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情色小说 红利恒生: 招商恒生港股通高股息低波动往复型怒放式指数证券投资基金基金合同

发布日期：2024-12-27 16:03    点击次数：91

情色小说 红利恒生: 招商恒生港股通高股息低波动往复型怒放式指数证券投资基金基金合同

    招商基金料理有限公司 招商恒生港股通高股息低波动往复型怒放式      指数证券投资基金        基金合同  基金料理东谈主：招商基金料理有限公司  基金托管东谈主：兴业银行股份有限公司                                                                                                                             基金合同                                   基金合同                第一部分      弁言   一、签订本基金合同的概念、依据和原则 权益义务，范例基金运作。 证券投资基金法》        （以下简称“《基金法》”）、                     《公开召募证券投资基金运作料理办 法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办 法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息裸露料理办法》 （以下简称“《信息裸露办法》”）                、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管 理法则》    （以下简称“《流动性风险料理法则》”）、                       《公开召募证券投资基金运作指 引第 3 号——指数基金领导》               （以下简称“《指数基金领导》”）和其他筹商法律法 规。 益。   二、基金合同是法则基金合同当事东谈主之间权益义务关系的基本法律文献，其 他与基金关联的触及基金合同当事东谈主之间权益义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有打破，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合 同过头他筹商法则享有权益、承担义务。   基金合同确当事东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主。基金投 资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东谈主和本基金合同确当事 东谈主，其抓有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接受。   三、招商恒生港股通高股息低波动往复型怒放式指数证券投资基金由基金管 理东谈主依照《基金法》、基金合同过头他筹商法则召募，并经中国证券监督料理委 员会（以下简称“中国证监会”）注册。   中国证监会对基金召募的注册并不标明其对本基金的投资价值和市集出路 作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。                                   基金合同   基金料理东谈主依照恪称背负、老诚信用、严慎尽力的原则料理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当慎重阅读基金招募说明书、基金合同、基金家具贵府摘录等信息 裸露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪裂缝足下未达约定方向、 指数编制机构罢手服务、成份券停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书。   四、基金料理东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外裸露触及本基金的信息，其 内容触及界定基金合同当事东谈主之间权益义务关系的，如与基金合同有打破，以基 金合同为准。   五、本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的 法律法则的强制性法则不一致，应当以届时有用的法律法则的法则为准。   六、本基金投资于内地与香港股票市集往复互联互通机制允许买卖的法则范 围内的香港联合往复所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），会濒临港股 通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及往复法则等各别带来的罕见风险， 包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转往复，且对个股不 设涨跌幅限制，港股股价可能发达出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇 率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下往复日不连贯可能带来 的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不可平时往复，港股不可实时卖 出，可能带来一定的流动性风险）等。   七、本基金的投资范围包括存托凭证，可能濒临存托凭证价钱大幅波动甚而 出现较大亏本的风险，以及与存托凭证刊行机制关联的风险。   八、本基金可投资于科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、市集制 度以及往复法则等各别带来的罕见风险，包括股价波动风险、流动性风险、退市 风险和投资聚会风险、策略风险等。                                              