和反馈的全程镶嵌式投资风险料理模式。   （5）建立和鼓吹职工职业守则训诲和专科培训体系，确保员器具备简陋的职业 操守和充分的职责胜任智商。 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金           招募讲解书   （6）建立风险事件学习机制，肃肃剖析各种风险事件，摄取经验和训导，不断 完善风险料理体系。   本基金料理东说念主建立了董事会、经营料理层、风险料理部门、各职能部门四级风 险料理组织架构，并明确了相应的风险料理职能。                    汇添富风险料理组织结构图         董事会     审计与风险料理委员会        经营料理层                   督察长      风险阁下委员会        各职能部门                         合规稽核部                                      风险料理部   （1）董事会对公司风险料理负有最终办事，董事会下设审计与风险料理委员会 与督察长。审计与风险料理委员会主要负责审核和带领公司的风险料理政策，对公 司的合座风险水平、风险阁下规律的实施情况进行评价。督察长负责组织带领公司 合规稽核和风险料理办事，监督检查受托资产和公司运作的正当合规情况及公司内 部风险阁下情况。   （2）经营料理层负责风险料理政策、风险阁下规律的制定和落实，经营料理层 下设风险阁下委员会。风险阁下委员会主要负责审议风险料理轨制和过程，处置重 大风险事件，促进风险料理文化的形成。   （3）合规稽核部和风险料理部是合规料理和风险料理的职能部门，负责合规风 险、投资组合市集风险、信用风险、流动性风险、营运风险、说念德风险等的料理。 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金     招募讲解书      （4）各职能部门负责从经营料理的各业务轨范上贯彻落实风险料理规律，践诺 风险识别、风险测量、风险阁下、风险评价和风险论说等风险料理轨范，并抓续完 善相应的里面阁下轨制和过程。      本基金料理东说念主的风险料理包括风险识别、风险测量、风险阁下、风险评价、风 险论说等内容。      （1）风险识别是指对现实以及潜在的各样风险加以判断、归类和轻薄风险性质 的过程。      （2）风险测量是指猜想和瞻望风险发生的概率和可能形成的损失，并根据这两 个因素的衔尾来斟酌风险大小的进度。      （3）风险阁下是指采选相应的规律，监控和防护各样风险的发生，结束以合理 的成本在最大限制内堤防风险和放松损失。      （4）风险评价是指分析风险识别、风险测量和风险阁下的践诺情况和运行效率 的过程。      （5）风险论说是指将风险事件及处置、风险评价情况以一定轨范进行论说的过 程。      六、基金料理东说念主的里面阁下轨制      里面阁下是指基金料理东说念主为堤防和化解风险，保证经营运作得当基金料理东说念主发 展野心，在充分洽商表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用料理方法、实 施阁下轨范与阁下规律而形成的系统。      基金料理东说念主衔尾自身具体情况，建立了科学合理、阁下严实、运行高效的里面 阁下体系，并制定了科学完善的里面阁下轨制。      （1）保证基金料理东说念主经营运作投降国度法律律例和行业监管法则，自愿形成守 法经营、范例运作的经营想想和经营理念。      （2）堤防和化解经营风险，提高经营料理效益，确保经营业务的稳健运行和受 托资产的安全竣工，结束抓续、踏实、健康发展。      （3）确保基金料理东说念主和基金财务过火他信息的的确、准确、实时、竣工。 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金    招募讲解书   （1）健全性原则。里面阁下机制袒护基金料理东说念主的各项业务、各个部门和各级 东说念主员，并浸透到决策、践诺、监督、反馈等各个轨范。   （2）灵验性原则。通过科学的里面阁下技能和方法，建立合理的里面阁下轨范， 景仰里面阁下的灵验践诺。   （3）悲怆性原则。基金料理东说念主各机构、部门和岗亭职责保抓相对悲怆，基金资 产、固有财产、其他资产的运作彼此分离。   （4）彼此制约原则。基金料理东说念主里面部门和岗亭的设立权责分明、彼此制衡。   （5）成本效益原则。基金料理东说念主运用科学化的经营料理方法裁汰运作成本，提 高经济效益，以合理的阁下成本达到最好的里面阁下效率。   基金料理东说念主的里面阁下要求建立：不相容职务相分离的机制、完善的岗亭办事 制、范例的岗亭料理规律、竣工的信息贵寓保全系统、严格的授权阁下、灵验的风 险堤防系统和快速反应机制等。   基金料理东说念主投降国度筹商法律律例，死守正当合规性原则、全面性原则、审慎 性原则和应时性原则，制订了系统完善的里面阁下轨制。里面阁下的内容包括投资 料理业务阁下、信息败露阁下、信息工夫系统阁下、管帐系统阁下以及里面稽核控 制等。   （1）投汉典理业务阁下   基金料理东说念主通过范例投资业务过程，分脉络强化投资风险阁下。公司根据投资 料理业务不同阶段的性质和特色，制定了完善的料理规章、操作过程和岗亭手册， 明确揭示不同行务可能存在的风险，分别采选不同规律进行阁下。   针对投资商酌业务，基金料理东说念主制定了《汇添富基金料理股份有限公司投资研 究部轨制》，对商酌办事的业务过程、商酌论说质料评价，商酌与投资的交流渠说念 等都作念了明确的轨则；对于投资决策业务，基金料理东说念主制定了《汇添富基金料理股 份有限公司投汉典理轨制》，保证投资决策严格投降法律律例的筹商轨则，得当基 金合同所轨则的要求，同期设立了汇添富投资风险评估与料理轨制以及投汉典理业 绩评价体系；对于基金交易业务，基金料理东说念主将实行聚会交易与防火墙轨制，建立 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金   招募讲解书 交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善筹商的安全设施，交易过程将严格 按照“审核—践诺—反馈—复核—归档”的轨范进行，防护不方正关联交易毁伤基金 份额抓有东说念主利益。   （2）信息败露阁下   基金料理东说念主通过完善信息败露轨制，确保基金份额抓有东说念主实时竣工地了解基金 信息。基金料理东说念主按照法律、律例和中国证监会筹商轨则，建立了《汇添富基金管 理股份有限公司公开召募证券投资基金信息败露料理轨制》，指定了信息败露办事 东说念主负责信息败露办事，进行信息的组织、审核和发布，并将按时对信息败露进行检 查和评价，保证公开败露的信息的确、准确、竣工。   （3）信息工夫系统阁下   基金料理东说念主建立了先进的信息工夫系统和完善的信息工夫料理轨制。基金料理 东说念主的信息工夫系统由先进的狡计机系统组成，通过了国度、金融行业软件工程轨范 的认证，并有竣工的工夫贵寓。基金料理东说念主制定了严格的信息工夫岗亭办事轨制、 门禁轨制、表里网分离轨制等料理规律，对电子信息数据进行即时保存和备份，重 要数据实行外乡备份而且耐久保存，确保了系统可靠、踏实、安全地运行。在东说念主员 阁下方面，对信息工夫东说念主员进行筹商信息系统安全的统一培训和窥察；信息工夫东说念主 员之间按时瓜代岗亭。   （4）管帐系统阁下   基金料理东说念主通过建立严格的管帐系统阁下规律，确守护帐核算平日运转。基金 料理东说念主根据《中华东说念主民共和国管帐法》、《证券投资基金管帐核算业务指引》、《企 业财务通则》等国度筹商法律、律例制订了基金管帐轨制、公司财务轨制、管帐工 作操作过程和管帐岗亭办事手册。通过事前堤防、事中检查、过后监督的方式发现、 切断、根绝基金管帐核算中存在的各样风险。具体规律包括：领受了咫尺开始进的 基金核算软件；基金管帐严格践诺复核轨制；基金管帐核算领受基金料理东说念主与基金 托管东说念主双东说念主同步悲怆核算、彼此查对的方式；逐日制作基金管帐核算估值系统电子 数据的备份，同期打印保存书面的记账凭证、各种管帐报表、统计报表，并由专东说念主 保存原始记账凭证等。   （5）里面稽核阁下 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金   招募讲解书   基金料理东说念主通过制定稽核监察轨制，开展悲怆监督，确保里面阁下的灵验性。 基金料理东说念主设立督察长，督察长不错列席基金料理东说念主召开的任何会议，调阅筹商档 案，就里面阁下轨制的践诺情况独随即履行检查、评价、论说、建议职能。督察长 按时和不按时向董事会论说公司里面阁下践诺情况。公司为合规稽核部配备充足合 格的稽核监察东说念主员，监督各业务部门和东说念主员投降法律、律例和规章的筹商情况；检 查各业务部门和东说念主员践诺里面阁下轨制、各项料理轨制和业务规章的情况。   （1）基金料理东说念主承诺以上对于里面阁下轨制的败露的确、准确；   （2）基金料理东说念主承诺根据市集变化和基金料理东说念主业务发展不断完善里面风险控 制轨制。 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金        招募讲解书                  第四部分 基金托管东说念主   一、基金托管东说念主基本情况   称号：中信证券股份有限公司（简称：中信证券）   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座   办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦           广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦   法定代表东说念主：张佑君   成立日历：1995 年 10 月 25 日   组织神气：股份有限公司（上市）   注册老本： 14，820，546，829 元东说念主民币   存续期间：无期限   筹商电话：95548-3   中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）成立于 1995 年 10 月 25 日， 前身是中信证券有限办事公司。中信证券于 2003 年 1 月 6 日在上海证券交易所挂牌 上市，并于 2011 年 10 月 6 日在香港联交所上市交易。   经营范围：证券经纪（限山东省、河南省、浙江省天台县、浙江省苍南县之外 区域）；证券投资征询；与证券交易、证券投资行为筹商的财务照看人；证券承销与 保荐；证券自营；证券资产料理（宇宙社会保障基金境内寄托投汉典理、基本养老 保障基金证券投汉典理、企业年金基金投汉典理和职业年金基金投汉典理）；融资 融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间先容业务；代销金融居品；股票期 权作念市。上市证券作念市交易。(照章须经批准的名堂，经筹商部门批准后方可开展经 营行为，具体经营名堂以筹商部门批准文献唐突可证件为准) 2014 年 7 月中信证券成 立托管部，并于当年 10 月收到中国证监会《对于核准中信证券股份有限公司证券投 资基金托管资历的批复》（证监许可20141044 号），赢得证券投资基金托管资历。 开展基金托管业务以来，公司严格切实履行基金托管东说念主职责，景仰基金投资东说念主的合 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金         招募讲解书 法权益。中信证券逐年加大托管业务信息工夫系统缔造参加，构建智能化客户服务 体系，抓续研发篡改基金托管服务。      中信证券设立托管部，料理并具体经办基金托管业务。托统领下设市集服务、 居品想象、估值核算、托管结算、投资监督、跨境服务、客户服务、金融科技、风 险料理、轮廓料理等团队。部门职工均具备证券投资基金从业资历，并具有多年金 融从业经历，中枢业务岗东说念主员均已具备 5 年及以上筹买卖务经验。结果 2023 年 12 月 31 日，部门职工共计 170 东说念主，具备 3 年以上托管业务筹商从业经验的占 80%以 上。      中信证券于 2014 年 10 月信中国证监会核准获批证券投资基金托管资历。中信 证券自取得证券投资基金托管资历以来，承袭“忠于所托，信于所管”的宗旨，严 格投降国度的筹商法律律例和监管机构的筹商轨则，依靠科学的风险料理和里面控 制体系、范例的料理模式、先进的运营系统和专科的服务团队，切实履行资产托管 东说念主职责，为基金料理东说念主和投资者提供安全、高效、专科的托管服务。      二、托管业务的里面阁下轨制      中信证券托管业务运行严格投降国度筹商法律律例和行业监管法则，建立称职 经营、范例运作的经营想想和经营作风，形成运作过程化、料理科学化、监控轨制 化的内控体系；堤防和化解经营风险，确保托管资产的安全竣工，景仰基金份额抓 有东说念主的正当权益，保障托管业务安全、灵验、稳健运行。      （1）正当合规原则：内控轨制应当得当国度法律律例及监管机构的监管要求， 并链接于托管业务经营料理行为的耐久；      （2）竣工性原则：托管业务的各项经营料理行为都必须有相应的范例轨范和监 督制约；监督制约应浸透到托管业务的全过程和各个操作轨范，袒护系数的岗亭和 东说念主员；      （3）灵验性原则：建立对内控轨制过火践诺的监督、评价、反馈和完善机制， 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金   招募讲解书 保证内控轨制灵验践诺；   （4）审慎性原则：托管业务各项业务行为必须堤防风险，审慎经营，保证基金 资产的安全与竣工；   （5）驻防性原则：必须缔造“驻防为主”的料理理念，阁下风险发生的泉源， 退缩于未然，尽量幸免业务操作中各样问题的产生；   （6）实时性原则：里面阁下轨制的制定应当具有前瞻性，而且跟着托管部经营 政策、经营方针、经营理念等里面环境的变化和国度法律律例、政策轨制等外部环 境的改变进行实时的修改或完善，发现问题，要实时处理，堵塞缝隙； （7）悲怆 性原则：托管东说念主托管的基金资产、托管东说念主的自有资产、托管东说念主托管的其他资产应当 分离；径直操作主说念主员和阁下东说念主员应相对悲怆，得当分离；内控轨制的检查、评价小 组必须悲怆于内控轨制的制定和践诺小组；   （8）彼此制约原则：托管部的里面机构和岗亭设立应当权责分明、彼此制衡；   根据《证券投资基金法》、《证券投资基金托管业务料理办法》等法律律例的 轨则，中信证券制定了一整套严实、高效的证券投资基金托管业务的规章轨制，确 保基金托管业务运行的范例、安全以及高效。   主要轨制包括《中信证券证券投资基金托管业务料理办法》、《中信证券证券 投资基金托管业务里面阁下和风险料理办法》、《中信证券公开召募证券投资基金 托管业务信息败露料理办法》、《中信证券证券投资基金托管业务守秘办事料理办 法》、《中信证券股份有限公司证券投资基金托管业务管帐核算业务料理办法》、 《中信证券股份有限公司证券投资基金托管业务清理料理办法》、《中信证券股份 有限公司证券投资基金托管业务投资监督料理办法》、《中信证券股份有限公司证 券投资基金托管业务资产守护料理办法》、《中信证券基金托管业务从业东说念主员料理 办法》、《中信证券证券投资基金托管业务档案料理办法》等，并根据市集变化和 基金业务的发展不断加以完善。通过这些规章轨制的建立和实施，作念到业务单干合 理、业务运行和操作过程化、工夫系统竣工悲怆、中枢业务彼此进击以及筹商信息 败露由专东说念主负责，以便致力于尽责的履行托管义务。   托管业务里面阁下的内容主要波及托管名堂、资产守护、资金清理、管帐核算 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金    招募讲解书 和资产估值、投资监督、信息工夫系统等伏击业务轨范的里面阁下。基金托管东说念主通 过对基金托管业务各轨范风险的事前揭示、事中阁下和过后稽核的动态料理过程来 实施里面风险阁下。同期为了保证和考据里面阁下的灵验性、竣工性，中信证券定 期遴聘具有证券业务资历的专科管帐师事务所，针对基金托管业务的里面阁下轨制 缔造与实施情况，开展筹商审查与评估，出具评估论说。   托管业务里面阁下的主要规律包括：不相容职务分离阁下、授权审批阁下、财 产保护阁下、管帐系统阁下、预算阁下、运营分析阁下和绩效考评阁下等。   三、基金托管东说念主对基金料理东说念主运作基金进行监督的方法和轨范   基金托管东说念主依照《基金法》过火配套律例和基金合同的约定，监督所托管基金 的投资运作。严格按照现行法律律例以及基金合同轨则，对基金料理东说念主运作基金的 投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的 基金清理和核算服务轨范中，对基金料理东说念主发送的投资指示、基金料理东说念主对各基金 用度的提真金不怕火与开支情况进行检查监督。   （1）每办事日按时通过监控系统，对各基金投资运作比例等阁下倡导进行例行 监控，发现投资比例超标等特地情况，陈诉基金料理东说念主，与基金料理东说念主进行情况核 实，督促其纠正，并根据具体情况实时论说中国证监会。   （2）收到基金料理东说念主的投资指示后，对波及各基金的投资范围、投资对象等内 容进行正当合规性监督。   （3）根据基金投资运作情况，编写托管东说念主年度论说，对各基金投资运作的正当 合规性等方面进行评价。   （4）通过工夫或非工夫技能发现基金涉嫌违纪交易，电话或书面要求料理东说念主进 行解释或举证，并实时论说中国证监会。 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金                招募讲解书                       第五部分 筹商服务机构     一、基金份额发售机构     （一）网下现款发售直销机构和网下股票发售直销机构     汇添富基金料理股份有限公司直销中心     住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室     办公地址：上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国外广场 A 座 7 楼     法定代表东说念主：李文     电话：（021）28932893     传真：（021）50199035 或（021）50199036     筹商东说念主：陈卓膺     客户服务电话：400-888-9918（免资料话费）     邮箱：guitai@htffund.com     网址：www.99fund.com     （二）网上现款发售代理机构、网下现款发售代理机构和网下股票发售代理机 构     详见发售公告或基金料理东说念主网站届时公示的基金发售代理机构名录。     （三）基金料理东说念主可依据履行情况增减、变更销售机构，并在基金料理东说念主网站 公示。     二、登记机构     称号：中国证券登记结算有限办事公司     住所：北京市西城区太平桥大街 17 号     办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号     法定代表东说念主：于文强     筹商电话：010-50938782     传真：010-50938991     筹商东说念主：赵亦清 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金         招募讲解书    三、出具法律意见书的讼师事务所    称号：上海市通力讼师事务所    住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    负责东说念主：韩炯    电话：（021）31358666    传真：（021）31358600    经办讼师：清晨、陈颖华    筹商东说念主：陈颖华    四、审计基金财产的管帐师事务所   称号：安永华明管帐师事务所（罕见平凡合伙）   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   践诺事务合伙东说念主：毛鞍宁   电话：010-58153000   传真：010-85188298   业务筹商东说念主：许培菁   经办管帐师：许培菁、韩云 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金            招募讲解书                   第六部分 基金的召募      基金料理东说念主按照《基金法》、                  《运作办法》、                        《销售办法》、基金合同过火他筹商规 定召募本基金，并于 2024 年 11 月 26 日经中国证监会证监许可【2024】1673 号文 注册召募。      一、基金类型、运作方式和存续期限      二、召募期限      自基金份额发售之日起最长不得进取 3 个月，具体发售时刻见基金份额发售公 告。      三、召募方式和召募场地      投资东说念主可采用网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购三种方式认购本基 金。      网上现款认购是指投资东说念主通过基金料理东说念主指定的发售代理机构用上海证券交易 所网上系统以现款进行的认购。      网下现款认购是指投资东说念主通过基金料理东说念主过火指定的发售代理机构以现款进行 的认购。      网下股票认购是指投资东说念主通过基金料理东说念主和/或其指定的发售代理机构以股票 进行的认购。      基金料理东说念主不错根据具体情况诊疗本基金的发售方式，并在基金份额发售公告 或筹商公告中列明。      投资东说念主应当在基金料理东说念主和/或其指定发售代理机构办理基金发售业务的营业 场地，或者按基金料理东说念主或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。销售机 构的具体名单详见基金料理东说念主网站届时公示的基金销售机构名录。      基金料理东说念主可依据履行情况增减、变更销售机构，并在基金料理东说念主网站公示。      销售机构对认购恳求的受理并不代表该恳求一定顺利，而仅代表销售机构如实 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金        招募讲解书 接收到认购恳求。认购的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于认购恳求及认购份 额的阐述情况，投资者应实时查询并妥善诈欺正当权利，不然，由此产生的任何损 失由投资者自行承担。   四、召募对象   得当法律律例轨则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格 境外投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   五、基金份额发售面值、认购价钱   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元，认购价钱为东说念主民币 1.00 元。   六、认购开户   投资东说念主认购本基金时需具有上海证券交易所 A 股账户（以下简称“上海 A 股账 户”）或上海证券交易所证券投资基金账户（以下简称“上海证券账户”）。   已有上海 A 股账户或上海证券账户的投资者不必再办理开户手续。   尚无上海 A 股账户或上海证券账户的投资者，需在认购前抓本东说念主身份证到中国 证券登记结算有限办事公司上海分公司的开户代理机构办理上海 A 股账户或上海证 券账户的开户手续。筹商开设上海 A 股账户和上海证券账户的具体轨范和办法，请 到各开户网点详备征询筹商轨则。   （1）如投资东说念主需新开立上海证券账户，则应闪耀：   ①上海证券账户只可进行基金份额的现款认购和二级市集交易，如投资东说念主需要 参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立上海 A 股账户。   ②开户当日无法办理指定交易，建议投资东说念主在进行认购前至少 2 个办事日办理 开户手续。   （2）如投资东说念主已开立上海证券账户，则应闪耀：   ①如投资东说念主未办理指定交易或指定交易在不办理本基金发售业务的证券公司， 需要指定交易或转指定交易在可办理本基金发售业务的证券公司。   ②当日办理指定交易或转指定交易的投资东说念主当日无法进行认购，建议投资东说念主在 进行认购前至少 1 个办事日办理指定交易或转指定交易手续。   七、认购用度   本基金的认购领受份额认购的原则。认购用度由投资东说念主承担，认购用度不列入 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金              招募讲解书 基金财产，主要用于基金的市集引申、销售、登记等发售期间发生的各项用度。认 购费率如下表所示：              认购份额（S）            认购费率                S              S≥100万份           每笔1000元   基金料理东说念把持理网下现款认购时按照上表所示费率收取认购用度。基金料理东说念主 办理网下股票认购、发售代理机构办理网上现款认购、网下现款认购、网下股票认 购时可参照上述费率结构，按照不高于 0.80%的轨范收取一定的用度。投资者恳求 重迭认购的，须按每笔认购恳求所对应的费率档次分别计费。   八、网上现款认购   通过发售代理机构进行网上现款认购的投资东说念主，认购以基金份额恳求，认购佣 金和认购金额的狡计公式为：   认购佣金适用比例费率：   认购佣金＝认购价钱×认购份额×佣金比率   认购金额＝认购价钱×认购份额×(1＋佣金比率)   认购佣金适用固定金额：   认购佣金=固定金额   认购金额=认购价钱×认购份额+认购佣金   认购佣金由发售代理机构向投资东说念主收取，投资东说念主需以现款方式缴纳认购佣金。 份或其整数倍。最高不得进取 99，999，000 份。投资者不错屡次认购，累计认购份额 不设上限，但需得当筹商法律律例、业务法则以及本基金发售边界阁下决议的轨则。 金，办理认购手续。网上现款认购恳求提交后，投资东说念主不错在当日交易时刻内消除 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金      招募讲解书 指定的认购恳求。 机构冻结相应的认购资金，登记机构进行清理交收，并将灵验认购数据发送发售协 调东说念主，发售协调东说念主于网上现款认购结果后的第 3 个办事日将履行到位的认购资金划 往基金料理东说念主预先开设的基金召募专户。 购阐述情况。   九、网下现款认购   通过基金料理东说念主进行网下现款认购的投资东说念主，认购以基金份额恳求，认购用度 和认购金额的狡计公式为：   认购用度适用比例费率：   认购用度＝认购价钱×认购份额×认购费率   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋认购费率）   认购总份额=认购份额+认购资金产生的利息/基金份额发售面值   认购用度适用固定金额：   认购用度=固定金额   认购金额=认购价钱×认购份额+认购用度   认购总份额=认购份额+认购资金产生的利息/基金份额发售面值   认购用度由基金料理东说念主向投资东说念主收取，投资东说念主需以现款方式缴纳认购用度。   通过发售代理机构进行网下现款认购的认购金额的狡计同通过发售代理机构进 行网上现款认购的认购金额的狡计。 下现款认购的，每笔认购份额须为 1000 份或其整数倍；投资东说念主通过基金料理东说念把持理 网下现款认购的，每笔认购份额须在 5 万份以上（含 5 万份），投资东说念主可屡次认购， 累计认购份额不设上限，但需得当筹商法律律例、业务法则以及本基金发售边界控 制决议的轨则。 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金            招募讲解书 筹商认购手续，并备足认购资金。网下现款认购恳求提交后如需撤除以销售机构的 轨则为准。 T＋2 日进行灵验认购款项的清理交收，将认购资金划入基金料理东说念主预先开设的基金 召募专户。发售期结果后，基金料理东说念主将于第 3 个办事日将汇总的认购款项过火利 息划往基金召募专户。其中，灵验认购资金在发售期内产生的利息将折算为基金份 额归投资东说念主系数。   T 日通过发售代理机构提交的网下现款认购恳求，由该发售代理机构冻结相应 的认购资金。在网下现款认购的终末一个办事日，各发售代理机构将每一个投资东说念主 账户提交的网下现款认购恳求汇总后，通过上海证券交易所上网订价刊行系统代该 投资东说念主提交网上现款认购恳求。之后，登记机构进行清理交收，并将灵验认购数据 发送发售协调东说念主，发售协调东说念主于网上现款认购结果后的第 3 个办事日将履行到位的 认购资金划往基金料理东说念主预先开设的基金召募专户。 购阐述情况。   十、网下股票认购 指数的成份股和照旧公告的备选成份股（具体名单以基金份额发售公告为准）。单只 股票最低认购申报股数为 1，000 股，进取 1，000 股的部分须为 100 股的整数倍。投资 东说念主可屡次提交认购恳求，累计申报数不设上限，但需得当筹商法律律例、业务法则 以及本基金发售边界阁下决议的轨则。 认购手续，并备足认购股票。网下股票认购恳求提交后如需撤除以销售机构的轨则 为准。 实时履行因股票认购导致的股份减抓所波及的信息败露等义务。 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金       招募讲解书   罕见情形包括但不限于以下几种情况：   ①照旧公告的行将被调出标的指数的成份股不得用于认购本基金。   ②限制个股认购边界：基金料理东说念主可根据网下股票认购日前 3 个月的个股的交 易量、价钱波动过火他特地情况，决定是否对个股认购边界进行限制，并在网下股 票认购日前至少 3 个办事日公告限制认购边界的个股名单。   ③临时断绝个股认购：对于在网下股票认购期间价钱波动特地，或者认购申报 数目特地的个股，基金料理东说念主可不经公告，一说念或部分断绝该股票的认购申报。   ④召募结果前，如标的指数成份股出现诊疗，则调入名单中的股票将也纳入认 购清单。   ⑤根据法律律例本基金不得抓有的标的指数成份股，将弗成用于认购本基金。   T 日日终（T 日为本基金发售期终末一日），基金料理东说念主初步阐述各成份股的有 效认购数目。T+1 日起，登记机构根据基金料理东说念主提供的阐述数据，将投资者账户 内的股票进行冻结。以基金份额方式支付佣金的，基金料理东说念主为投资者狡计认购份 额，并根据发售代理机构提供的数据狡计投资者应以基金份额方式支付的佣金，从 投资者的认购份额中扣除，为发售代理机构增多相应的基金份额。登记机构根据基 金料理东说念主提供的投资者净认购份额明细数据进行投资者认购份额的驱动登记，并根 据基金料理东说念主阐述的认购恳求股票数据，按照交易所和登记机构的法则和过程，最 终将投资者恳求认购的股票过户到本基金的证券账户。   认购份额＝    （第 i 只股票在网下股票认购期终末一日的均价×灵验认购数目） ／基金份额发售面值   其中：   （1）i 代表投资东说念主提交认购恳求的第 i 只股票，如投资东说念主仅提交了 1 只股票的申 请，则 i＝1。 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金    招募讲解书   （2）     “第 i 只股票在网下股票认购期终末一日的均价”由本基金料理东说念主根据证券 交易所确当日行情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数狡计，以四舍五入 的方法保留一丝点后两位。若该股票在当日停牌或无成交，则以同样方法狡计最近 一个交易日的均价行为狡计价钱。   若某只股票在网下股票认购期终末一日至登记机构进行股票过户日的冻结期间 发生了除息、送股（转增）、配股等权益变动，由于投资东说念主赢得了相应的权益，基金 料理东说念主将按如下方式对该股票在网下股票认购期终末一日的均价进行诊疗：   ／（1＋每股配股比例）   比例）／（1＋每股送股比例＋每股配股比例）   ×配股比例－每股现款股利或股息）／（1＋每股送股比例＋每股配股比例）   （3）     “灵验认购数目”是指由基金料理东说念主阐述的并由登记机构完成清理交收的股 票股数。其中：   ① 对于经公告限制认购边界的个股，基金料理东说念主可阐述的认购数目上限的狡计     方式详见届时筹商公告。