基金合同                   第二部分      释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 投资基金         《基金合同》或本基金合同：指《招商恒生港股通高股息低波 动往复型怒放式指数证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有用纠正和 补充 通高股息低波动往复型怒放式指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任 何有用纠正和补充 投资基金招募说明书》过头更新 数证券投资基金基金家具贵府摘录》过头更新 数证券投资基金基金份额发售公告》 证券投资基金上市往复公告书》 司法解释、行政法则以过头他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、申报等     《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届寰宇东谈主民代表大会常务委员 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议纠正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对那频频作念出的纠正                                              基金合同 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对那频频作念出 的纠正      《信息裸露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金信息裸露料理办法》及颁布机关对那频频作念出的 纠正 的《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对那频频作念出的纠正      《流动性风险料理法则》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险料理法则》及颁布机关 对那频频作念出的纠正      《指数基金领导》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金运作领导第 3 号——指数基金领导》及颁布机关 对那频频作念出的纠正 数基金业求实施细目》界说的“往复型怒放式指数基金”，简称“ETF（Exchange Traded Fund）” 基金的投资方向近似，继承怒放式运作方式的基金 务的法律主体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主 正当登记并存续或经筹商政府部门批准开发并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投辛勤理办法》及关联法律法则法则使用来自境外的资金进                                    基金合同 行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格 境外机构投资者 证券投资基金申购赎回业务领导》所界说的机构投资者 律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回等业务 会法则的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金料理东谈主签订了基金销售服务 条约，办理基金销售业务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理机构 基金料理东谈主指定的代理本基金发售业务的机构 由基金料理东谈主指定的、在《基金合同》成效后办理本基金申购、赎回业务的机构 投资东谈主关联账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、基金往复 的阐发、计帐和结算、代理披发红利、建立并撑抓基金份额抓有东谈主名册和办理非 往复过户等 算有限就业公司 基金料理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并取得中国证监会书面阐发的 日历 产计帐完了，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历                                              基金合同 不得进取 3 个月 怒放日 该就业日为非港股通往复日，则本基金不怒放申购和赎回，具体以届时公告为准） 及基金销售机构的关联业务法则过头频频作念出的纠正 请购买基金份额的步履 请求购买基金份额的步履 定的条件，要求将基金份额兑换为基金合同所法则对价的步履 信息的文献 托付的现款替代、现款差额过头他对价 和招募说明书道则应托付给赎回东谈主的现款替代、现款差额过头他对价 指数 赎回的基金份额应为最小申购赎回单元的整数倍                                   基金合同 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 申购赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东谈主申购或赎回时应支付或 应取得的现款差额根据最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份 额臆测 日现款差额的预估值，预估现款部分由申购赎回代理机构预先冻结 据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据臆测，并通过上海证券交 易所发布的基金份额参考净值，简称“IOPV” 变的前提下，按照一定比例诊治基金份额总额及基金份额净值的步履 行入款利息、已末端的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的选贤举能 款过头他钞票的价值总和 值和基金份额净值的经过 刊及《信息裸露办法》法则的互联网网站（包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子裸露网站）等媒介 往复所永诀和香港联合往复所有限公司（以下简称“香港联合往复所”）建立技 术贯串，使内地和香港投资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖法则范围内的 对方往复所上市的股票。内地与香港股票市集往复互联互通机制包括沪港股票市 场往复互联互通机制（以下简称“沪港通”）和深港股票市集往复互联互通机制                                  基金合同 （以下简称“深港通”） 所、深圳证券往复所或经中国证监会招供的机构开发的证券往复服务公司，向香 港联合往复所有限公司进行申报，买卖沪港通、深港通法则范围内的香港联合交 易所上市的股票 以合理价钱给予变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购 与银行按时入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受 限的新股及非公开刊行股票、钞票支抓证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或 往复的债券等 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 事件                                   基金合同            第三部分   基金的基本情况  一、基金称号  招商恒生港股通高股息低波动往复型怒放式指数证券投资基金  二、基金的类别  股票型证券投资基金  三、基金的运作方式  往复型怒放式  四、基金的投资方向  邃密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪裂缝的最小化。  