如果投资东说念主申报的个股认购数目总额大于基金料理     东说念主可阐述的认购数目上限，则按照各投资东说念主的认购申报数目同比例阐述。   ② 若某一股票在股票认购日至登记机构进行股票过户日的冻结期间发生司法     践诺，则基金料理东说念主将根据登记机构阐述的履行过户数据对投资者的灵验认     购数目进行相应诊疗。 购阐述情况。   十一、销售机构对认购恳求的受理并不代表该恳求一定顺利，而仅代表销售机 构如实接收到认购恳求。认购的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于认购恳求及 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金    招募讲解书 认购份额的阐述情况，投资东说念主应实时查询并妥善诈欺正当权利，不然，由此产生的 任何损失由投资者自行承担。   十二、召募资金利息与召募股票权益的处理方式   通过基金料理东说念主进行网下现款认购的灵验认购资金在召募期间产生的利息，将 折算为基金份额归投资者系数，其中利息转份额以登记机构的记录为准；网上现款 认购和通过发售代理机构进行网下现款认购的灵验认购资金在登记机构清理交收后 至划入基金托管专户前产生的利息，计入基金财产，不折算为投资者基金份额；网 下股票认购所召募的股票在网下股票认购日至登记机构进行股票过户日的冻结期间 所产生的权益归投资者系数。   十三、刊行集合基金或增设新的基金份额类别   在不违背法律律例及对基金份额抓有东说念主利益无履行性不利影响的前提下，基金 料理东说念主可根据基金发展需要，与基金托管东说念主协商一致后，召募并料理以本基金为目 标 ETF 的一只或多只集合基金，或为本基金增设新的基金份额类别，而无需召开基 金份额抓有东说念主大会审议，但需在诊疗实施之日前依照《信息败露办法》的筹商轨则 在轨则媒介上公告。   十四、基金料理东说念主不错对召募期间的本基金召募边界设立上限。召募期内进取 召募边界上限时，基金料理东说念主不错领受比例阐述或其他方式进行阐述，具体办法参 见基金份额发售公告或筹商公告。 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金         招募讲解书                   第七部分 基金备案      一、基金备案的条件      本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票按基金合同约定的估值方法狡计的价 值）不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金召募期届满 或基金料理东说念主依据法律律例及招募讲解书不错决定住手基金发售，并在 10 日内遴聘 法定验资机构验资，自收到验资论说之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手 续。      基金召募达到基金备案条件的，自基金料理东说念把持理结束基金备案手续并取得中 国证监会书面阐述之日起，            《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基金料理 东说念主在收到中国证监会阐述文献的次日对《基金合同》收效事宜给予公告。基金料理 东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履结果前，任何东说念主不 得动用；网下股票认购所召募的股票应给予冻结。      二、基金合同弗成收效时召募资金及股票的处理方式      如果召募期限届满，未欣喜基金备案条件，基金料理东说念主应当承担下列办事： 活期进款利息；对于基金召募期间网下股票认购所召募的股票，登记机构应给予解 冻，基金料理东说念主不承担筹商股票冻结期间交易价钱波动的办事。登记机构及发售代 理机构将协助基金料理东说念主完成筹商资金和证券的退还办事； 料理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。      三、基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和资产边界      《基金合同》收效后，一语气 20 个办事日出现基金份额抓有东说念主数目不悦 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金料理东说念主应当在按时论说中给予败露；连 续 60 个办事日出现前述情形的，基金料理东说念主应当在 10 个办事日内向中国证监会报 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金   招募讲解书 告并疏迢遥理决议，如抓续运作、转移运作方式、与其他基金合并或者阻隔基金合 同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会。   法律律例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金   招募讲解书            第八部分 基金份额折算与变更登记   基金合同收效后，为了更好的追踪标的指数和提高交易便利，本基金不错进行 份额折算。   一、基金份额折算的时刻   基金料理东说念主应预先确定基金份额折算日，并依照《信息败露办法》的筹商轨则 提前公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金料理东说念主向登记机构恳求办理，并由登记机构进行基金份额 的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额抓有东说念主抓有的基金份额数 额将发生诊疗，但诊疗后的基金份额抓有东说念主抓有的基金份额所代表的基金资产占基 金总资产的比例不发生变化。除因余数处理而产生的损益外，基金份额折算对基金 份额抓有东说念主的权益无履行性影响，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。基金份额折 算后，基金份额抓有东说念主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。   如果基金份额折算过程中发生不可抗力，基金料理东说念主可蔓延办理基金份额折算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。   四、如畴昔本基金增多基金份额的类别，基金料理东说念主在实施份额折算时，可对 一说念份额类别进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。如本基 金对部分份额类别进行折算，对于波及投票权、提议召集权、召集权、狡计到会或 出具表决意见的抓有东说念主所代表的基金份额数目、表决权、基金财产清理等需要统计 基金份额抓有东说念主所抓份额过火占总份额比例时，每一份未折算的基金份额与固定比 例的已折算基金份额代表同等权利，其中固定比例指折算比例。 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金     招募讲解书              第九部分 基金份额的上市交易   一、基金份额上市   基金合同收效后，具备下列条件的，基金料理东说念主可依据《上海证券交易所证券 投资基金上市法则》，进取海证券交易所恳求基金份额上市：   基金上市前，基金料理东说念主应与上海证券交易所订立上市公约书。基金获准在上 海证券交易所上市的，基金料理东说念主应按照筹商轨则发布基金上市交易公告书。   二、基金份额的上市交易   基金份额在上海证券交易所的上市交易需死守《上海证券交易所交易法则》、                                    《上 海证券交易所证券投资基金上市法则》、《上海证券交易所交易型通达式指数基金业 求实施详情》等筹商轨则。   三、阻隔上市交易   基金份额上市交易后，有下列情形之一的，上海证券交易所可阻隔基金的上市 交易，并报中国证监会备案：   若因上述 1、3、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券交易所 阻隔上市的，本基金可由交易型通达式指数证券投资基金变更为追踪标的指数的非 上市的通达式指数基金，而无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   若届时本基金料理东说念主已有以该指数行为标的指数的指数基金，则基金料理东说念主将 本着景仰基金份额抓有东说念主正当权益的原则，履行得当的轨范后与该指数基金合并或 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金    招募讲解书 者录取其他合适的指数行为标的指数。   四、基金份额参考净值（IOPV）的狡计与公告   基金料理东说念主在每一交易日开市前进取海证券交易所提供当日的申购赎回清单， 上海证券交易所在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数 据，狡计并发布基金份额参考净值（IOPV），供投资者交易、申购、赎回基金份额 时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的固定替代金额＋申购 赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单 中破损用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中的预估 现款部分）／最小申购赎回单元所对应的基金份额 以公告。   五、筹商法律律例、中国证监会及上海证券交易所对基金上市交易的法则等相 关轨则内容进行诊疗的，基金合同相应给予修改，且此项修改无谓召开基金份额抓 有东说念主大会审议。   六、若上海证券交易所、中国证券登记结算有限办事公司增多了基金上市交易 的新功能，本基金料理东说念主不错在履行得当的轨范后增多相应功能。   七、在不违背法律律例的轨则及对基金份额抓有东说念主利益无履行性不利影响的前 提下，本基金不错恳求在包括境社交易所在内的其他交易场地上市交易。 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金     招募讲解书             第十部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场地   投资东说念主应当在申购赎回代理券商办理基金份额申购、赎回业务的营业场地或按 申购赎回代理券商提供的其他方式办理基金的份额申购和赎回。   基金料理东说念主在入手申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可根据 情况变更或增减基金申购赎回代理券商，并在基金料理东说念主网站公示。   二、申购和赎回的通达日实时刻   投资东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交易所 的平日交易日的交易时刻，但基金料理东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基金 合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货交易市集、证券/期货交易所交易时刻 变更、其他罕见情况或根据业务需要，基金料理东说念主将视情况对前述通达日及通达时 间进行相应的诊疗，但应在实施日前依照《信息败露办法》的筹商轨则在轨则媒介 上公告。   基金料理东说念主可根据履行情况照章决定本基金入手办理申购的具体日历，具体业 务办理时刻在通达申购业务的公告中轨则。   基金料理东说念主自基金合同收效之日起不进取三个月入手办理赎回，具体业务办理 时刻在通达赎回业务的公告中轨则。   本基金可在基金上市交易之前入手办理申购、赎回，但在基金恳求上市期间， 可暂停办理申购、赎回。   在确定申购入手与赎回入手时刻后，基金料理东说念主应在申购、赎回通达日前依照 《信息败露办法》的筹商轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的入手时刻。   本基金在基金合同收效后、通达日常申购之前，可向本基金集合基金灵通罕见 申购，申购价钱以罕见申购日的基金份额净值为基准狡计，按金额申购，不收取与 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金      招募讲解书 申购筹商的用度和成本。      三、申购与赎回的原则 业务法则和轨则； 确保投资者的正当权益不受毁伤并得到自制对待。      基金料理东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金料理东说念主必 须在新法则入手实施前依照《信息败露办法》的筹商轨则在轨则媒介上公告。      四、申购与赎回的轨范      投资东说念主必须根据申购赎回代理券商或基金料理东说念主轨则的轨范，在通达日的具体 业务办理时刻内忽视申购或赎回的恳求。      投资东说念主在提交申购恳求时须按申购赎回清单的轨则备足申购对价，投资东说念主在提 交赎回恳求时须抓有满盈的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回恳求失 败。      平日情况下，投资东说念主申购、赎回恳求在受理应日进行阐述。如投资东说念主未能提供 得当要求的申购对价，则申购恳求失败。如基金份额抓有东说念主抓有的得当要求的基金 份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或基金投资组合内不具备足额的得当要 求的赎回对价，则赎回恳求失败。      销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表该恳求一定顺利，而仅代表销售机 构如实接收到该恳求。申购、赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于申购、 赎回恳求的阐述情况，投资东说念主应实时查询并妥善诈欺正当权利，不然，由此产生的 任何损失由投资者自行承担。 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金     招募讲解书   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额过火 他对价的清理交收适用上海证券交易所、中国证券登记结算有限办事公司发布的相 关业务法则和参与各方筹商公约的筹商轨则。   对于本基金的申购、赎回业务领受净额结算的方式，基金份额、成份股的现款 替代领受净额结算的方式，申购赎回业务波及的现款差额领受代收代付。   投资者 T 日申购顺利后，登记机构在 T 日收市后办理成份股交收与基金份额的 交收登记以及现款替代的清理；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的清理； 在 T+2 日办理现款差额的交收。   投资者 T 日赎回顺利后，登记机构在 T 日收市后办理成份股交收与基金份额的 刊出以及现款替代的清理；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的清理；在 T+2 日办理现款差额的交收。   投资者应按照基金合同的约定和销售机构的轨则按时足额支付应付的现款差额 和现款替代补款。因投资者原因导致现款差额或现款替代补款未能按时足额交收的， 基金料理东说念主有权为基金的利益向该投资者追偿，并要求其承担由此导致的其他基金 份额抓有东说念主或基金资产的损失。   如果登记机构和基金料理东说念主在清理交收时发现弗成平日践约的情形，则依据上 海证券交易所、中国证券登记结算有限办事公司发布的筹买卖务法则和参与各方相 关公约的筹商轨则进行处理。   基金料理东说念主和登记机构可在法律律例允许的范围内，在不影响基金份额抓有东说念主 履行性利益的前提下，对上述申购赎回的轨范以及清理交收和登记的办理时刻、方 式、处理法则等进行诊疗，并在入手实施前按照《信息败露办法》的筹商轨则在规 定媒介上给予公告。   五、申购和赎回的数目限制 本基金咫尺的最小申购、赎回单元为 300 万份基金份额。 的情况下，诊疗最小申购、赎回单元。基金料理东说念主必须在诊疗实施前依照《信息披 露办法》的筹商轨则在轨则媒介上公告。 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金     招募讲解书 料理东说念主应当采选设定单一投资者申购份额上限、基金边界上限、基金单日申购份额 或净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申购等规律，切实保护存量基金份额 抓有东说念主的正当权益。基金料理东说念主基于投资运作与风险阁下的需要，可采选上述规律 对基金边界给予阁下。具体见基金料理东说念主筹商公告。 或新增基金边界阁下规律。基金料理东说念主必须在诊疗实施前依照《信息败露办法》的 筹商轨则在轨则媒介上公告。   六、申购和赎回的对价、用渡过火用途 由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后狡计， 并根据基金合同的约定公告。遇罕见情况，经履行得当轨范，不错得当蔓延狡计或 公告。 确定。申购对价是指投资东说念主申购时应托付的组合证券、现款替代、现款差额过火他 对价。赎回对价是指投资东说念主赎回时，基金料理东说念主应托付给投资东说念主的组合证券、现款 替代、现款差额过火他对价。 所开市前公告。 佣金，其中包含证券交易所、登记机构等收取的筹商用度。   基金料理东说念主不错在不违背筹商法律律例且不影响基金份额抓有东说念主履行性利益的 情况下对基金份额净值、申购赎回清单狡计和公告时刻进行诊疗并提前公告。   七、申购赎回清单的内容与款式   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各成 份证券数据、现款替代、T 日预估现款部分、T－1 日的现款差额、基金份额净值及 其他筹商内容。 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金       招募讲解书      组合证券是指本基金标的指数所包含的一说念或部分证券。申购赎回清单将公告 最小申购赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。      现款替代是指申购、赎回过程中，投资东说念主按基金合同和招募讲解书的轨则，用 于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。      现款替代分为 3 种类型：破损现款替代（符号为“破损”）、不错现款替代（标 志为“允许”）、必须现款替代（符号为“必须”）。      破损现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款行为 替代。      不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款行为一说念或部分该成份证 券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款行为替代。      必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款行为替 代。      （1）对于不错现款替代 理东说念主合计不错适用的其他情形。      替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋申购现款替代溢价比率）      其中，该证券参考价钱咫尺为该证券前一交易日除权除息后的收盘价。如果上 海证券交易所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交易所陈诉轨则的参考价钱 为准。      收取申购现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金料理东说念主需在 该部分证券收复交易后买入，而履行买入价钱加上筹商交易用度后与申购时的参考 价钱可能有所互异。为便于操作，基金料理东说念主在申购赎回清单中预先确定申购现款 替代溢价比率，并据此收取替代金额。如果预先收取的金额高于基金买入该部分证 券的履行成本，则基金料理东说念主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金 买入该部分证券的履行成本，则基金料理东说念主将向投资东说念主收取欠缺的差额。 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金                  招募讲解书   T 日，基金料理东说念主在申购赎回清单中公布申购现款替代溢价比率，并据此收取 替代金额。   在 T 日后被替代的部分证券有平日交易的 2 个交易日（简称为 T＋2 日）内， 基金料理东说念主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。   T＋2 日日终，若已购入一说念被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的履行 买入成本（包括买入价钱和交易用度）的差额，确定基金应退还投资东说念主或投资东说念主应 补交的款项；若未能购入一说念被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代 证券的履行买入成本加上按照 T＋2 日收盘价狡计的未购入部分被替代证券价值的 差额，确定基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交的款项。   罕见情况：若自 T 日起，上海证券交易所平日交易日已达 20 日而该部分证券 的平日交易日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券的履行购入成本 加上按照最近一次收盘价狡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还投资东说念主或投资东说念主应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T＋2 日（在罕见情况下则为 T 日起的第 20 个平日 交易日）期间被替代的证券发生除息、送股（转增）、配股等其他权益变动，则进行 相应诊疗。   T＋2 日后的第 1 个市集交易日（在罕见情况下则为 T 日起的第 21 个市集交易 日），基金料理东说念主将应退款和应补款的明细及汇总和据发送给筹商申购赎回代理券商 和基金托管东说念主，筹商款项的清理交收，将于尔后 3 个办事日内完成。 资东说念主使用不错现款替代的比例统统不得进取申购基金份额资产净值的一定比例。现 金替代比例的狡计公式为：                    n                   ? 第 i只替代 证券数目 ×该证券参考价钱                   i =1     现款替代比例（%）＝ 申 购基 金 份 额 ×基金份额参考净值 ( IOPV ) ×100%   公式中，      “该证券参考价钱”的确定原则与不错现款替代情况下，替代金额的计 算公式中的该证券参考价钱确定原则通常。基金份额参考净值咫尺为 ETF 前一交易 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金       招募讲解书 日除权除息后的收盘价，如果上海证券交易所基金份额参考净值狡计方式发生变化， 以上海证券交易所陈诉轨则的基金份额参考净值为准。   基金料理东说念主不错根据具体情况，诊疗上述替代金额的处理轨范、法则等，并在 招募讲解书更新或其他公告中败露。   （2）对于必须现款替代 券；或处于停牌的成份证券；或因法律律例限制投资的成份证券；或出于保护基金 份额抓有东说念主利益等倡导基金料理东说念主合计有必要实行必须现款替代的成份证券。 替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的狡计方法为申购赎回 清单中该证券的数目乘以其 T 日开盘参考价。   预估现款部分是指，为便于狡计基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻 结恳求申购、赎回的投资东说念主的相应资金，由基金料理东说念主狡计的现款数额。   T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款部分，其狡计公式为：   T 日预估现款部分＝T－1 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清 单中必须用现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的 数目与 T 日开盘参考价乘积之和＋申购赎回清单中破损用现款替代成份证券的数目 与 T 日开盘参考价乘积之和）   其中，T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的指数成份证券的 诊疗后开盘参考价确定。   另外，若 T 日为基金分红除息日，则狡计公式中的“T－1 日最小申购赎回单元 的基金资产净值”需要扣减相应的收益分派数额。若 T 日为最小申购赎回单元诊疗 收效日，则狡计公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值”需根据诊疗 前后最小申购赎回单元按比例狡计。   预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T＋1 日的申购赎回清单中公告，其狡计公式为：  汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金                    招募讲解书    T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必  须现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与 T 日  收盘价相乘之和+申购赎回清单中破损现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘  之和）    T 日投资东说念主申购、赎回基金份额时，需按 T＋1 日公告的 T 日现款差额进行资  金的清理交收。现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东说念主申购时，如现款  差额为正数，则投资东说念主应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负  数，则投资东说念主将根据其申购的基金份额赢得相应的现款；在投资东说念主赎回时，如现款  差额为正数，则投资东说念主将根据其赎回的基金份额赢得相应的现款，如现款差额为负  数，则投资东说念主应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。                图表：T 日申购赎回清单的款式例如如下：                         基本信息         最新公告日历                  XXXX 年 X 月 X 日                           汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证          基金称号                                    券投资基金        基金料理公司称号                汇添富基金料理股份有限公司          基金代码                       XXXXXX                      T－1 日信息内容      现款差额（单元：元）                    XX.XX 元  最小申购、赎回单元净值（单元：元）                 XX.XX 元     基金份额净值（单元：元）                  X.XXXX 元                   T 日信息内容 最小申购、赎回单元的预估现款部分（单元：                                   XX.XX 元          元）       现款替代比例上限                        XX%         申购上限                         无          赎回上限                        无   最小申购、赎回单元（单元：份）                  XXXX 份      是否需要公布 IOPV                   是      申购赎回的允许情况                  申购和赎回齐允许                  T 日成份股信息内容                                 申购现                                        赎回现款  替代金额                  股票数目    现款替代   金替代 证券代码    证券简称                           替代折价 （单元：东说念主民                   （股）     符号    溢价比                                         比率    币元）                                  率 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金    招募讲解书   讲解：申购赎回清单的款式可根据上海证券交易所的系统升级相应诊疗，具体 款式以上海证券交易所提供的清单模版为准，届时不再另行公告。   八、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金料理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购恳求： 投资东说念主的申购恳求。 东说念主的申购恳求。 时刻非平日停市）导致基金料理东说念主无法狡计当日基金资产净值或无法进行证券交易。 新的申购恳求被阐述顺利，会使本基金当日申购份额进取申购赎回清单中轨则的申 购份额上限时，该笔申购恳求将被断绝。 格发生大幅波动，或其他可能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金 份额抓有东说念主利益的情形。 且领受估值工夫仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后， 基金料理东说念主应当暂停接受基金申购恳求。 IOPV 狡计舛错、申购赎回清单编制舛错，或基金料理东说念主在开市后发现基金份额参考 净值狡计舛错。 或者因指数编制机构或指数发布机构、筹商证券交易所等因特地情况使申购赎回清 单无法编制或编制不当。本项所称特地情况指无法料想并不可阁下的情形，包括但 不限于系统故障、辘集故障、通信故障、电力故障、数据舛错等。 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金     招募讲解书 本基金总边界上限时；或使本基金单日申购份额或净申购比例进取基金料理东说念主轨则 确当日申购份额或净申购比例上限时；或该投资东说念主累计抓有的份额进取单个投资东说念主 累计抓有的份额上限时；或该投资东说念主当日申购份额进取单个投资东说念主单日或单笔申购 份额上限时。   发生除上述第 4、5、10 项之外暂停申购情形之一且基金料理东说念主决定暂停接受投 资东说念主申购恳求时，基金料理东说念主应当根据筹商轨则在轨则媒介上刊登暂停申购公告。 如果投资东说念主的申购恳求被一说念或部分断绝的，被断绝的申购对价将退还给投资东说念主。 在暂停申购的情况摒除时，基金料理东说念主应实时收复申购业务的办理。   