五、基金的标的指数  恒生港股通高股息低波动指数  六、基金的最低召募份额总额及金额  本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。本基金的最低召募金额为 2 亿元东谈主民 币。  七、基金份额发售面值和认购用度  本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。  本基金认购费率按招募说明书的法则实践。  八、基金存续期限  不按时  九、增设新的份额类别或刊行结合基金等关联业务                                 基金合同   在不违犯法律法则法则、基金合同约定及对基金份额抓有东谈主利益无本质性不 利影响的前提下，基金料理东谈主可根据基金发展需要，经履行适宜才调，为本基金 增设新的份额类别并制定相应的业务法则，或召募并料理以本基金为方向 ETF 的一只或多只结合基金，或通畅场外申购、赎回等关联业务并制定、公布相应的 法则等。                                   基金合同            第四部分    基金份额的发售   一、基金份额的发售时辰、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得进取 3 个月，具体发售时辰见基金份额发售 公告。   投资东谈主可遴聘网上现款认购、网下现款认购两种方式认购本基金。   网上现款认购是指投资东谈主通过基金料理东谈主指定的发售代理机构用上海证券 往复所网上系统以现款进行的认购。   网下现款认购是指投资东谈主通过基金料理东谈主过头指定的发售代理机构以现款 进行的认购。   投资东谈主应当在基金料理东谈主过头指定发售代理机构办理基金发售业务的营业 场面，或者按基金料理东谈主或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。基金 料理东谈主、发售代理机构接受的认购方式、办理基金发售业务的具体情况和筹商方 式，请参见招募说明书或基金份额发售公告。   发售代理机构的具体名单见基金份额发售公告，基金料理东谈主可依据推行情况 增减、变更发售代理机构。   销售机构对认购请求的受理并不代表该请求一定到手，而仅代表销售机构确 实吸收到认购请求。认购的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于认购请求及认 购份额的阐发情况，投资东谈主应实时查询并妥善利用正当权益，不然，由此产生的 投资者任何损失由投资者自行承担。   基金料理东谈主不错根据具体情况诊治本基金的发售方式，并在基金份额发售公 告或关联公告中列明。   合乎法律法则法则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   二、基金份额的认购                                  基金合同   本基金的认购费率由基金料理东谈主决定，并在招募说明书中列示。基金认购费 用不列入基金财产。   基金召募时代召募的资金应当存入有意账户，在召募步履末端前，任何东谈主不 得动用。有用认购款项在召募时代产生利息的处理方式在招募说明书中列示。   基金认购份额具体的臆测方法在招募说明书中列示。   三、基金认购的其他具体法则   投资东谈主认购原则、认购名额、认购份额的臆测公式、认购时辰安排、投资东谈主 认购应提交的文献和办理的手续等事项，由基金料理东谈主根据关联法律法则以及本 基金合同的法则确定，并在招募说明书和基金份额发售公告中裸露。                                     基金合同               第五部分        基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下， 基金召募期届满或基金料理东谈主依据法律法则及招募说明书不错决定罢手基金发 售，并在 10 日内聘任法定验资机构验资，自收到验资敷陈之日起 10 日内，向中 国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金料理东谈主持理完了基金备案手续并取 得中国证监会书面阐发之日起，基金合同成效；不然基金合同不成效。基金管 理东谈主在收到中国证监会阐发文献的次日对基金合同成效事宜给予公告。   基金料理东谈主应将基金召募时代召募的资金存入有意账户，在基金召募步履 末端前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同不可成效时召募资金的处理方式   如若召募期限届满，未自豪基金备案条件，基金料理东谈主应当承担下列就业： 期活期入款利息。 酬。基金料理东谈主、基金托管东谈主和发售代理机构为基金召募支付之一切用度应由各 方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和钞票规模   基金合同成效后，连气儿 20 个就业日出现基金份额抓有东谈主数目不悦 200 东谈主或 者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金料理东谈主应当在按时敷陈中给予裸露； 连气儿 60 个就业日出现前述情形的，基金料理东谈主应当在 10 个就业日内向中国证监 会敷陈并提议措置决策，如抓续运作、诊治运作方式、与其他基金合并或者拒绝 基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会。                                基金合同   若改日港股通机制关联策略出现诊治导致本基金的投资方向、投资策略等无 法连续实施的，基金料理东谈主不错在履行必要才调后拒绝基金合同，无需召开基金 份额抓有东谈主大会审议。   法律法则或中国证监会另有法则时，从其法则。                                基金合同           第六部分   基金份额折算与变更登记   基金份额折算是指基金合同成效后，基金料理东谈主根据基金运作的需要，在基 金钞票净值不变的前提下，按照一定比例诊治基金份额总额及基金份额净值。   