九、暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或减慢支付赎回对 价： 东说念主的赎回恳求或减慢支付赎回对价。 时刻非平日停市）导致基金料理东说念主无法狡计当日基金资产净值或无法进行证券交易。 IOPV 狡计舛错、申购赎回清单编制舛错，或基金料理东说念主在开市后发现基金份额参 考净值狡计舛错。 东说念主可暂停接受基金份额抓有东说念主的赎回恳求。 且领受估值工夫仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后， 基金料理东说念主应当减慢支付赎回对价或暂停接受基金赎回恳求。 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金     招募讲解书 新的赎回恳求被阐述顺利，会使本基金当日赎回份额进取申购赎回清单中轨则的赎 回份额上限时，该笔赎回恳求将被断绝。 或者因指数编制机构或指数发布机构、筹商证券交易所等因特地情况使申购赎回清 单无法编制或编制不当。本项所称特地情况指无法料想并不可阁下的情形，包括但 不限于系统故障、辘集故障、通信故障、电力故障、数据舛错等。   除发生上述第 7 项之外的情形之一且基金料理东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回 对价时，基金料理东说念主应根据筹商轨则在轨则媒介上刊登暂停赎回公告并在当日报中 国证监会备案。在暂停赎回的情况摒除时，基金料理东说念主应实时收复赎回业务的办理 并公告。   十、暂停申购或赎回的公告和再行通达申购或赎回的公告 刊登暂停申购或赎回业务的公告。 轨则，最迟于再行通达日在轨则媒介刊登再行通达申购或赎回的公告；也不错根据 履行情况在暂停公告中明确再行通达申购或赎回的时刻，届时可不再另行发布再行 通达的公告。   十一、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金料理东说念主可受理基金份额抓有东说念主通过 中国证监会招供的交易场地或者交易方式进行份额转让的恳求并由登记机构办理基 金份额的过户登记。基金料理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份 额抓有东说念主应根据基金料理东说念主公告的业务法则办理基金份额转让业务。   十二、其他申购赎回方式 定机构投资者，基金料理东说念主可在不违背法律律例且对基金份额抓有东说念主利益无履行性 不利影响的情况下，安排专门的申购方式，并于新的申购方式入手践诺前另行公告。 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金      招募讲解书 金料理东说念主不错根据具体情况灵通本基金的场外申购赎回等业务，场外申购赎回的具 体办理方式等筹商事项届时将另行公告。 细巧追踪标的指数发扬，追求追踪偏离度和追踪纰缪最小化，领受通达式运作方式 的基金。若本基金推出 ETF 集合基金，ETF 集合基金不错在本基金基金合同收效后、 通达日常申购之前罕见申购本基金基金份额，不收取与申购筹商的用度和成本。 响的前提下，诊疗基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 其抓有的组合证券或单券或现款，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行 申购。   条件允许时，在不违背法律律例轨则且对基金份额抓有东说念主无履行性不利影响的 前提下，基金料理东说念主也可采选其他合理的申购、赎回方式，并于新的申购、赎回方 式入手践诺前给予公告。 寄托代理公约。   十三、基金非交易过户等其他业务的办理   基金登记机构可根据筹商法律律例过火业务法则，受理基金份额的非交易过户、 质押、冻结与解冻等业务，并按照其轨则收取一定的手续用度。   十四、若上海证券交易所和中国证券登记结算有限办事公司针对交易型通达式 指数证券投资基金修改现有的清理交收与登记模式或推出新的清理交收与登记模式 并引入新的申购、赎回方式，本基金料理东说念主有权诊疗本基金的清理交收与登记模式 及申购、赎回方式，或新增本基金的清理交收与登记模式并引入新的申购、赎回方 式，届时将发布公告给予败露并在本基金的招募讲解书过火更新中给予更新，无需 召开基金份额抓有东说念主大会审议。   十五、基金料理东说念主可在法律律例允许的范围内，在对基金份额抓有东说念主无履行性 不利影响的前提下，根据市集情况对上述申购与赎回的安排进行补充和诊疗并提前 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金   招募讲解书 公告。 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金      招募讲解书                 第十一部分 基金的投资   一、投资方向   细巧追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪纰缪的最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地结束投资方向，本 基金可少量投资于非成份股（包括主板、创业板过火他中国证监会允许上市的股票、 存托凭证）、债券（包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、中期单据、 短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支抓债券、政府支抓机构债券、所在 政府债券、可交换债券、可转移债券（含分离交易可转债）过火他经中国证监会允 许投资的债券）、资产支抓证券、股指期货、国债期货、股票期权、债券回购、银 行进款、同行存单、货币市集器具以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他 金融器具(但须得当中国证监会筹商轨则)。   本基金可根据法律律例的轨则参与融资及转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行得当程 序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基 金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，因法律律例的轨则而受限制的 情形除外。   如法律律例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金料理东说念主在履行得当 轨范后，不错诊疗上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金主要领受完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成过火权重构建 基金股票投资组合，并根据标的指数成份股过火权重的变化进行相应诊疗。但在因 罕见情况（如流动性不及等）导致本基金无法灵验复制和追踪标的指数时，基金管 理东说念主将运用其他合理的投资方法构建本基金的履行投资组合，追求尽可能逼近标的 指数的发扬。 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金      招募讲解书   罕见情况包括但不限于以下情形：（1）法律律例的限制；（2）标的指数成份 股流动性严重不及；（3）标的指数的成份股票耐久停牌；（4）其它合理原因导致 本基金料理东说念主对标的指数的追踪组成严重制约等。   本基金力图日均追踪偏离度的实足值不进取 0.20%，年追踪纰缪不进取 2%。如 因标的指数编制法则诊疗等其他原因，导致基金追踪偏离度和追踪纰缪进取上述范 围，基金料理东说念主应采选合理规律，幸免追踪偏离度和追踪纰缪的进一步扩大。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生显着负面事件濒临退市，且指数编 制机构暂未作出诊疗的，基金料理东说念主应当按照基金份额抓有东说念主利益优先的原则，履 行里面决策轨范后实时对筹商成份股进行诊疗。   本基金料理东说念主完全按照标的指数的成份股组成过火权重构建基金股票投资组 合，并根据标的指数成份股过火权重的变化进行相应诊疗。本基金投资于标的指数 成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产 的 80%，股指期货、国债期货、股票期权过火他金融器具的投资比例依照法律律例 或监管机构的轨则践诺。   本基金料理东说念主将基于对国表里宏不雅经济形式的潜入分析、国内财政政策与货币 市集政策等因素对债券市集的影响，进行合理的利率预期，判断债券市集的基本走 势，制定久期阁下下的资产类属配置策略。在债券投资组合构建和料理过程中，本 基金料理东说念主将具体领受期限结构配置、市集转移、信用利差和相对价值判断、信用 风险评估、现款料理等料理技能进行个券采用。本基金债券投资的倡导是在保证基 金资产流动性的基础上，裁汰追踪纰缪。   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资产支抓证券标的资产的质料 和组成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估其相 对投资价值并作出相应的投资决策。   本基金将基于严慎原则运用金融繁衍器具对基金投资组合进行料理，以阁下并 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金   招募讲解书 裁汰投资组合风险、提高投资效率，裁汰追踪纰缪，从而更好地结束本基金的投资 方向。   本基金将根据风险料理的原则，以套期保值为倡导，主要采用流动性好、交易 活跃的股指期货合约进行投资，以裁汰交易成本，提高投资效率，从而更好地追踪 标的指数。   本基金将根据风险料理的原则，以套期保值为倡导，衔尾对宏不雅经济形式和政 策趋势的判断、对债券市集进行定性和定量分析，充分洽商国债期货流动性和风险 收益特征，参与国债期货的投资。   本基金将根据风险料理的原则，以套期保值为主要倡导，参与股票期权交易。 本基金将衔尾投资方向、比例限制、风险收益特征以及法律律例的筹商限制和要求， 确定参与股票期权交易的投资时机和投资比例。   待基金参与股指期权或其他期权品种的筹商轨则颁布后，基金料理东说念主不错在不 改变本基金既有投资策略和风险收益特征并灵验阁下风险的前提下，参与该类业务， 以提高投资效率及进行风险料理。届时，基金参与股指期权或其他期权品种的风险 阁下原则、具体参与比例限制、用度收支、信息败露、估值方法过火他筹商事项， 将按照中国证监会的轨则过火他筹商法律律例的要求践诺，在对基金份额抓有东说念主利 益无履行性影响的情况下，无需召开基金份额抓有东说念主大会。   本基金将在充分洽商风险和收益特征的基础上，审慎参与融资。本基金将基于 对市集行情和组合风险收益的分析，确定投资时机、标的证券以及投资比例。若相 关融资业务法律律例和监管要求发生变化，本基金将从其最新轨则，以得当上述法 律律例和监管要求的变化。   为更好地结束投资方向，在加强风险堤防并投降审慎原则的前提下，本基金可 根据投汉典理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集环境、投资者 类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性格况等因素的基础上，合理确定 出借证券的范围、期限和比例。 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金       招募讲解书   本基金在轮廓洽商预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则合 理参与存托凭证的投资。   四、投资限制   基金的投资组合应死守以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的   （2）本基金投资于统一原始权益东说念主的各种资产支抓证券的比例，不得进取基金 资产净值的 10％；   （3）本基金抓有的一说念资产支抓证券，其市值不得进取基金资产净值的 20％；   （4）本基金抓有的统一(指统一信用级别)资产支抓证券的比例，不得进取该资 产支抓证券边界的 10％；   （5）本基金料理东说念主料理的一说念基金投资于统一原始权益东说念主的各种资产支抓证 券，不得进取其各种资产支抓证券统统边界的 10％；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金 抓有资产支抓证券期间，如果其信用等级下降、不再得当投资轨范，应在评级论说 发布之日起 3 个月内给予一说念卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进取本基金的总资产， 本基金所申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金参与股指期货和国债期货交易的，应当投降下列要求： 产净值的 10%；抓有的买入国债期货合约价值，不得进取基金资产净值的 15%； 证券市值之和，不得进取基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押 式回购）等； 的股票总市值的 20%；抓有的卖放洋债期货合约价值不得进取基金抓有的债券总市 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金       招募讲解书 值的 30%； 应当得当基金合同对于股票投资比例的筹商约定；基金所抓有的债券（不含到期日 在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，统统（轧差狡计） 应当得当基金合同对于债券投资比例的筹商约定； 进取上一交易日基金资产净值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债 期货合约的成交金额不得进取上一交易日基金资产净值的 30%； 后，应当保抓不低于交易保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等；      （9）因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得进取基金资产净值 的 10%；开仓卖出认购股票期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽股票期权 的，应抓有合约行权所需的全额现款或交易所法则招供的可冲抵期权保证金的现款 等价物；未平仓的股票期权合约面值不得进取基金资产净值的 20%。其中，合约面 值按照行权价乘以合约乘数狡计；      （10）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金抓有的融资买入股票与其 他有价证券市值之和，不得进取基金资产净值的 95%；      （11）本基金参与转融通证券出借业务的，应当得当下列要求：最近 6 个月内 日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得进取基金 资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券归为流动性受限资产； 参与转融通证券出借业务的单只证券不得进取基金抓有该证券总量的 30%；证券出 借的平均剩余期限不得进取 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均狡计；      （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得进取本基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金料理东说念主之外的 因素甚至基金不得当该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投 资；      （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金     招募讲解书 开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保抓 一致；   （14）本基金资产总值不进取基金资产净值的 140%；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票践诺；   （16）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（6）、（11）、（12）、（13）项情形之外，因证券/期货市集波动、 证券刊行东说念主合并、标的指数成份股诊疗、标的指数成份股流动性限制、基金边界变 动等基金料理东说念主之外的因素甚至基金投资比例不得当上述轨则投资比例的，基金管 理东说念主应当在 10 个交易日内进行诊疗，但中国证监会轨则的罕见情形除外。因证券市 场波动、证券刊行东说念主合并、基金边界变动等基金料理东说念主之外的因素甚至基金投资不 得当第（11）项轨则的，基金料理东说念主不得新增出借业务。法律律例另有轨则的从其 轨则。   基金料理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基 金合同的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当基金合 同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同收效之日起入手。   法律律例或监管部门取消或诊疗上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在履 行得当轨范后，则本基金投资不再受筹商限制或以诊疗以后的轨则为准。   为景仰基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而法律律例或中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过火他不方正的证券交易行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会轨则破损的其他行为。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过火控股股东、履行控 制东说念主或者与其有紧要好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金    招募讲解书 事其他紧要关联交易的，应当得当基金的投资方向和投资策略，死守基金份额抓有 东说念主利益优先原则，堤防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公 平合理价钱践诺。筹商交易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给予披 露。紧要关联交易应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的悲怆董事 通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或诊疗上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在履 行得当轨范后，则本基金投资不再受筹商限制或以诊疗以后的轨则为准。   五、事迹相比基准   本基金事迹相比基准为标的指数收益率，即上证科创板 50 成份指数收益率。   畴昔若出现标的指数不得当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外 的因素甚至标的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管 理东说念主应当自该情形发生之日起十个办事日内向中国证监会论说并疏迢遥理决议，如 更换基金标的指数、转移运作方式、与其他基金合并、或者阻隔基金合同等，并在 上述事项表决未通过的，基金合同阻隔。自指数编制机构住手标的指数的编制及发 布至处理决议确按时刻，基金料理东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的 指数信息死守基金份额抓有东说念主利益优先原则撑抓基金投资运作。   法律律例或监管机构另有轨则的，从其轨则。   如本基金标的指数变化，则事迹相比基准中的标的指数将相应诊疗。事迹相比 基准的诊疗根据标的指数的变更轨范践诺。   六、风险收益特征   本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于夹杂型基金、债券型基金与 货币市集基金。同期本基金为指数基金，具有与标的指数相似的风险收益特征。   七、基金料理东说念主代表基金诈欺股东或债权东说念主权利的处理原则及方法 金份额抓有东说念主的利益； 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金   招募讲解书 取任何不当利益。 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金   招募讲解书                 第十二部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种有价证券及单据价值、银行进款本息和基金应收 的申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据筹商法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户 以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金托管东说念主、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相悲怆。   四、基金财产的守护和贬责   本基金财产悲怆于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金 托管东说念主守护。基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的 财产承担其自身的法律办事，其债权东说念主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其 他权利。除照章律律例和《基金合同》的轨则贬责外，基金财产不得被贬责。   基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章消除或者被照章宣告收歇等原因 进行清理的，基金财产不属于其清招待产。基金料理东说念主料理运作基金财产所产生的 债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金料理东说念主料理运作不同基金的基 金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基 金财产强制践诺。 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金     招募讲解书                第十三部分 基金资产估值      一、估值日      本基金的估值日为本基金筹商的证券交易场地的交易日以及国度法律律例轨则 需要对外败露基金净值的非交易日。      二、估值对象      基金所领有的股票、债券、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、资 产支抓证券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。      三、估值原则      基金料理东说念主在确定筹商金融资产和金融欠债的公允价值时，应得当《企业管帐 准则》、监管部门筹商轨则。      （一）对存在活跃市集且能够获取通常资产或欠债报价的投资品种，在估值日 有报价的，除管帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该资产或 欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重 大事件的，应领受最近交易日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近 交易日的报价弗成的确反馈公允价值的，应答报价进行诊疗，确定公允价值。      与上述投资品种通常，但具有不同特征的，应以通常资产或欠债的公允价值为 基础，并在估值工夫中洽商不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限 制等，如果该限制是针对资产抓有者的，那么在估值工夫中不应将该限制行为特征 洽商。此外，基金料理东说念主不应试虑因其大都抓有筹商资产或欠债所产生的溢价或折 价。      （二）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在当前情况下适用而且有满盈可 利用数据和其他信息支抓的估值工夫确定公允价值。领受估值工夫确定公允价值时， 应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得筹商资产或欠债可不雅察输入值或取得不 切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。      （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件， 使潜在估值诊疗对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应答估值进 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金   招募讲解书 行诊疗并确定公允价值。   四、估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化 或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价） 估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱 的紧要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化因素，诊疗最近交易市 价，确定公允价钱；   （2）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值工夫确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同 一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公斥地行未上市的股票，领受估值工夫确定公允价值，在估值工夫难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公斥地行股票、首 次公斥地行股票时公司股东公斥地售股份、通过大批交易取得的带限售期的股票等， 不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或 行业协会筹商轨则确定公允价值。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，录取第三方估值基准服 务机构提供的相应品种当日的估值全价；   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，录取第三方估值基准服务 机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价；   （3）对于含投资者回售权的固定收益品种，诈欺回售权的，在回售登记日至实 际收款日历间录取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价或推选 估值全价，同期应充分洽商刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期 截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值； 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金     招募讲解书   （4）对于在交易所市集上市交易的公斥地行的可转移债券等有活跃市集的含转 股权的债券，实行全价交易的债券录取估值日收盘价行为估值全价；实行净价交易 的债券录取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息行为估值全价；   （5）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，应领受在当 前情况下适用而且有满盈可利用数据和其他信息支抓的估值工夫确定其公允价值。 信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服务机构 可在提供推选价钱的同期提供价钱区间行为公允价值的参考范围以及公允价值存在 紧要不确定性的筹商教导。基金料理东说念主在与基金托管东说念主协商一致后，可领受价钱区 间中的数据行为该债券投资品种的公允价值。 当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近交易日结 算价估值。 无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近交易日结算价 估值。 当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近交易日结 算价估值。 的筹商轨则进行估值。 料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 国度最新轨则估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、轨范 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金       招募讲解书 及筹商法律律例的轨则或者未能充分景仰基金份额抓有东说念主利益时，应立即陈诉对方， 共同查明原因，两边协商处理。   根据筹商法律律例，基金资产净值狡计和基金管帐核算的义务由基金料理东说念主承 担。本基金的基金管帐办事方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金筹商的管帐问 题，如经筹商各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管 理东说念主对基金净值信息的狡计结果对外给予公布。   五、估值轨范 余额数目狡计，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的纰缪计入 基金财产。基金料理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急诊疗机制。国度另 有轨则的，从其轨则。   基金料理东说念主每个估值日狡计基金资产净值及基金份额净值，并按轨则公告。 金合同的轨则暂停估值时除外。基金料理东说念主每个估值日对基金资产估值后，将基金 份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主按约定对 外公布。   六、估值舛错的处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将采选必要、得当、合理的规律确保基金资产估值的 准确性、实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值舛错时， 视为基金份额净值舛错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售 机构、或投资东说念主自身的罪过形成估值舛错，导致其他当事东说念主遭逢损失的，罪过的责 任东说念主应当对由于该估值舛错遭逢损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值舛错 处理原则”给予抵偿，承担抵偿办事。   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据 狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金   招募讲解书   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值舛错办事方应实时协 调各方，实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错办事方承担；由于 估值舛错办事方未实时更正已产生的估值舛错，给当事东说念主形成损失的，由估值舛错 办事方对径直损失承担抵偿办事；若估值舛错办事方照旧积极协调，而且有协助义 务确当事东说念主有满盈的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿办事。估值错 误办事方应答更正的情况向筹商当事东说念主进行阐述，确保估值舛错已得到更正。   （2）估值舛错的办事方对筹商当事东说念主的径直损失负责，分歧辗转损失负责，并 且仅对估值舛错的筹商径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值舛错而赢得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但估 值舛错办事方仍应答估值舛错负责。如果由于赢得不当得利确当事东说念主不返还或不全 部返还不当得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值舛错办事方应抵偿 受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得不当得利确当事东说念主享有要求 托付不当得利的权利；如果赢得不当得利确当事东说念主照旧将此部分不当得利返还给受 损方，则受损方应当将其照旧赢得的抵偿额加上照旧赢得的不当得利返还的总和超 过其履行损失的差额部分支付给估值舛错办事方。   （4）估值舛错诊疗领受尽量收复至假定未发生估值舛错的正确情形的方式。   估值舛错被发现后，筹商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的轨范如下：   （1）查明估值舛错发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值舛错发生的原 因确定估值舛错的办事方；   （2）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛错形成的损失进行 评估；   （3）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛错的办事方进行更正 和抵偿损失；   （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登 记机构进行更正，并就估值舛错的更正向筹商当事东说念主进行阐述。 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金        招募讲解书      （1）基金份额净值狡计出现舛错时，基金料理东说念主应当立即给予纠正，通报基金 托管东说念主，并采选合理的规律防护损失进一步扩大。      （2）舛错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托管东说念主 并报中国证监会备案；舛错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主应当公告， 陈诉基金托管东说念主，并报中国证监会备案。      （3）前述内容如法律律例或监管机构另有轨则的，从其轨则处理。如果行业另 有通行作念法，基金料理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利益的原 则进行协商。      七、暂停估值的情形 时； 价值时； 且领受估值工夫仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后， 基金料理东说念主应当暂停估值；      八、基金净值的阐述      用于基金信息败露的基金资产净值和基金份额净值由基金料理东说念主负责狡计，基 金托管东说念主负责进行复核。基金料理东说念主应于每个估值日交易结果后狡计当日的基金资 产净值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复核阐述 后发送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主对基金净值信息按约定给予公布。      九、罕见情形的处理 所形成的纰缪不行为基金资产估值舛错处理。 的数据舛错，或由于其他不可抗力等原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主天然照旧采选 必要、得当、合理的规律进行检查，但未能发现舛错的，由此形成的基金资产估值 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金   招募讲解书 舛错，基金料理东说念主和基金托管东说念主解雇抵偿办事。但基金料理东说念主和基金托管东说念主应当积 极采选必要的规律放松或摒除由此形成的影响。 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金      招募讲解书              第十四部分 基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除筹商 用度后的余额，基金已结束收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已实 现收益的孰低数。   三、基金收益分派原则    基金料理东说念主可对基金相对标的指数的逾额收益率以及基金的可供分派利润进 行评价，当收益评价日审定的逾额收益率或者基金可供分派利润金额大于零时，基 金料理东说念主可进行收益分派； 特色，本基金收益分派无需以弥补失掉为前提，收益分派后基金份额净值有可能低 于面值；当基金收益分派根据基金可供分派利润金额决定时，本基金收益分派后基 金份额净值弗成低于面值，即基金收益分派基准日的基金份额净值减去每单元基金 份额收益分派金额后弗成低于面值；   在不违背法律律例且对基金份额抓有东说念主利益无履行性不利影响的前提下，基金 料理东说念主可对基金收益分派原则进行诊疗，无需召开基金份额抓有东说念主大会。   四、基金相对标的指数的逾额收益率狡计   在收益评价日，基金料理东说念主狡计基金份额净值增长率、标的指数同期增长率：   基金份额净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净 值之比减去 1 后乘以 100%（如上市后基金份额发生折算，则领受剔除上市后折算因 素的基金份额净值）； 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金      招募讲解书      标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一日标的指数 收盘值之比减去 1 后乘以 100%；      收益评价日的逾额收益率为本基金基金份额净值增长率减去标的指数同期增长 率。      五、收益分派决议      基金收益分派决议中应载明结果收益分派基准日的基金收益分派对象、分派时 间、分派数额及比例、分派方式等内容。      六、收益分派决议的确定、公告与实施      本基金收益分派决议由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在规 定媒介公告。      七、基金收益分派中发生的用度      基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金       招募讲解书                第十五部分 基金用度与税收      一、基金用度的种类 另有轨则的除外）； 用。      二、基金用度计提方法、计提轨范和支付方式      本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。料理费的狡计方 法如下：      H＝E×0.15%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金料理费      E 为前一日的基金资产净值      基金料理费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与 基金料理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个办事日内按照指定的账户旅途 进行资金支付，基金料理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日或 不可抗力甚至无法按时支付的，顺延至法定节沐日、公休日结果之日起 5 个办事日 内或不可抗力情形摒除之日起 5 个办事日内支付。用度自动扣划后，基金料理东说念主应 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金     招募讲解书 进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东说念主协商处理。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的狡计 方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与 基金料理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个办事日内按照指定的账户旅途 进行资金支付，基金料理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日或 不可抗力甚至无法按时支付的，顺延至法定节沐日、公休日结果之日起 5 个办事日 内或不可抗力情形摒除之日起 5 个办事日内支付。用度自动扣划后，基金料理东说念主应 进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东说念主协商处理。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据筹商律例及相应公约轨则， 按用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 财产的损失；   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例践诺。 基金财产投资的筹商税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金料理东说念主或者其他扣缴义务 东说念主按照国度筹商税收征收的轨则代扣代缴。 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金             招募讲解书               第十六部分 基金的管帐与审计      一、基金管帐政策 年度按如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度披 露； 核算，按照筹商轨则编制基金管帐报表； 书面方式阐述。      二、基金的年度审计 国证券法》轨则的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 计师事务所需在 2 日内在轨则媒介公告。 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金    招募讲解书               第十七部分 基金的信息败露   一、本基金的信息败露应得当《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、《流 动性风险料理轨则》、《基金合同》过火他筹商轨则。筹商法律律例对于信息败露的 轨则发生变化时，本基金从其最新轨则。   二、信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主大 会的基金份额抓有东说念主等法律律例和中国证监会轨则的天然东说念主、法东说念主和罪犯东说念主组织。   本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为根蒂起点，按照法律法 规和中国证监会的轨则败露基金信息，并保证所败露信息的的确性、准确性、竣工 性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会轨则时刻内，将应予败露的基金信息 通过得当中国证监会轨则条件的宇宙性报刊（以下简称“轨则报刊”）和《信息败露 办法》轨则的互联网网站（以下简称“轨则网站”）等轨则媒介败露，并保证基金投 资者能够按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开败露的信息贵寓。   三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开败露的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金信 息败露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本 为准。   本基金公开败露的信息领受阿拉伯数字；除绝顶讲解外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开败露的基金信息 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金      招募讲解书      公开败露的基金信息包括：      （一）基金招募讲解书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品贵寓概要 份额抓有东说念主大会召开的法则及具体轨范，讲解基金居品的特性等波及基金投资者重 大利益的事项的法律文献。 基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息败露及基 金份额抓有东说念主服务等内容。            《基金合同》收效后，基金招募讲解书的信息发生紧要变 更的，基金料理东说念主应当在三个办事日内，更新基金招募讲解书并登载在轨则网站上； 基金招募讲解书其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运 作的，基金料理东说念主不再更新基金招募讲解书。 督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 基金概要信息。       《基金合同》收效后，基金居品贵寓概要的信息发生紧要变更的，基 金料理东说念主应当在三个办事日内，更新基金居品贵寓概要，并登载在轨则网站及基金 销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓概要其他信息发生变更的，基金料理东说念主至 少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金料理东说念主不再更新基金居品贵寓概要。      基金召募恳求经中国证监会注册后，基金料理东说念主在基金份额发售的 3 日前，将 基金份额发售公告、基金招募讲解书教导性公告、                      《基金合同》教导性公告登载在规 定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募讲解书、基金居品贵寓概要、                                《基金合同》 和基金托管公约登载在轨则网站上，并将基金居品贵寓概要登载在基金销售机构网 站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管公约登载在轨则网站 上。      （二）基金份额发售公告      基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露 招募讲解书确当日登载于轨则媒介上。      （三）《基金合同》收效公告 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金     招募讲解书   基金料理东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在轨则媒介上登载《基金合 同》收效公告。   （四）基金份额上市交易公告书   基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金料理东说念主应当在基金份额上市交易 书教导性公告登载在轨则报刊上。   （五）基金份额折算日和折算结果公告   基金料理东说念主确定基金份额折算日，并提前将基金份额折算日公告登载于轨则媒 介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金料理东说念主应将 基金份额折算结果公告登载于轨则媒介上。   （六）基金净值信息   《基金合同》收效后，在入手办理基金份额申购或者赎回且上市交易前，基金 料理东说念主应当至少每周在轨则网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回或基金上市交易后，基金料理东说念主应当在不晚 于每个通达日/交易日的次日，通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点败露 通达日/交易日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站败露半年 度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （七）基金份额申购赎回清单   在入手办理基金份额申购或者赎回之后，基金料理东说念主应当在每个通达日，通过 其网站、申购赎回代理券商以过火他媒介公告当日的申购赎回清单。   （八）基金按时论说，包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说   基金料理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年度 论说登载在轨则网站上，并将年度论说教导性公告登载在轨则报刊上。基金年度报 告中的财务管帐论说应当经过得当《中华东说念主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所 审计。   基金料理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将中 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金    招募讲解书 期论说登载在轨则网站上，并将中期论说教导性公告登载在轨则报刊上。   基金料理东说念主应当在季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度论说，将 季度论说登载在轨则网站上，并将季度论说教导性公告登载在轨则报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度论说、中期 论说或者年度论说。   如论说期内出现单一投资者抓有基金份额达到或进取基金总份额 20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金料理东说念主至少应当在按时论说“影响投资者决策的其他 伏击信息”项下败露该投资者的类别、论说期末抓有份额及占比、论说期内抓有份额 变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的罕见情形除外。   基金料理东说念主应当在基金年度论说和中期论说中败露基金组合资产情况过火流动 性风险分析等。   （九）临时论说   本基金发生紧要事件，筹商信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时论评话，并 登载在轨则报刊和轨则网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生 紧要影响的下列事件： 基金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 更； 发生变动； 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金     招募讲解书 金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进取百分之三十； 大行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务 筹商步履受到紧要行政处罚、刑事处罚； 际阁下东说念主或者与其有紧要好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交易事项，但中国证监会另有轨则的除外； 变更； 产生紧要影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   （十）瓦解公告   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集崇高传的音信 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓 有东说念主权益的，筹商信息败露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音信进行公开瓦解，并将有 关情况立即论说基金上市交易的证券交易所。   （十一）清表面说 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金     招募讲解书   基金合同阻隔情形发生时，基金料理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金 财产进行清理并作出清表面说。基金财产清理小组应当将清表面说登载在轨则网站 上，并将清表面说教导性公告登载在轨则报刊上。   （十二）基金份额抓有东说念主大会决议   基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十三）中国证监会轨则的其他信息   本基金投资资产支抓证券，基金料理东说念主应在基金年度论说及中期论说中败露其 抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和论说期内系数 的资产支抓证券明细。基金料理东说念主应在基金季度论说中败露其抓有的资产支抓证券 总额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和论说期末按市值占基金净资产比例 大小排序的前 10 名资产支抓证券明细。   基金料理东说念主在季度论说、中期论说、年度论说等按时论说和招募讲解书（更新） 等文献中败露股指期货交易情况，包括交易政策、抓仓情况、损益情况、风险倡导 等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否得当既定的交易政策 和交易方向等。   基金料理东说念主应在季度论说、中期论说、年度论说等按时论说和招募讲解书（更 新）等文献中败露国债期货交易情况，包括交易政策、抓仓情况、损益情况、风险 倡导等，并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否得当既定的交易 政策和交易方向等。   基金料理东说念主应在按时信息败露文献中败露参与股票期权交易的筹商情况，包括 投资政策、抓仓情况、损益情况、风险倡导、估值方法等，并充分揭示股票期权交 易对基金总体风险的影响以及是否得当既定的投资政策和投资方向。   基金料理东说念主应在季度论说、中期论说、年度论说等按时论说和招募讲解书（更 新）等文献中败露参与融资交易的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、 风险及料理情况。   若本基金参与转融通证券出借业务，基金料理东说念主应当在季度论说、中期论说、 年度论说等按时论说和招募讲解书（更新）等文献中败露参与转融通证券出借业务 交易的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险及料理情况，并就报 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金   招募讲解书 告期内本基金参与转融通证券出借业务发生的紧要关联交易事项作念详备讲解。   六、暂停或蔓延信息败露的情形 价值时； 且领受估值工夫仍导致公允价值存在紧要不确定性，并经与基金托管东说念主协商阐述后， 基金料理东说念主应当暂停估值时；   七、信息败露事务料理   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露料理轨制，指定专门部门及高 级料理东说念主员负责料理信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当得当中国证监会筹商基金信息披 露内容与款式准则等律例的轨则。   基金托管东说念主应当按照筹商法律律例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定， 对基金料理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价的现款 部分、基金按时论说、更新的招募讲解书、更新的基金居品贵寓概要、基金清理报 告等公开败露的筹商基金信息进行复核、审查，并向基金料理东说念主进行书面或电子确 认。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在轨则报刊中采用一家报刊败露本基金信息。基 金料理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息， 并保证筹商报送信息的的确、准确、竣工、实时。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在轨则媒介上败露信息外，还不错根据需要在 其他全球媒介败露信息，然而其他全球媒介不得早于轨则媒介、基金上市交易的证 券交易所网站败露信息，而且在不同媒介上败露统一信息的内容应当一致。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求败露信息外，也可着眼于为投资者 决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金正 常投资操作的前提下，自主赞助信息败露服务的质料。具体要求应当得当中国证监 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金    招募讲解书 会及自律法则的筹商轨则。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金 财产中列支。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计论说、法律意见书的专科 机构，应当制作办事底稿，并将筹商档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年。   八、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照筹商法律律例 轨则将信息置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金     招募讲解书                    第十八部分 风险揭示   一、市集风险   证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资脸色和交易轨制等各样因素的影 响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括：   政策风险：因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政 策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   经济周期风险：随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变 化。基金投资于上市公司的股票与债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   利率风险：金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利鲠直 接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于股票和 债券，其收益水平会受到利率变化的影响。   上市公司经营风险：上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管贤慧商、财务 情状、市集长进、行业竞争、东说念主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如 果基金所投资的上市公司经营不善，其股票价钱可能着落，或者能够用于分派的利 润减少，使基金投资收益下降。天然基金不错通过投资各样化来分散这种非系统风 险，但弗成完全藏匿。   二、流动性风险   通达式基金要随时应答投资者的赎回，如果基金资产弗成飞速转变成现款，或 者变现为现款时对基金资产净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水平。 如果基金资产变现智商差，导致流动性风险，可能影响基金份额净值。   本基金为指数型基金，追踪的标的指数为上证科创板 50 成份指数，主要投资 A 股市集，其中投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的 因此，本基金濒临的流动性风险主要来自标的指数的成份股和备选成份股因紧要事 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金   招募讲解书 项等原因引起的停牌。在某些市集环境下，成份股中停牌股票的比例可能相比大。 由于停牌股票在停牌期间的流动性受限，无法立即变现，可能会导致本基金的流动 性风险增多。   本基金主要领受完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成过火权重构建 基金股票投资组合，并根据标的指数成份股过火权重的变化进行相应诊疗。标的指 数成份股权重漫步平衡，聚会度低，且成份股均属于流动性较好，交易活跃的股票。 在因罕见情况（如流动性不及等）导致本基金无法灵验复制和追踪标的指数时，基 金料理东说念主将运用其他合理的投资方法构建本基金的履行投资组合，以欣喜基金流动 性需求。此外，在基金投资运作中，基金料理东说念主严格按照法律律例的筹商轨则和基 金合同约定的投资范围与比例限制实施投汉典理，充分作念好通达式基金流动性风险 的料理办事。   详见本招募讲解书“第十部分 基金份额的申购与赎回”。   基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，在确保投资者得到自制对待的前提下， 可依照法律律例及基金合同的约定，轮廓运用各种流动性风险料理器具，对赎回申 请进行适度诊疗，行为特定情形下基金料理东说念主流动性风险料理的辅助规律。   当基金料理东说念主合计支付投资东说念主的赎回恳求有坚苦或合计因支付投资东说念主的赎回申 请而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，可轮廓运用包括暂停 接受赎回恳求、减慢支付赎回对价、暂停基金估值等流动性风险料理器具，投资者 将濒临无法办理申购业务、其赎回恳求被断绝、赎回对价减慢支付等的风险。   本基金实施备用的流动性风险料理器具包括但不限于：   （1）暂停接受赎回恳求；   （2）减慢支付赎回对价；   （3）暂停基金估值；   （4）中国证监会认定的其他规律。   三、本基金的独到风险 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金     招募讲解书     标的指数并弗成完全代表通盘股票市集。标的指数成份股的平均答复率与通盘 股票市集的平均答复率可能存在偏离。     标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司经营情状、投 资者脸色和交易轨制等各样因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水 平发生变化，产生风险。      基金投资组合答复与标的指数答复偏离的风险及追踪纰缪未达约定方向的风 险     （1）由于标的指数诊疗成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合诊疗中 产生追踪偏离度与追踪纰缪。     （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等步履导致成份股在标的指数中的权 重发生变化，使本基金在相应的组合诊疗中产生追踪偏离度和追踪纰缪。     （3）标的指数成份股派发现款红利将导致基金收益率偏离标的指数收益率，从 而产生追踪偏离度。     （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时诊疗投资组合 或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪纰缪。     （5）由于基金投资过程中的证券交易成本，以及基金料理费和托管费等用度的 存在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪纰缪。     （6）在本基金指数化投资过程中，基金料理东说念主的管贤慧商，例如追踪指数的水 平、工夫技能、买入卖出的时机采用等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响 本基金对标的指数的追踪进度。     （7）在本基金建仓期，由于基金组合伙票与标的指数中权重存在互异，因而本 基金对于标的指数的追踪将存在偏离。     （8）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个 别股票的抓有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全通常；因穷乏卖空、对冲 机制过火他器具形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因 指数编制机构指数编制舛错等，由此产生追踪偏离度与追踪纰缪。 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金   招募讲解书   根据基金合同约定，如发生导致标的指数变更的情形，基金料理东说念主不错依据维 护投资者正当权益的原则，变更本基金的标的指数。若标的指数发生变更，本基金 的投资组合将进行相应诊疗。届时本基金的风险收益特征可能发生变化，且投资组 合诊疗可能产生交易成本和契机成本。投资者须承担因标的指数变更而产生的风险 与成本。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并料理和景仰，畴昔指数编制机构可能 由于各样原因住手对指数的料理和景仰，本基金将根据基金合同的约定自该情形发 生之日起十个办事日内向中国证监会论说并疏迢遥理决议，如更换基金标的指数、 转移运作方式、与其他基金合并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份 额抓有东说念主大会进行表决，基金份额抓有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过 的，基金合同阻隔。投资东说念主将濒临更换基金标的指数、转移运作方式、与其他基金 合并、或者阻隔基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处理决议确按时刻，基金料理东说念主 应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息死守基金份额抓有东说念主利益优 先原则撑抓基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数发扬 与筹商市集发扬有在互异，影响投资收益。   标的指数成份股可能因各样原因临时或耐久停牌，发生成份股停牌时可能濒临 如下风险： 基金二级市集价钱的折溢价水平。 款项将按照约定方式进行结算（具体见招募讲解书“基金份额的申购与赎回”筹商 约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪纰缪。 份股以获取足额的得当要求的赎回对价，由此基金料理东说念主可能根据基金合同的约定 在申购赎回清单中设立较低的赎回份额上限或者采选暂停赎回的规律，投资者将面 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金      招募讲解书 临无法赎回一说念或部分 ETF 份额的风险。   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级市集交易价钱的折溢价阁下 在一定范围内，但基金份额在证券交易所的交易价钱受诸多因素影响，存在不同于 基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   上海证券交易所在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交 数据，狡计并发布基金份额参考净值（IOPV），供投资者交易、申购、赎回基金份 额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在互异，IOPV 狡计可能出现舛错， 投资者若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，该风险需投资者自行承担。   因本基金不再得当证券交易所上市条件被阻隔上市，或被基金份额抓有东说念主大会 决议提前阻隔上市，导致基金份额弗成陆续进行二级市集交易的风险。   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且设立了 现款替代比例上限。因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临 时停牌等原因而无法买入申购所需的满盈的成份股，导致申购失败的风险。   在投资者提交赎回恳求时，如本基金投资组合内不具备足额的得当要求的赎回 对价，可能导致出现赎回失败的情形。   另外，基金料理东说念主可能根据基金运作情况、市集情况和投资东说念主需求，在法律法 规允许的情况下，诊疗最小申购赎回单元，由此可能导致投资者按原最小申购赎回 单元申购并抓有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回单元一说念赎回，而只 能在二级市集卖出一说念或部分基金份额。   本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于市集变化、部 分红份股流动性差等因素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有差 异，存在变现风险。 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金    招募讲解书   同期，如个别证券出现停牌等情形，基金料理东说念主有可能无法在短期内卖出证券， 从而导致赎回对价变现周期较长的风险。   由于证券市集的交易机制和工夫禁止，完成套利需要一定的时刻，因此套利存 在一定风险。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和交易成本，是以折溢价 在一定范围之内也弗成形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停或临时停牌的情 况时，也会由于买不到成份股而影响溢价套利，或卖不掉成份股而影响折价套利。   如果基金料理东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、 数目、现款替代符号、现款替代比率、替代金额等出错，将会使投资东说念主利益受损或 影响申购赎回的平日进行。   主如若指因换购股票的流动性原因可能导致基金追踪偏离度增大的风险以及由 于网下组合证券认购增多本基金投资策略中完全复制策略的制约因素。   当基金收益分派根据基金相对标的指数的逾额收益率决定时，基于本基金的特 点，本基金收益分派不须以弥补失掉为前提，收益分派后有可能使除息后的基金份 额净值低于面值的风险。   本基金的多项服务寄托第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停 或阻隔，由此影响对投资者申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能诊疗结算轨制，如对投资者基金份额、组合证券及资金的结 算方式发生变化，轨制诊疗可能给投资者带来默契偏差的风险。同样的风险还可能 来自于证券/期货交易所过火他代理机构。   （3）第三方机构可能毁约，导致基金或投资者利益受损的风险。   资产支抓证券的投资可能濒临的风险边界包括：信用风险、利率风险、流动性 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金    招募讲解书 风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等，这些风险可能会给基金净值带来一 定的负面影响和损失。为了更好的堤防资产支抓证券交易所濒临的各种风险，基金 料理东说念主将投降审慎经营原则，制定科学合理的投资策略和风险料理轨制，灵验堤防 和阁下风险，切实景仰基金财产的安全和基金份额抓有东说念主利益。   金融繁衍品是一种金融会约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评 价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于繁衍品需承受市集风险、 信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于繁衍品常常具有杠杆效应， 价钱波动比标的器具更为剧烈，有时候比投资标的资产要承担更高的风险。而且由 于繁衍品订价特地复杂，不得当的估值有可能使基金资产濒临损失风险。   股指期货领受保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情 时，股价指数细小的变动就可能会使投资者权益遭逢较大损失。股指期货领受逐日 无欠债结算轨制，如果莫得在轨则时刻内补足保证金，按轨则将被强制平仓，可能 给投资带来紧要损失。   国债期货领受保证金交易轨制，国债期货的投资可能濒临市集风险、基差风险、 流动性风险。市集风险是因期货市集价钱波动使所抓有的期货合约价值发生变化的 风险。基差风险是期货市集的独到风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动， 影响套期保值或套利效率，使之发生偶然损益的风险。流动性风险可分为两类：一 类为流畅量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸的风险， 此类风险时时是由市集穷乏广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指资金量 无法欣喜保证金要求，使得所抓有的头寸濒临被强制平仓的风险。   股票期权交易领受保证金交易的方式，投资者的潜在损结怨收益都可能成倍放 大，尤其是卖出开仓期权的投资者濒临的损失总额可能进取其支付的一说念驱动保证 金以及追加的保证金，具有杠杆性风险。在参与股票期权交易时，应当关心股票现 货市集的价钱波动、股票期权的价钱波动和其他市集风险以及可能形成的损失。   本基金可参与融资交易，融资交易的风险主要包括流动性风险、信用风险等， 这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。为了更好的堤防融资交易 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金    招募讲解书 所濒临的各种风险，基金料理东说念主将投降审慎经营原则，制定科学合理的投资策略和 风险料理轨制，灵验堤防和阁下风险，切实景仰基金财产的安全和基金份额抓有东说念主 利益。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：流动性风险， 指濒临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回对价的风险； 信用风险，指证券出借敌手方可能无法实时送还证券、无法支付相应权益补偿及借 券用度的风险；市集风险，指证券出借后可能濒临出借期间无法实时处置证券的市 场风险；其他风险，如宏不雅政策变化、证券市集剧烈波动、个别证券出现紧要事件、 交易敌手方毁约、业务法则诊疗、信息工夫弗成平日运行等风险。   本基金可投资存托凭证，除平凡股票投资可能濒临的宏不雅经济风险、政策风险、 市集风险、流动性风险外，投资存托凭证可能还会濒临以下风险： 可能激励的风险   存托凭证系由存托东说念主以境外刊行的证券为基础，在中国境内刊行的代表境外基 础证券权益的证券。存托凭证抓有东说念主履行享有的权益与境外基础证券抓有东说念主的权益 天然基本特地，但并弗成等同于径直抓有境外基础证券。存托凭证抓有东说念主与境外基 础证券刊行东说念主股东之间在法律地位、享有权利等方面存在一定的互异。境外基础证 券刊行东说念主股东为公司的径直股东，不错径直享有股东权利（包括但不限于投票权、 分红等收益权等）；存托凭证抓有东说念主为辗转领有公司筹商权益的证券抓有东说念主，其投票 权、收益权等仅能根据存托公约的约定，通过存托东说念主享有并辗转诈欺分红、投票等 权利。若畴昔刊行东说念主或存托东说念主未能履行存托公约的约定，分歧存托凭证抓有东说念主进行 分红派息或者分红派息金额少于应得金额，或者存托东说念主诈欺股东表决权时未充分代 表存托凭证抓有东说念主的共同意见，则存托凭证抓有东说念主的利益将受到毁伤，本基金行为 存托凭证抓有东说念主可能会濒临一定的投资损失。   境外基础证券刊行东说念主如领受公约阁下架构，可能由于法律、政策变化带来合规、 经营等风险，可能濒临对境内实体运营企业紧要依赖、公约阁下架构下筹商主体违 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金     招募讲解书 约等风险。   存托凭证刊行时，其对应的净资产照旧固定，但畴昔若刊行东说念主增发基础证券， 将会导致存托凭证抓有东说念主权益被摊薄。   境外基础证券与境内存托凭证由于时差、交易时刻、交易轨制、停复牌法则、 特地交易情形、作念空机制等互异，境内存托凭证的交易价钱可能受到境外市集影响， 从而出现大幅波动。此外，在境内法律及监管政策允许的情况下，刊行东说念主当今及将 来境外刊行的股票或存托凭证可能滚动至境内市集上市交易，从而增多境内市集的 存托凭证供给数目，可能引起交易价钱大幅波动。   如果刊行东说念主不再得当上市条件或者发生其他紧要犯警步履，可能导致存托凭证 濒临退市。基金行为存托凭证抓有东说念主可能濒临存托东说念主无法根据存托公约的约定卖出 基础证券、抓有的存托凭证无法转到境内其他市集进行公开交易或者转让、存托东说念主 无法陆续按照存托公约的约定为基金提供相应服务等风险。   存托凭证存续期间，存托凭证名堂内容可能发生紧要、履行变化，包括但不限 于存托凭证与基础证券转移比例发生诊疗、红筹公司和存托东说念主可能对存托公约作出 修改、更换存托东说念主、更换托管东说念主、存托凭证主动退市等。部分变化可能仅以预先通 知的方式，即对投资者收效。本基金行为存托凭证投资者可能无法对此诈欺表决权。   存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法冻结、 强制践诺等情形，本基金行为存托凭证投资者可能濒临失去应有权利的风险。   存托东说念主可能向存托凭证抓有东说念主收取存托凭证筹商用度。   基金资产投资于科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、市集轨制以及 交易法则等互异带来的独到风险，包括但不限于市集风险、流动性风险、科创板企 业退市风险、政策风险等。   （1）科创板上市公司股价波动较大的风险。科创板对个股逐日涨跌幅限制为 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金       招募讲解书 他板块更为剧烈的波动。绝顶地，对于 ETF 申购时不错现款替代的科创板股票，基 金料理东说念主买入被替代的证券价钱波动幅度可能相应增多。      （2）科创板上市公司退市的风险。科创板践诺比 A 股其他板块更为严格退市 轨范，且不再设立暂停上市、收复上市和再行上市轨范，可能会对基金净值产生不 利影响；      （3）科创板股票流动性较差的风险。由于科创板投资门槛高于 A 股其他板块， 合座板块活跃度可能弱于 A 股其他板块；科创板机构投资者占相比大，板块股票存 在一致性预期的可能性高于 A 股其他板块，在罕见时期存在基金交易成交恭候时刻 较长或无法成交的可能。      四、料理风险      在基金料理运作过程中，基金料理东说念主的商酌水平、投汉典理水平径直影响基金 收益水平，如果基金料理东说念主对经济形式和证券市集判断不准确、获取的信息不全、 投资操作出现诞妄，都会影响基金的收益水平。      五、信用风险      信用风险是指债券刊行东说念主是否能够结束刊行时的承诺，按时足额还本付息的风 险。一般合计：国债的信用风险不错视为零，而其它债券的信用风险可按专科机构 的信用评级确定，信用等级的变化或市集对某一信用等级水平下债券率的变化都会 飞速的改变债券的价钱，从而影响到基金资产。      六、操作或工夫风险      在通达式基金的各样交易步履或者后台运作中，可能因为工夫系统的故障或者 差错而影响交易的平日进行或者导致投资者的利益受到影响。这种工夫风险可能来 自基金料理东说念主、登记机构、销售机构、证券/期货交易所、证券登记结算机构等。      七、合规性风险      指基金料理或运作过程中，违背国度法律律例的轨则，或者基金投资违背法律 律例及基金合同筹商轨则的风险。      八、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的 风险 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金      招募讲解书   本基金法律文献投资章节筹商风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、 证券市集开阔规矩等作念出的概述性描写，代表了一般市集情况下本基金的耐久风险 收益特征。销售机构(包括基金料理东说念主直销机构和其他销售机构)根据筹商法律律例 对本基金进行风险评价，不同的销售机构领受的评价方法也不同，因此销售机构的 风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买 本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智商与居品风险之间的匹配考试。   九、税负增多风险   财政部、国度税务总局财政2016140 号《对于明确金融、房地产斥地、训诲辅 助服务等升值税政策的陈诉》第四条轨则：“资管居品运营过程中发生的升值税应税 步履，以资管居品料理东说念主为升值税征税东说念主。”鉴于基金合同中基金料理东说念主的料理费中 不包括居品运营过程中发生的税款，本基金运营过程中需要缴纳升值税应税的，将 由基金份额抓有东说念主承担并从基金资产中支付，按照税务机关的轨则以基金料理东说念主为 升值税征税东说念主履行征税义务，因此可能增多基金份额抓有东说念主的投资税费成本。   十、其他风险   干戈、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能 导致基金财产的损失。   金融市集危急、行业竞争、代理商毁约、基金托管东说念主毁约等超出基金料理东说念主自 身径直阁下智商之外的风险，可能导致基金或者基金份额抓有东说念主利益受损。 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金    招募讲解书       第十九部分 基金合同的变更、阻隔与基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 议通过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律律例轨则和基金 合同约定可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主 同意后变更并公告。 议收效后两日内在轨则媒介公告。   二、《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行筹商轨范后，《基金合同》应当阻隔： 托管东说念主相连的； 素甚至标的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东说念主召 集基金份额抓有东说念主大会对处理决议进行表决，基金份额抓有东说念主大会未顺利召开或就 上述事项表决未通过的；    《基金合同》约定的其他情形；   三、基金财产的清理 立清理小组，基金料理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金 清理。 得当《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金     招募讲解书 价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产清理小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清表面说；   （5）遴聘得当《中华东说念主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所对清表面说进行 外部审计，遴聘讼师事务所对清表面说出具法律意见书；   （6）将清表面说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 能实时变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的系数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的一说念剩余资产扣除基金财 产清理用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额 比例进行分派。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的筹商紧要事项须实时公告；基金财产清表面说经得当《中华东说念主民 共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清表面说报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清表面说登载 在轨则网站上，并将清表面说教导性公告登载在轨则报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及筹商文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低期 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金   招募讲解书 限。 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金    招募讲解书               第二十部分 基金合同的内容纲目   一、基金合同当事东说念主的权利、义务   （一）基金料理东说念主的权利与义务 不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律律例和《基金合同》悲怆运用并管 理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律律例轨则或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及筹商法律轨则监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违 反了《基金合同》及国度筹商法律轨则，应申报中国证监会和其他监管部门，并采 取必要规律保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的筹商步履进行监督和处理；   （9）担任或寄托其他得当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获 得《基金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及筹商法律轨则决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回恳求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诈欺股东权利，为基金的利益 诈欺因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融通 证券出借业务；   （14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益诈欺诉讼权利或者实 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金   招募讲解书 施其他法律步履；   （15）采用、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构或 其他为基金提供服务的外部机构；   （16）在得当筹商法律、律例的前提下，制订和诊疗筹商基金认购、申购、赎 回等业务法则；   （17）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以老实信用、严慎致力于的原则料理和运用基 金财产；   （4）配备满盈的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经 营方式料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险阁下、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，保证 所料理的基金财产和基金料理东说念主的财产彼此悲怆，对所料理的不同基金分别料理， 分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他筹商轨则外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采选得当合理的规律使狡计基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价和注 销价钱的方法得当《基金合同》等法律文献的轨则，按筹商轨则狡计并公告基金净 值信息，确定基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说；   （10）编制季度论说、中期论说和年度论说；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他筹商轨则，履行信息败露及 论说义务； 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金      招募讲解书   （12）保守基金买卖玄机，不暴露基金投资辩论、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他筹商轨则另有轨则外，在基金信息公开败露前应予守秘，不向 他东说念主暴露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专 业照看人提供服务需要提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额抓有东说念主 分派基金收益；   （14）按轨则受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他筹商轨则召集基金份额抓有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按轨则保存基金财产料理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他筹商 贵寓不少于法定最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在轨则时刻发出，而且保 证投资者能够按照《基金合同》轨则的时刻和方式，随时查阅到与基金筹商的公开 贵寓，并在支付合理成本的条件下得到筹商贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变 现和分派；   （19）濒临结果、照章被消除或者被照章宣告收歇时，实时论说中国证监会并 陈诉基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东说念主正当权 益时，应当承担抵偿办事，其抵偿办事不因其退任而解雇；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金 托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额抓有东说念主利 益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金料理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理筹商基金 事务的步履承担办事；   （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益诈欺诉讼权利或实施其他 法律步履；   （24）基金料理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成生 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金     招募讲解书 效，基金料理东说念主承担一说念召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在 基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主，同期由登记机构将已冻结的股票解冻；   （25）践诺收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务 不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律律例和《基金合同》的轨则安全守护 基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律律例轨则或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违背《基金合 同》及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情形， 应申报中国证监会，并采选必要规律保护基金投资者的利益；   （4）根据筹商市集法则，为基金开设资金账户和证券账户等投资所需账户，为 基金办理证券、期货交易资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；   （7）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 不限于：   （1）以老实信用、致力于尽责的原则抓有并安全守护基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有得当要求的营业场地，配备满盈的、及格 的熟练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险阁下、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，确保 基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财 产彼此悲怆；对所托管的不同的基金分别设立账户，悲怆核算，分账料理，保证不 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金     招募讲解书 同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记录等方面彼此悲怆；      （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他筹商轨则外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；      （5）守护由基金料理东说念主代表基金订立的与基金筹商的紧要合同及筹商凭证；      （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金 合同》的约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；      （7）保守基金买卖玄机，除《基金法》、《基金合同》过火他筹商轨则另有规 定外，在基金信息公开败露前给予守秘，不得向他东说念主暴露，但应监管机构、司法机 关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照看人提供服务需要提供的情况除 外；      （8）复核、审查基金料理东说念主狡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申 购、赎回对价的现款部分；      （9）办理与基金托管业务行为筹商的信息败露事项；      （10）对基金财务管帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具意见，讲解 基金料理东说念主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如果基金 料理东说念主有未践诺《基金合同》轨则的步履，还应当讲解基金托管东说念主是否采选了得当 的规律；      （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他筹商贵寓不少于法定 最低期限；      （12）从基金料理东说念主或其寄托的登记机构处接收并保存基金份额抓有东说念主名册；      （13）按轨则制作筹商账册并与基金料理东说念主查对；      （14）依据基金料理东说念主的指示或筹商轨则向基金份额抓有东说念主支付基金收益和赎 回对价的现款部分；      （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他筹商轨则，召集基金份额抓有东说念主 大会或配合基金料理东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；      （16）按照法律律例和《基金合同》的轨则监督基金料理东说念主的投资运作；      （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分 配； 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金     招募讲解书   （18）濒临结果、照章被消除或者被照章宣告收歇时，实时论说中国证监会， 并陈诉基金料理东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿办事，其抵偿责 任不因其退任而解雇；   （20）按轨则监督基金料理东说念主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义务， 基金料理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向 基金料理东说念主追偿；   （21）践诺收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额抓有东说念主的权利和义务   基金投资者抓有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东说念主和《基金 合同》确当事东说念主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主行为《基金 合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；   （5）出席或者寄托代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会审议 事项诈欺表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵寓；   （7）监督基金料理东说念主的投资运作；   （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章提 告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金   招募讲解书 括但不限于：   （1）肃肃阅读并投降《基金合同》、《招募讲解书》等信息败露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值， 自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关心基金信息败露，实时诈欺权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或认购股票、申购对价、现款差额及法律律例和《基金 合同》所轨则的用度；   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》阻隔的有限 办事；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）践诺收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因赢得的不当得利；   （9）提供基金料理东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以实时时的更新和补充， 并保证其的确性；   （10）投降基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的筹商交易及业务 法则；   （11）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的轨范和法则   基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代表 有权代表基金份额抓有东说念主出席会议并表决。基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份额拥 有对等的投票权。   本基金份额抓有东说念主大会不设日常机构。   在本基金顺利召募并运作之后，如基金料理东说念主料理本基金的集合基金的：   鉴于本基金和本基金集合基金的筹商性，本基金集合基金的基金份额抓有东说念主可 以凭所抓有的本基金集合基金的基金份额参加或者寄托代表参加本基金的基金份额 抓有东说念主大会并参与表决。在狡计参会份额和计票时，本基金集合基金基金份额抓有 东说念主抓有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额抓有东说念主大会的 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金      招募讲解书 权益登记日，本基金集合基金抓有本基金份额的总和乘以该基金份额抓有东说念主所抓有 的本基金集合基金份额占本基金集合基金总份额的比例。狡计结果按照四舍五入的 方法，保留到整数位。   本基金集合基金的基金料理东说念主不应以本基金集合基金的口头代表本基金集合基 金的全体基金份额抓有东说念主以本基金的基金份额抓有东说念主的身份诈欺表决权，但可接受 本基金集合基金的基金份额抓有东说念主的寄托以本基金集合基金的基金份额抓有东说念主代理 东说念主的身份参加本基金的基金份额抓有东说念主大会并参与表决。   本基金集合基金的基金料理东说念主代表本基金集合基金的基金份额抓有东说念主提议召开 或召集本基金份额抓有东说念主大会的，须先死守本基金集合基金基金合同的约定召开本 基金集合基金的基金份额抓有东说念主大会；本基金集合基金的基金份额抓有东说念主大会决定 提议召开或召集本基金份额抓有东说念主大会的，由本基金集合基金的基金料理东说念主代表本 基金集合基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集本基金份额抓有东说念主大会。   （一）召开事由 规、中国证监会另有轨则或基金合同另有约定的除外：   （1）阻隔《基金合同》；   （2）更换基金料理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）转移基金运作方式；   （5）诊疗基金料理东说念主、基金托管东说念主的酬劳轨范；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方向、范围或策略；   （9）变更基金份额抓有东说念主大会轨范；   （10）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （11）单独或统统抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓 有东说念主（以基金料理东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就统一事项书面要求召 开基金份额抓有东说念主大会； 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金      招募讲解书   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）阻隔基金上市，但因基金不再具备上市条件而被上海证券交易所阻隔上 市的除外；   （14）法律律例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额抓 有东说念主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需 召开基金份额抓有东说念主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）诊疗本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；   （3）因相应的法律律例、证券交易所或登记机构筹买卖务法则发生变动而应当 对《基金合同》进行修改；   （4）基金料理东说念主、证券交易所和基金登记机构等诊疗筹商基金认购、申购、赎 回、非交易过户、质押等业务法则；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无履行性不利影响或修改不 波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （6）履行得当轨范后基金推出新业务或服务；   （7）基金料理东说念主诊疗基金收益分派原则；   （8）召募并料理以本基金为方向 ETF 的一只或多只集合基金、诊疗基金份额类 别设立、诊疗最小申购赎回单元、诊疗基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价 组成、在其他证券交易所上市或灵通基金的场外申购赎回、跨系统转托管等业务；   （9）按照本基金合同的约定，将本基金变更为追踪标的指数的非上市的通达式 指数基金；   （10）按照法律律例和《基金合同》轨则不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他 情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 理东说念主召集。 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金         招募讲解书 书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告 知基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开； 基金料理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行 召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配 合。 开基金份额抓有东说念主大会，应当向基金料理东说念主忽视书面提议。基金料理东说念主应当自收到 书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告忽视提议的基金份额抓有东说念主代表 和基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开； 基金料理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主仍合计 有必要召开的，应当向基金托管东说念主忽视书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议 之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告忽视提议的基金份额抓有东说念主代表和基金管 理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金 料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。 金份额抓有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或统统代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国 证监会备案。基金份额抓有东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基金料理东说念主、 基金托管东说念主应当配合，不得闭塞、烦躁。 记日。      （三）召开基金份额抓有东说念主大会的陈诉时刻、陈诉内容、陈诉方式 基金份额抓有东说念主大融会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时刻、地点和会议神气；      （2）会议拟审议的事项、议事轨范和表决方式； 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金   招募讲解书   （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有 效期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要陈诉的其他事项。 明本次基金份额抓有东说念主大会所采选的具体通信方式、寄托的公证机关过火筹商方式 和筹商东说念主、书面表决意见寄交的截止时刻和收取方式。 见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈诉基金料理东说念主到指定 地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行书面陈诉 基金料理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金料理东说念主或基 金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票遵守。   （四）基金份额抓有东说念主出席会议的方式   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管机 构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 出席，现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓有东说念主大 会，基金料理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期符 合以下条件时，不错进行基金份额抓有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主抓有 基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托解说得当法律律例、《基金合同》和 会议陈诉的轨则，而且抓有基金份额的凭证与基金料理东说念主抓有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证败露，灵验 的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若 到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的 二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金     招募讲解书 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东说念主大会。再行召集的基金份额抓 有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日 基金总份额的三分之一（含三分之一）。 或大会公告载明的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址或系统。通 讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期得当以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议陈诉后，在 2 个办事日内一语气公 布筹商教导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定陈诉基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为 基金料理东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管 东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按照会议通 知轨则的方式收取基金份额抓有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金料理东说念主经通 知不参加收取书面表决意见的，不影响表决遵守；   （3）本东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额抓有东说念主 所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若 本东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见基金份额抓有东说念主所抓有的基金 份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓 有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额 抓有东说念主大会。再行召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之 一）基金份额的抓有东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见；   （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主出 具书面意见的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理 东说念主出具的寄托东说念主抓有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托解说得当法律法 规、《基金合同》和会议陈诉的轨则，并与基金登记机构记录相符。 其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式衔尾的方式召开基金份额抓有东说念主大 会，或者领受辘集、电话、短信或其他方式授权他东说念主代为出席会议并表决，会议程 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金      招募讲解书 序比照现场开会和通信方式开会的轨范进行。   （五）议事内容与轨范   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、 决定阻隔《基金合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法 律律例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额抓有东说念主 大会辩论的其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁合议的陈诉后，对原有提案的修改应当 在基金份额抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主抓东说念主按照下列第（七）条轨则轨范确定和 公布监票东说念主，然后由大会主抓东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。 大会主抓东说念主为基金料理东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未能主抓大 会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主抓；如果基金料理东说念主授权代表 和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主 所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额抓有东说念主行为该次基金份额抓 有东说念主大会的主抓东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主抓基金份额抓有东说念主大会， 不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的遵守。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或 单元称号）、身份解说文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或 单元称号）和筹商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所陈诉的表决截止 日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一说念灵验表决，在公证机关监 督下形成决议。   （六）表决 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金   招募讲解书   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和绝顶决议： 的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以绝顶决 议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定外，转 换基金运作方式、更换基金料理东说念主或者基金托管东说念主、阻隔《基金合同》、本基金与 其他基金合并以绝顶决议通过方为灵验。   基金份额抓有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证解说，不然提交符 合会议陈诉中轨则的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头得当 会议陈诉轨则的书面表决意见视为灵验表决，表决意见朦胧不清或彼此矛盾的视为 弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或统一项提案内比肩的各项议题应当分开审 议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应 当在会议入手后晓谕在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举别称基金份额抓 有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额抓有 东说念主自行召集或大会天然由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金料理东说念主或基金托 管东说念主未出席大会的，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议入手后晓谕在出席会 议的基金份额抓有东说念主中选举两名基金份额抓有东说念主代表担任监票东说念主。基金料理东说念主或基 金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主抓东说念主马上公 布计票结果。   （3）如果会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异议， 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金      招募讲解书 不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行清 点，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主抓东说念主应当马上公布再行盘货结果。      （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会 的，不影响计票的遵守。      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托 管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进行计 票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书 面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。      （八）收效与公告      基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备 案。      基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。      基金份额抓有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在轨则媒介上公告。如果领受通 讯方式进行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机 构、公证员姓名等一同公告。      基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当践诺收效的基金份额抓有东说念主大 会的决议。收效的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金料理东说念主、 基金托管东说念主均有禁止力。      （九）本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事轨范、表决 条件等轨则，但凡径直援用法律律例或监管法则的部分，如将来法律律例或监管规 则修改导致筹商内容被取消或变更的，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并提前 公告后，可径直对本部老实容进行修改和诊疗，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   三、基金合同消除和阻隔的事由、轨范以及基金财产清理方式      （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律律例轨则和基 金合同约定可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金托管 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金     招募讲解书 东说念主同意后变更并公告。 议收效后两日内在轨则媒介公告。   （二）《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行筹商轨范后，《基金合同》应当阻隔： 托管东说念主相连的； 素甚至标的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东说念主 召集基金份额抓有东说念主大会对处理决议进行表决，基金份额抓有东说念主大会未顺利召开或 就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的清理 立清理小组，基金料理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金 清理。 得当《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产清理小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清表面说； 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金       招募讲解书      （5）遴聘得当《中华东说念主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所对清表面说进行 外部审计，遴聘讼师事务所对清表面说出具法律意见书；      （6）将清表面说报中国证监会备案并公告；      （7）对基金剩余财产进行分派。 能实时变现的，清理期限相应顺延。      （四）清理用度      清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的系数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。      （五）基金财产清理剩余资产的分派      依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的一说念剩余资产扣除基金财 产清理用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额 比例进行分派。      （六）基金财产清理的公告      清理过程中的筹商紧要事项须实时公告；基金财产清表面说经得当《中华东说念主民 共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清表面说报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清表面说登载 在轨则网站上，并将清表面说教导性公告登载在轨则报刊上。      （七）基金财产清理账册及文献的保存      基金财产清理账册及筹商文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低期 限。   四、争议处理方式      各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹商的一切争议 可通过友好协商或者融合处理，如未能协商或者融合处理的，任何一方均有权将争 议提交上海国外经济贸易仲裁委员会，按照其届时灵验的仲裁法则进行仲裁，仲裁 地点为上海市。仲裁裁决是末端的，对各方当事东说念主均有禁止力，除非仲裁裁决另有 决定，仲裁用度由败诉方承担。 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金   招募讲解书   争议处理期间，筹商各方当事东说念主应坚守各自职责，陆续诚实、致力于、尽责地履 行《基金合同》约定的义务，景仰基金份额抓有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之倡导，在此不包括香港、澳门绝顶 行政区和台湾地区法律）统领并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的 办公场地和营业场地查阅。 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金          招募讲解书            第二十一部分 托管公约的内容纲目   一、基金托管公约当事东说念主   （一） 基金料理东说念主(或简称“料理东说念主”)   称号：汇添富基金料理股份有限公司   注册地址：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室   法定代表东说念主：李文   成立时刻：2005 年 2 月 3 日   批准设立机关：中国证券监督料理委员会   批准设立文号：证监基金字【2005】5 号   组织神气：股份有限公司   注册老本：东说念主民币 132，724，224 元   存续期间：抓续经营   （二） 基金托管东说念主(或简称“托管东说念主”)   称号：中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座   办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦           广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦   法定代表东说念主：张佑君   成立时刻：1995 年 10 月 25 日   批准设立机关：国度工商总局   批准设立文号：100000000018305   组织神气：股份有限公司（上市）   注册老本：14，820，546，829 元东说念主民币   基金托管资历批文及文号：              《对于核准中信证券股份有限公司证券投资基金托管 资历的批复》（证监许可20141044 号）   经营范围：证券经纪（限山东省、河南省、浙江省天台县、浙江省苍南县之外 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金     招募讲解书 区域）；证券投资征询；与证券交易、证券投资行为筹商的财务照看人；证券承销与保 荐；证券自营；证券资产料理（宇宙社会保障基金境内寄托投汉典理、基本养老保 险基金证券投汉典理、企业年金基金投汉典理和职业年金基金投汉典理）；融资融券； 证券投资基金代销；为期货公司提供中间先容业务；代销金融居品；股票期权作念市。 上市证券作念市交易。（照章须经批准的名堂，经筹商部门批准后方可开展经营行为， 具体经营名堂以筹商部门批准文献唐突可证件为准）。   存续期间：无尽期   二、基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金料理东说念主的投资步履诈欺监督权 投资范围进行监督。   本基金将投资于以下金融器具：   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地结束投资方向，本 基金可少量投资于非成份股（包括主板、创业板过火他中国证监会允许上市的股票、 存托凭证）、债券（包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、中期单据、 短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支抓债券、政府支抓机构债券、所在 政府债券、可交换债券、可转移债券（含分离交易可转债）过火他经中国证监会允 许投资的债券）、资产支抓证券、股指期货、国债期货、股票期权、债券回购、银 行进款、同行存单、货币市集器具以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他 金融器具(但须得当中国证监会筹商轨则)。   本基金可根据法律律例的轨则参与融资及转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行得当程 序后，不错将其纳入投资范围。 资比例进行监督。   （1）按法律律例的轨则及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：   投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不 低于非现款基金资产的 80%，因法律律例的轨则而受限制的情形除外。 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金       招募讲解书   如法律律例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金料理东说念主在履行得当 轨范后，不错诊疗上述投资品种的投资比例。   （2）根据法律律例的轨则及《基金合同》的约定，本基金投资组合死守以下投 资限制： 产净值的 10％； 支抓证券边界的 10％； 不得进取其各种资产支抓证券统统边界的 10％； 有资产支抓证券期间，如果其信用等级下降、不再得当投资轨范，应在评级论说发 布之日起 3 个月内给予一说念卖出； 本基金所申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   ①本基金在职何交易日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得进取基金资 产净值的 10%；抓有的买入国债期货合约价值，不得进取基金资产净值的 15%；   ②本基金在职何交易日日终，抓有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价 证券市值之和，不得进取基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押 式回购）等；   ③本基金在职何交易日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得进取基金抓有 的股票总市值的 20%；抓有的卖放洋债期货合约价值不得进取基金抓有的债券总市 值的 30%； 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金     招募讲解书   ④本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统统（轧差狡计） 应当得当基金合同对于股票投资比例的筹商约定；基金所抓有的债券（不含到期日 在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，统统（轧差狡计） 应当得当基金合同对于债券投资比例的筹商约定；   ⑤本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得 进取上一交易日基金资产净值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债 期货合约的成交金额不得进取上一交易日基金资产净值的 30%；   ⑥本基金每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金 后，应当保抓不低于交易保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等； 应抓有合约行权所需的全额现款或交易所法则招供的可冲抵期权保证金的现款等价 物；未平仓的股票期权合约面值不得进取基金资产净值的 20%。其中，合约面值按 照行权价乘以合约乘数狡计； 有价证券市值之和，不得进取基金资产净值的 95%； 均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得进取基金资 产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券归为流动性受限资产； 参与转融通证券出借业务的单只证券不得进取基金抓有该证券总量的 30%；证券出 借的平均剩余期限不得进取 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均狡计； 甚至基金不得当该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资范围保抓 一致； 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金         招募讲解书      除上述第 6）、11）、12）、13）项情形外，因证券/期货市集波动、证券刊行 东说念主合并、标的指数成份股诊疗、标的指数成份股流动性限制、基金边界变动等基金 料理东说念主之外的因素甚至基金投资不得当上述轨则的投资比例的，基金料理东说念主应当在 券刊行东说念主合并、基金边界变动等基金料理东说念主之外的因素甚至基金投资不得当第 11） 项轨则的，基金料理东说念主不得新增出借业务。法律律例另有轨则的从其轨则。      基金料理东说念主应当自《基金合同》收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合《基金合同》的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围应当得当《基金合 同》的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自《基金合同》收效之日起开 始。      法律律例或监管部门取消或诊疗上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在履 行得当轨范后，则本基金投资不再受筹商限制或以诊疗以后的轨则为准。 资破损步履通过过后监督方式进行监督：      （1）承销证券；      （2）违背轨则向他东说念主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无尽办事的投资；      （4）买卖其他基金份额，然而法律律例或中国证监会另有轨则的除外；      （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；      （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过火他不方正的证券交易行为；      （7）法律、行政律例和中国证监会轨则破损的其他行为。      基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过火控股股东、履行控 制东说念主或者与其有紧要好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他紧要关联交易的，应当得当基金的投资方向和投资策略，死守基金份额抓有 东说念主利益优先原则，堤防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金    招募讲解书 平合理价钱践诺。筹商交易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给予披 露。紧要关联交易应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的悲怆董事 通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   如法律律例或监管部门取消或诊疗上述破损性轨则，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行得当轨范后，则本基金投资不再受筹商限制或按诊疗后的轨则践诺。 资限制进行监督。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过火控股股东、履行控 制东说念主或者与其有紧要好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他紧要关联交易的，应当得当基金的投资方向和投资策略，死守基金份额抓有 东说念主利益优先原则，堤防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公 平合理价钱践诺。筹商交易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给予披 露。紧要关联交易应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的悲怆董事 通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或诊疗上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在履 行得当轨范后，则本基金投资不再受筹商限制或以诊疗以后的轨则为准。 并按照审慎的风险阁下原则在该名单中约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基 金料理东说念主应严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券市集采用交易敌手；基金管 理东说念主在银行间市集进行现券买卖和回购交易时，需按交易敌手名单中约定的该交易 敌手所适用的交易结算方式进行交易。基金托管东说念主分歧本基金参与银行间市集交易 的交易敌手和交易结算方式进行监控。   （1）基金料理东说念主投资流畅受限证券，应预先根据中国证监会筹商轨则，明确基 金投资流畅受限证券的比例，制订严格的投资决策过程和风险阁下轨制，堤防流动 性风险、法律风险和操作风险等各样风险。基金托管东说念主对基金料理东说念主是否投降筹商 轨制、流动性风险处置预案以及筹商投资额度和比例等的情况进行监督。   （2）此处流畅受限证券与上文所述的流动性受限资产并不完全一致，包括经中 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金   招募讲解书 国证监会范例的非公斥地行股票、公斥地行股票网下配售部分等在刊行时明确一定 期限锁按时的可交易证券，不包括由于发布紧要音信或其他原因而临时停牌的证券、 已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流畅受限证券。   （3）基金料理东说念主应在基金初次投资流畅受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金 料理东说念主董事会批准的筹商基金投资流畅受限证券的投资决策过程、风险阁下轨制。 基金投资非公斥地行股票，基金料理东说念主还应提供基金料理东说念主董事会批准的流动性风 险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额度和投资比 例阁下情况。   基金料理东说念主应至少于初次践诺投资指示之前两个办事日将上述贵寓书面发至基 金托管东说念主，保证基金托管东说念主有满盈的时刻进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵寓 后两个办事日内，以书面或其他两边招供的方式进行阐述。   （4）基金投资非公斥地行的流畅受限证券前，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供 得当法律律例要求的筹商书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批 准文献、刊行证券数目、刊行价钱、锁按时，基金拟认购的数目、价钱、总成本、 总成本占基金资产净值的比例、已抓有流畅受限证券市值占资产净值的比例、资金 划付时刻等。基金料理东说念主应保证上述信息的的确、竣工，并于拟践诺投资指示前将 上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有满盈的时刻进行审核。   （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公斥地行股票等流畅受限证券筹商问 题的陈诉》轨则，对基金料理东说念主是否投降法律律例进行监督，并审核基金料理东说念主提 供的筹商书面信息。基金托管东说念主合计上述贵寓可能导致基金出现风险的，有权要求 基金料理东说念主在投资流畅受限证券前就该风险的摒除或堤防规律进行补充书面讲解， 并保留检察基金料理东说念主风险料理部门就基金投资流畅受限证券出具的风险评估论说 等备查贵寓的权利。不然，基金托管东说念主有权断绝践诺筹商指示。因断绝践诺该指示 形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何办事，并有权论说中国证监会。   如基金料理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处理。 如果基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何办事。 支付智商等波及到进款银行采用方面的风险。本基金的基金料理东说念主根据相应法则确 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金   招募讲解书 定进款银行，本基金投资进款银行之外的银行进款出现由于进款银行信用风险而造 成的损失机由筹商办事东说念主进行抵偿。基金托管东说念主分歧本基金投资银行进款的进款银 行进行监控。 术系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险料理轨制，完善业务过程，有 效堤防和阁下风险。基金托管东说念主将对基金参与出借业务的投资比例进行监督和复核。   （二）基金托管东说念主应根据筹商法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基金 资产净值狡计、基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基 金收益分派、筹商信息败露、基金宣传推介材料（需基金料理东说念主主动提供）中登载 基金事迹发扬数据等进行监督和核查。   （三） 基金托管东说念主发现基金料理东说念主的投资运作过火他运作违背法律律例、《基 金合同》、本托管公约过火他筹商轨则时，应实时以书面神气陈诉基金料理东说念主限期 纠正，基金料理东说念主收到陈诉后应不才一个办事日前实时查对，并以书面神气向基金 托管东说念主发出回函，进行解释或举证，讲解违纪原因及纠正期限。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对陈诉县项进行复查，督促基金料理东说念主改正。 基金料理东说念主对基金托管东说念主陈诉的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应论说 中国证监会。基金料理东说念主应抵偿因其违背法律律例、行业自律性轨则或《基金合同》 或本托管公约过火他筹商轨则而甚至投资者和基金托管东说念主遭逢的损失。   对于依据交易轨范尚未成交的且基金托管东说念主在交易前能够监控的投资指示，基 金托管东说念主发现该投资指示违背筹商法律律例轨则或者违背《基金合同》约定的，应 当断绝践诺，立即陈诉基金料理东说念主，并向中国证监会论说。   对于必须于估值完成后方可获知的监控倡导或依据交易轨范照旧成交的投资指 令，基金托管东说念主发现该投资指示违背筹商法律律例或者违背《基金合同》约定的， 应当立即陈诉基金料理东说念主，并论说中国证监会。   基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在轨则时刻内答 复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督论说的，基金料理东说念主应积极配合提供筹商数据 贵寓和轨制等。 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金   招募讲解书   基金托管东说念主发现基金料理东说念主有紧要违纪步履，应立即论说中国证监会，同期通 知基金料理东说念主限期纠正。   基金料理东说念主无方正意义，断绝、闭塞基金托管东说念主根据本公约轨则诈欺监督权， 或采选拖延、诈骗等技能妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主 忽视警告仍不改正的，基金托管东说念主应论说中国证监会。   三、基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金料理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但 不限于基金托管东说念主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资 所需账户、复核基金料理东说念主狡计的基金资产净值和基金份额净值、根据基金料理东说念主 指示办理清理交收、筹商信息败露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金料理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账 料理、未践诺或无故蔓延践诺基金料理东说念主资金划拨指示、暴露基金投资信息等违背 《基金法》、《基金合同》、本托管公约过火他筹商轨则时，基金料理东说念主应实时以 书面神气陈诉基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到陈诉后应实时查对阐述并以书 面神气向基金料理东说念主发出回函，讲解违纪原因及纠正期限，并保证在规按时限内及 时改正。在上述限期内，基金料理东说念主有权随时对陈诉县项进行复查，督促基金托管 东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主应积极配合基金料理东说念主的核查步履，包括但不 限于：提交筹商贵寓以供基金料理东说念主核查托管财产的竣工性和的确性，在轨则时刻 内答复基金料理东说念主并改正。基金托管东说念主对基金料理东说念主陈诉的违纪事项未能在限期内 纠正的，基金料理东说念主应论说中国证监会。   （三）基金料理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违纪步履，应立即论说中国证监会， 同期陈诉基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果论说中国证监会。   基金托管东说念主无方正意义，断绝、闭塞基金料理东说念主根据本公约轨则诈欺监督权， 或采选拖延、诈骗等技能妨碍基金料理东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金料理东说念主 忽视警告仍不改正的，基金料理东说念主应论说中国证监会。   四、基金财产守护   （一）基金财产守护的原则 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金      招募讲解书 规、《基金合同》及本公约另有轨则，不得自走时用、贬责、分派基金的任何财产。 筹商开户用度由基金资产承担。 确保基金财产的竣工与悲怆。 事东说念主确定到账日历并陈诉基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金 托管东说念主应实时陈诉基金料理东说念主采选规律进行催收。基金料理东说念主未实时催收给基金财 产形成损失的，基金料理东说念主应负责向筹商当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主 对此不承担任何办事。 产，或交由期货公司或证券公司负责清理交收的基金财产（包括但不限于期货保证 金账户内的资金、期货合约等）过火收益，若由于该等机构或该机构会员单元等本 公约当事东说念主外第三方的原因给基金财产形成的损失等，基金托管东说念主不承担办事。 三东说念主托管基金财产。   （二）《基金合同》收效前召募资金及股票的验资和入账 “基金召募专户”，该账户由基金料理东说念主开立并料理。召募的股票按照交易所和登 记结算机构的法则和过程办理股票的冻结与过户。   基金召募期满或基金料理东说念主晓谕住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募 金额（含网下股票认购所召募的股票按《基金合同》约定的估值方法狡计的价值）、 基金份额抓有东说念主东说念主数得当《基金法》、《运作办法》等筹商轨则后，基金料理东说念主应 将属于本基金财产的一说念资金和股票划入在基金托管东说念主为本基金开立的基金银行账 户和证券账户，网下股票认购所召募的股票给予冻结。同期在轨则时刻内，由基金 料理东说念主在法按时限内遴聘得当《中华东说念主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所对基 金进行验资，并出具验资论说，出具的验资论说应由参加验资的 2 名以上(含 2 名) 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金   招募讲解书 中国注册管帐师署名方为灵验。 筹商机构按轨则办理退款、股票解冻及返还等事宜，基金托管东说念主应提供必要的协助。   （三）基金的银行账户的开设和料理 行账户。本基金的银行预留印鉴为“中信证券股份有限公司托管业务结算专用章” 和基金托管东说念主有权东说念主名章。本基金除证券交易所场内交易之外的一切货币收支行为， 包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金 的银行账户进行。 东说念主和基金料理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金 的银行账户进行本基金业务之外的行为。 暂行条例》、《支付结算办法》以过火他筹商轨则。   （四）基金证券账户和证券资金账户的开设和料理 算有限办事公司开设证券账户。 需要。基金托管东说念主和基金料理东说念主不得出借或未经另一方同意私自转让本基金的任何 账户；亦不得使用本基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。本基金通过证券 经纪机构进行的交易由证券经纪机构行为结算参与东说念主代理本基金进行清理。 构营业网点开立证券资金账户，用于基金证券交易结算资金的存管、纪录交易结算 资金的变动明细以及场内证券交易资金清理，并与基金托管东说念主建立第三方存管关系。 放在基金料理东说念主为基金开设的证券资金账户中，场内的证券交易资金清意义基金管 理东说念主所采用的证券公司负责。基金托管东说念主不负责办理场内的证券交易资金清理，也 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金   招募讲解书 不负责守护证券资金账户内存放的资金。 波及筹商账户的开设、使用的，若无筹商轨则，则基金托管东说念主应当比照并投降上述 对于账户开设、使用的轨则。   （五）债券托管账户的开设和料理   《基金合同》收效后，基金料理东说念主负责以基金的口头恳求并取得进入宇宙银行 间同行拆借市集的交易资历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、 银行间市集登记结算机构的筹商轨则，以基金的口头在中央国债登记结算有限办事 公司、银行间市集清理所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户和资金结 算专户，并代表基金进行银行间债券市集债券和资金的清理。基金料理东说念主和基金托 管东说念主应共同负责完成银行间债券市集准入备案。   （六）期货账户的开设和料理   基金料理东说念主根据投资需要按照轨则开立期货保证金账户及期货交易编码等。完 成上述账户开立后，基金料理东说念主应以书面神气将期货公司提供的期货保证金账户的 驱动资金密码和市集监控中心的登录用户名及密码奉告基金托管东说念主。资金密码和市 场监控中心登录密码重置由基金料理东说念主进行，重置后务必实时陈诉托管东说念主。   基金托管东说念主和基金料理东说念主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需贵寓。基金 料理东说念主保证所提供的账户开户材料的的确性和灵验性，且在筹商贵寓变更后实时将 变更的贵寓提供给基金托管东说念主。   （七）其他账户的开立和料理 定，由基金料理东说念主协助基金托管东说念主按照筹商法律律例和本公约的约定协商后开立。 新账户按筹商轨则使用并料理。   （八）基金投资银行进款账户的开立和料理   基金投资银行按时进款应由基金料理东说念主与进款银行总行或其授权分行订立总体 互助公约，并将资金存放于进款银行总行或其授权分行指定的分支机构。   进款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，进款账户开户文献上加 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金    招募讲解书 盖预留印鉴及基金料理东说念主公章。预留印鉴为“中信证券股份有限公司托管业务结算 专用章”和基金托管东说念主有权东说念主名章。进款证实书原件由托管东说念主负责守护。   本基金投资银行进款时，基金料理东说念主应当与进款银行订立具体进款公约，明确 进款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户料理等详情。 进款公约须约定将托管东说念主为本基金开立的托管银行账户指定为唯独回款账户，任何 情况下，进款银行都不得将进款本息划往任何其他账户。   为堤防罕见情况下的流动性风险，按时进款公约中应当约定提前支取条件。   基金所投资按时进款存续期间，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建立 按时对账机制，确保基金银行进款业务账目及查对的的确、准确。   （九）基金财产投资的筹商有价凭证的守护   什物证券、银行按时进款存单等有价凭证由基金托管东说念主存放于其档案库或保障 柜，但要与非本基金的其他有价凭证分开守护。守护凭证由基金托管东说念主抓有，基金 托管东说念主承担守护职责。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构履行灵验阁下的证券不 承担守护办事。   （十）与基金财产筹商的紧要合同及筹商凭证的守护   基金托管东说念主按照法律律例守护由基金料理东说念主代表基金签署的与基金筹商的紧要 合同及筹商凭证。基金料理东说念主代表基金签署筹商紧要合同后应在收到合同蓝本后 30 日内将一份蓝本的原件提交给基金托管东说念主。除本公约另有轨则外，基金料理东说念主在代 表基金签署与基金筹商的紧要合同期应尽可能保证基金一方抓有两份以上的蓝本， 以便基金料理东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份蓝本的原件。紧要合同的守护期限不 少于法律律例的轨则。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供与合同原件 查对一致的并加盖基金料理东说念主公章的合同传真件或复印件或扫描件，未经两边协商 一致，合同原件不得滚动。   五、基金资产净值狡计和管帐核算   （一）基金资产净值的狡计和复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金      招募讲解书   基金份额净值按照每个估值日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额 数目狡计，精准到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入，由此产生的纰缪计入基金 财产。基金料理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急诊疗机制。国度另有规 定的，从其轨则。   基金料理东说念主应每个估值日对基金资产估值，但基金料理东说念主根据法律律例或《基 金合同》的轨则暂停估值时除外。估值原则应得当《基金合同》、《证券投资基金 管帐核算业务指引》过火他法律、律例的轨则。用于基金信息败露的基金资产净值 和基金份额净值由基金料理东说念主负责狡计，基金托管东说念主复核。基金料理东说念主应于每个估 值日对基金资产估值后，将基金资产净值、基金份额净值以两边招供的方式发送给 基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复核后以两边招供的方式发送给基金料理 东说念主，由基金料理东说念主按轨则对基金净值信息给予公布。   根据《基金法》，基金料理东说念主狡计并公告基金资产净值，基金托管东说念主复核、审 查基金料理东说念主狡计的基金资产净值。因此，本基金的管帐办事方是基金料理东说念主，就 与本基金筹商的管帐问题，如经筹商各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一 致的意见，按照基金料理东说念主对基金资产净值的狡计结果对外给予公布。法律律例以 及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项，按最新轨则估值。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的股票、债券、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、资 产支抓证券和银行进款本息、应收款项、其他投资等资产及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化或 证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价） 估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱 的紧要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化因素，诊疗最近交易市 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金    招募讲解书 价，确定公允价钱；   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 公斥地行股票时公司股东公斥地售股份、通过大批交易取得的带限售期的股票等， 不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或 行业协会筹商轨则确定公允价值。   （3）以公允价值计量的固定收益品种 机构提供的相应品种当日的估值全价； 构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价； 收款日历间录取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价或推选估 值全价，同期应充分洽商刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截 止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值； 权的债券，实行全价交易的债券录取估值日收盘价行为估值全价；实行净价交易的 债券录取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息行为估值全价； 情况下适用而且有满盈可利用数据和其他信息支抓的估值工夫确定其公允价值。   （4）统一证券同期在两个或两个以上市集交易的，按证券所处的市集分别估值。   （5）对于刊行东说念主已收歇、刊行东说念主未能按时足额偿付本金或利息，或者有其它可 靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服务机 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金     招募讲解书 构可在提供推选价钱的同期提供价钱区间行为公允价值的参考范围以及公允价值存 在紧要不确定性的筹商教导。基金料理东说念主在与基金托管东说念主协商一致后，可领受价钱 区间中的数据行为该债券投资品种的公允价值。   （6）本基金投资股指期货合约，一般以股指期货估值日的结算价进行估值，估 值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近交易日 结算价估值。   （7）本基金投资股票期权合约，一般以股票期权当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近交易日结算 价估值。   （8）本基金投资国债期货合约，一般以国债期货合约估值日的结算价估值，估 值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近交易日 结算价估值。   （9）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票进行。   （10）本基金参与融资和转融通证券出借业务的，按照筹商法律律例和行业协 会的筹商轨则进行估值。   （11）如有可信凭证标明按上述方法进行估值弗成客不雅反馈其公允价值的，基 金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （12）筹商法律律例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项， 按国度最新轨则估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背《基金合同》订明的估值方法、 轨范及筹商法律律例的轨则或者未能充分景仰基金份额抓有东说念主利益时，应立即陈诉 对方，共同查明原因，两边协商处理。   （三）基金份额净值舛错的处理方式   基金料理东说念主和基金托管东说念主将采选必要、得当、合理的规律确保基金资产估值的 准确性、实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值舛错时， 视为基金份额净值舛错。   《基金合同》确当事东说念主应按照以下约定处理： 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金   招募讲解书   本基金运作过程中，如果由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售 机构、或投资东说念主自身的罪过形成估值舛错，导致其他当事东说念主遭逢损失的，罪过的责 任东说念主应当对由于该估值舛错遭逢损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值 舛错处理原则”给予抵偿，承担抵偿办事。   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据 狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值舛错办事方应实时协 调各方，实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错办事方承担；由于 估值舛错办事方未实时更正已产生的估值舛错，给当事东说念主形成损失的，由估值舛错 办事方对径直损失承担抵偿办事；若估值舛错办事方照旧积极协调，而且有协助义 务确当事东说念主有满盈的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿办事。估值错 误办事方应答更正的情况向筹商当事东说念主进行阐述，确保估值舛错已得到更正。   （2）估值舛错的办事方对筹商当事东说念主的径直损失负责，分歧辗转损失负责，并 且仅对估值舛错的筹商径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值舛错而赢得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但估 值舛错办事方仍应答估值舛错负责。如果由于赢得不当得利确当事东说念主不返还或不全 部返还不当得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值舛错办事方应赔 偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得不当得利确当事东说念主享有要 求托付不当得利的权利；如果赢得不当得利确当事东说念主照旧将此部分不当得利返还给 受损方，则受损方应当将其照旧赢得的抵偿额加上照旧赢得的不当得利返还的总和 进取其履行损失的差额部分支付给估值舛错办事方。   （4）估值舛错诊疗领受尽量收复至假定未发生估值舛错的正确情形的方式。   估值舛错被发现后，筹商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的轨范如下：   （1）查明估值舛错发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值舛错发生的原 因确定估值舛错的办事方；   （2）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛错形成的损失进行 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金     招募讲解书 评估；   （3）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛错的办事方进行更正 和抵偿损失；   （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登 记机构进行更正，并就估值舛错的更正向筹商当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值狡计出现舛错时，基金料理东说念主应当立即给予纠正，通报基金 托管东说念主，并采选合理的规律防护损失进一步扩大。   （2）舛错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托管东说念主 并报中国证监会备案；舛错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主应当公告， 陈诉基金托管东说念主，并报中国证监会备案。前述内容如法律律例或监管机关另有轨则 的，从其轨则处理。如果行业另有通行作念法，基金料理东说念主和基金托管东说念主应本着对等 和保护基金份额抓有东说念主利益的原则进行协商。   （3）由于本基金的基金管帐办事方由基金料理东说念主担任，与本基金筹商的管帐问 题，如经两边在对等基础上充分辩论后，尚弗成达成一致的，基金料理东说念主向基金托 管东说念主出具加盖公章的书面说光芒，按基金料理东说念主的建议践诺，由此给基金份额抓有 东说念主和基金财产形成的损失，由基金料理东说念主负责赔付。   （4）若基金料理东说念主狡计的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐述后公告，而且 基金托管东说念主未对狡计过程忽视疑义或要求基金料理东说念主书面讲解，基金份额净值出错 且形成基金份额抓有东说念主损失的，应根据法律律例的轨则对投资者或基金支付抵偿金， 就履行向投资者或基金支付的抵偿金额，基金料理东说念主与基金托管东说念主按照料理费和托 管费的比例各自承担相应的办事。   （5）如基金料理东说念主和基金托管东说念主对基金资产净值和基金份额净值的狡计结果， 天然屡次再行狡计和查对仍弗成达成一致时，为幸免弗成按时败露净值的情形，以 基金料理东说念主的狡计结果对外败露，由此给基金份额抓有东说念主和基金形成的损失，基金 托管东说念主给予免责。   （6）由于一方当事东说念主提供的信息舛错，另一方当事东说念主在采选了必要合理的规律 后仍弗成发现该舛错，进而导致净值狡计舛错形成基金份额抓有东说念主的损失，以及由 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金       招募讲解书 此形成以后交易日净值狡计顺延舛错而引起的基金份额抓有东说念主的损失，由提供舛错 信息确当事东说念主一方负责抵偿。      （1）基金料理东说念主或基金托管东说念主按本公约约定的估值方法的第（11）项进行估值 时，所形成的纰缪不行为基金资产估值舛错处理。      （2）由于证券、期货交易所、指数编制机构及登记结算公司品级三方机构发送 的数据舛错，或由于其他不可抗力等原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主天然照旧采选 必要、得当、合理的规律进行检查，然而未能发现该舛错的，由此形成的基金资产 估值舛错，基金料理东说念主和基金托管东说念主应解雇抵偿办事。但基金料理东说念主和基金托管东说念主 应当积极采选必要的规律放松或摒除由此形成的影响。      （3）基金料理东说念主和基金托管东说念主由于各自工夫系统设立而产生的净值狡计尾差， 以基金料理东说念主狡计结果为准。      （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 时； 价值时； 领受估值工夫仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后， 基金料理东说念主应当暂停基金估值；      （五）基金管帐轨制      按国度筹商部门轨则的管帐轨制践诺。      （六）基金账册的建立      基金料理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的统一记账 方法和管帐处理原则，分别独随即设立、登记和守护基金的全套账册，对两边各自 的账册按时进行查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法 存在分歧，应以基金料理东说念主的处理方法为准。 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金   招募讲解书   经对账发现筹商各方的账目存在不符的，基金料理东说念主和基金托管东说念主必须实时查 明原因并纠正，保证筹商各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的狡计和公告的，以基金料理东说念主的 账册为准。   （七）基金财务报表和按时论说的编制和复核   基金财务报表由基金料理东说念主和基金托管东说念主每月分别悲怆编制。月度报表的编制， 应于每月晦了后 5 个办事日内完成；《基金合同》收效后，基金招募讲解书、基金 居品贵寓概要的信息发生紧要变更的，基金料理东说念主应当在三个办事日内，更新基金 招募讲解书和基金居品贵寓概要，并登载在轨则网站上，其中基金居品贵寓概要还 应当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金招募讲解书、基金居品贵寓概要其 他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金料理东说念主 不再更新基金招募讲解书和基金居品贵寓概要。季度论说应在季度结果之日起 15 个办事日内给予公告；中期论说在上半年结果之日起两个月内给予公告；年度论说 在每年结果之日起三个月内给予公告。《基金合同》收效不及 2 个月的，基金料理 东说念主不错不编制当期季度论说、中期论说或者年度论说。   基金料理东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金 托管东说念主在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面陈诉基金料理东说念主。基金管 理东说念主在季度论说完成当日，将筹商论说提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收 到后 7 个办事日内完成复核，并将复核结果书面陈诉基金料理东说念主。基金料理东说念主在中 期论说完成当日，将筹商论说提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后一个 月内完成复核，并将复核结果书面陈诉基金料理东说念主。基金料理东说念主在年度论说完成当 日，将筹商论说提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后一个半月内完成复核， 并将复核结果书面陈诉基金料理东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献往来 均以传果然方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东说念主和基金托 管东说念主应共同查明原因，进行诊疗，诊疗以两边招供的账务处理方式为准；若两边无 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金        招募讲解书 法达成一致，以基金料理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金料理 东说念主提供的论说上加盖业务印鉴或者出具加盖业务印鉴的复核意见书或进行电子确 认，两边各自留存一份。如果基金料理东说念主与基金托管东说念主弗成于应当发布公告之日之 前就筹商报抒发成一致，基金料理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托 管东说念主有权就筹商情况报中国证监会备案。   基金托管东说念主在对财务管帐论说、季度论说、中期论说或年度论说复核结束后， 需盖印阐述或出具相应的复核阐述书或进行电子阐述，以备有权机构对筹商文献审 核时教导。   （八）基金料理东说念主应每季向基金托管东说念主提供基金事迹相比基准的基础数据和编 制结果。   六、基金份额抓有东说念主名册的守护   （一）基金份额抓有东说念主名册的守护   基金份额抓有东说念主名册至少应包括基金份额抓有东说念主的称号和抓有的基金份额。基 金份额抓有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金料理东说念主的指示编制和守护，基金 料理东说念主和基金托管东说念主应按照咫尺筹商法则分别守护基金份额抓有东说念主名册。守护方式 不错领受电子或文档的神气。守护期限不低于法定最低期限。   在基金托管东说念主要求或编制中期论说和年度论说前，基金料理东说念主应将筹商贵寓送 交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的确性、准确性和竣工性。基 金托管东说念主不得将所守护的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途， 并应投降守秘义务。   若基金料理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善守护基金份额抓有东说念主名册， 应按筹商律例轨则各自承担相应的办事。   （二）基金份额抓有东说念主名册的提交   基金料理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额抓有东说念主名册：《基 金合同》收效日、《基金合同》阻隔日、基金份额抓有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额抓有东说念主名册。基金份额抓有东说念主名册的内容必须 包括基金份额抓有东说念主的称号和抓有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额抓 有东说念主名册应于下月前十个办事日内提交；《基金合同》收效日、《基金合同》阻隔 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金       招募讲解书 日等波及到基金伏击事项日历的基金份额抓有东说念主名册应于发寿辰后十个办事日内提 交。      七、适用法律与争议处理方式      （一）本公约适用中华东说念主民共和国法律（为本公约之倡导，不包括香港绝顶行 政区、澳门绝顶行政区和台湾地区法律）并从其解释。      （二）基金料理东说念主与基金托管东说念主之间因本公约产生的或与本公约筹商的争议可 通过友好协商或者融合处理。但争议未能以协商或者融合方式处理的，则任何一方 有权将争议提交上海国外经济贸易仲裁委员会，根据提交仲裁时该会的仲裁法则进 行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是末端的，对仲裁各方当事东说念主均具有禁止力。 除非仲裁裁决另有轨则，仲裁用度由败诉方承担。      （三）争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，各自 陆续诚实、致力于、尽责地履行《基金合同》和《托管公约》轨则的义务，景仰基金 份额抓有东说念主的正当权益。      八、托管公约的变更、阻隔与基金财产的清理      （一）托管公约的变更与阻隔      本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管协 议，其内容不得与《基金合同》的轨则有任何突破。      发生以下情况，本托管公约阻隔：      （1）《基金合同》阻隔；      （2）基金托管东说念主结果、照章被消除、收歇或有其他基金托管东说念主领受基金资产；      （3）基金料理东说念主结果、照章被消除、收歇或有其他基金料理东说念主领受基金料理权；      （4）发生法律律例、中国证监会或《基金合同》轨则的阻隔事项。      （二）基金财产的清理 立基金财产清理小组，基金料理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下 进行基金清理。 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金     招募讲解书 得当《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产清理小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清表面说；   （5）遴聘得当《中华东说念主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所对清表面说进行 外部审计，遴聘讼师事务所对清表面说出具法律意见书；   （6）将清表面说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 能实时变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的系数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （1）支付清理用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）送还基金债务；   （4）按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款（1）－（3）项轨则送还前，不分派给基金份额抓有东说念主。   清理过程中的筹商紧要事项须实时公告；基金财产清表面说经得当《中华东说念主民 共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金   招募讲解书 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清表面说报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清表面说登载 在轨则网站上，并将清表面说教导性公告登载在轨则报刊上。   基金财产清理账册及筹商文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律律例的 轨则。 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金               招募讲解书          第二十二部分 对基金份额抓有东说念主的服务   对于基金份额抓有东说念主，基金料理东说念主将根据具体情况提供一系列的服务，并将根 据基金份额抓有东说念主的需要和市集的变化，增多或变更服务名堂。主要服务内容如下：   一、客户服务中心电话服务   基金料理东说念主客户服务中心提供 24 小时自动语音查询服务，基金份额抓有东说念主可查 询基金净值、基金居品与服务等筹商信息。   客户服务中心在每一办事日提供不少于 12 小时的东说念主工征询服务。基金份额抓有 东说念主可通过基金料理东说念主宇宙统一客服热线：400-888-9918（免资料话费）享受业务咨 询、信息查询、信息定制、通信贵寓修改、投诉建议等多项服务。   二、网站服务   基金份额抓有东说念主不错通过基金料理东说念主网站（www.99fund.com）享受情愿资讯、 信息败露、账户信息、交易信息、在线征询等多项服务。   基金份额抓有东说念主不错通过基金料理东说念主网站“网上交易”办理开户、交易及查询 等业务。筹商基金网上交易的公约文本请参见基金料理东说念主网站。   三、投诉受理服务   基金份额抓有东说念主不错通过基金料理东说念主客服电话、网站、信函、电子邮件（客户 服务邮箱：service@99fund.com）、传真（021-28932998）等方式对基金料理东说念主、销 售机构所提供的服务进行投诉。现场投诉和意见簿投诉是补充投诉渠说念，由基金管 理东说念主和各销售机构分别料理。   基金料理东说念主客户服务中心负责受理投诉，并承诺在收到投诉后 24 小时（办事日） 之内作念出复兴。   四、如本招募讲解书存在职何您/贵机构无法默契的内容，可通过上述方式筹商 基金料理东说念主。请确保投资前，您/贵机构照旧全面默契了本招募讲解书。 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金   招募讲解书              第二十三部分 其他应败露事项   本基金的其他应败露事项将严格按照《基金法》                       、《运作办法》、                              《销售办法》、                                    《信 息败露办法》等筹商法律律例轨则的内容与款式进行败露，并在轨则媒介上公告。 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金        招募讲解书         第二十四部分 招募讲解书存放及查阅方式   本基金招募讲解书存放于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住所，供 公众查阅、复制。基金投资者在支付工本费后，可在合理时刻内取得招募讲解书的 复印件。对投资者按上述方式所赢得的文献过火复印件，基金料理东说念主和基金托管东说念主 保证与所公告文本的内容完全一致。   投资者还不错径直登录基金料理东说念主的网站(www.99fund.com)查阅和下载招募说 明书。 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金       招募讲解书    第二十五部分 标的指数的编制方法及指数信息查阅方式   上证科创板 50 成份指数由上海证券交易所科创板中市值大、流动性好的 50 只证券组成，反馈最具市集代表性的一批科创企业的合座发扬。   一、样本录取方法   上证科创板 50 成份指数样本空间由欣喜以下条件的科创板上市证券（含股票、 红筹企业刊行的存托凭证）组成：   i. 上市时刻进取 6 个月；待科创板上市满 12 个月的证券数目达 100 只至   ii. 上市以未来均总市值排行在科创板市集前 5 位，按时诊疗数据覆按截止日 后第 10 个交易日时，上市时刻进取 3 个月；   iii. 上市以未来均总市值排行在科创板市集前 3 位，不欣喜条件 ii，但上市时 间进取 1 个月并获行家委员会辩论通过。   存在以下情形的公司除外：   i. 被实施退市风险警示；   ii. 存在紧要犯警违纪事件、紧要经营问题、市集发扬严重特地等不宜行为样本 的情形。   （1）对样本空间内的证券按照昔时一年的日均成交金额由高到低排行，剔除排 名后 10%的证券行为待选样本；   （2）对待选样本按照昔时一年的日均总市值由高到低排行，录取排行前 50 的 证券行为指数样本。   上证科创板 50 成份指数的狡计公式为：   论说期指数=论说期样本总市值/除数*100   其中，诊疗市值＝∑(证券价钱×诊疗股本数×权重因子)。诊疗股本数的狡计 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金              招募讲解书 方法、除数修正方法参见狡计与景仰详情。权重因子介于 0 和 1 之间，以使单个 样本权重不进取 10%，前五大样本权重统统不进取 40%。   二、标的指数信息查询路线   投资者不错径直登录中证指数有限公司的网站（https://www.csindex.com.cn/） 免费查询标的指数的筹商信息，包括指数概要、编制方法、指数行情、收益发扬、 临时变动、成份股列表等。 汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金           招募讲解书                 第二十六部分 备查文献   一、本基金备查文献包括下列文献： 注册的文献；    《汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金基金合同》；    《汇添富上证科创板 50 成份交易型通达式指数证券投资基金托管公约》；   二、备查文献的存放地点和投资者查阅方式：   以上备查文献存放在基金料理东说念主和基金托管东说念主的办公场地，在办公时刻可供免 费查阅。                                汇添富基金料理股份有限公司

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