一、基金份额折算的时辰   本基金存续时代，基金料理东谈主可根据推行需要事前确定基金份额折算基准日， 并依照《信息裸露办法》的筹商法则进行公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金料理东谈主向登记机构请求办理，并由登记机构进行基金份 额的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额抓有东谈主抓有的基金份额 数额将发生诊治，但诊治后的基金份额抓有东谈主抓有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。基金份额折算对基金份额抓有东谈主的权益无本质性影响的，无需 召开基金份额抓有东谈主大会审议。   基金份额折算后，基金份额抓有东谈主将按照折算后的基金份额享有权益并承担 义务。   如若基金份额折算经过中发生不可抗力或遇特殊情况无法办理，基金料理东谈主 可延长办理基金份额折算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                                   基金合同            第七部分   基金份额的上市往复   一、基金份额的上市   基金合同成效后，具备下列条件的，基金料理东谈主可依据《上海证券往复所证 券投资基金上市法则》，朝上海证券往复所请求基金份额上市：   基金份额获准在上海证券往复所上市的，基金料理东谈主应按法则在法则媒介上 刊登基金上市往复公告书。   二、基金份额的上市往复   本基金基金份额在上海证券往复所的上市往复，应恪守《上海证券往复所交 易法则》    《上海证券往复所证券投资基金上市法则》                      《上海证券往复所往复型怒放 式指数基金业求实施细目》等筹商法则。   三、拒绝上市往复   本基金基金份额上市往复后，有下列情形之一的，上海证券往复所可拒绝本 基金基金份额的上市往复，并报中国证监会备案：   基金料理东谈主应当在收到上海证券往复所拒绝基金上市的决定之日起按影相 关法则发布基金拒绝上市公告。   若因上述 1、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券往复所 拒绝上市的，本基金将由往复型怒放式基金变更为追踪标的指数的非上市的怒放 式指数基金，而无需召开基金份额抓有东谈主大会。                                  基金合同   若届时本基金料理东谈主已有以该指数动作标的指数的指数基金，基金料理东谈主将 本着难得基金份额抓有东谈主正当权益的原则，履行适宜的才调后与该指数基金合并。 具体情况见基金料理东谈主届时公告。   四、基金份额参考净值（IOPV）的臆测与公告详见本基金招募说明书。   五、在不违犯法律法则及对基金份额抓有东谈主利益无本质性不利影响的前提下， 基金料理东谈主在履行适宜的才调后，可请求在其他证券往复所（含境外证券往复所） 同期挂牌往复，而无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   六、关联法律法则、中国证监会、登记机构及上海证券往复所对基金上市交 易的法则等关联法则内容进行诊治的，触及基金合同相应内容的，基金合同相应 给予修改，按照新法则实践，且无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   七、若上海证券往复所、中国证券登记结算有限就业公司加多了基金上市交 易的新功能，基金料理东谈主不错在履行适宜的才调后加多相应功能，无需召开基金 份额抓有东谈主大会审议。                                  基金合同         第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场面   投资东谈主应当在申购赎回代理机构办理基金申购、赎回业务的营业场面或按申 购赎回代理机构提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。   基金料理东谈主在运行申购、赎回业务前公告申购赎回代理机构的名单，并可依 据推行情况变更或增减申购赎回代理机构。   在法律法则、基金合同及改日条件允许的情况下，基金料理东谈主直销机构不错 通畅申购赎回业务，具体业务的办理时辰及办理方式基金料理东谈主将另行公告。   二、申购和赎回的怒放日实时辰   投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券往复 所、深圳证券往复所的平时往复日的往复时辰（若该就业日为非港股通往复日， 则本基金不怒放申购和赎回，具体以届时公告为准），但基金料理东谈主根据法律法 规、中国证监会的要求或本基金合同的法则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券/期货往复市集、证券/期货往复所往复时 间变更、港股通往复法则变更、其他特殊情况或根据业务需要，基金料理东谈主有权 视情况对前述怒放日及怒放时辰进行相应的诊治，但应在实施日前依照《信息披 露办法》的筹商法则在法则媒介上公告。   基金料理东谈主可根据推行情况照章决定本基金运行办理申购的具体日历，具体 业务办理时辰在申购运行公告中法则。   基金料理东谈主自基金合同成效之日起不进取 3 个月运行办理赎回，具体业务办 理时辰在赎回运行公告中法则。   本基金可在基金上市往复之前运行办理申购、赎回，但在基金请求上市时代， 可暂停办理申购、赎回。   在确定申购运行与赎回运行时辰后，基金料理东谈主应在申购、赎回怒放日前依 照《信息裸露办法》的筹商法则在法则媒介上公告申购与赎回的运行时辰。                                 基金合同   本基金在基金合同成效后、基金份额怒放日常申购之前，可向本基金结合基 金通畅特殊申购，申购价钱以特殊申购日的基金份额净值为基准臆测，按金额申 购，不收取与申购关联的用度和成本。   基金料理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购 或者赎回。   三、申购与赎回的原则 请； 条件老成的情况下，如往复所推出新的申购赎回模式时，基金的申购对价、赎回 对价也可包括组合证券； 投资者的正当权益不受挫伤并得到平正对待； 及申购对价、赎回对价组成。   基金料理东谈主可根据基金运作的推行情况，在不违犯法律法则及对基金份额抓 有东谈主利益无本质性不利影响的前提下诊治上述原则，或依据《业务法则》诊治上 述法则，但应在新的原则实施前依照筹商法则在法则媒介上公告。   四、申购与赎回的才调   投资东谈主必须根据申购赎回代理机构法则的才调，在怒放日的具体业务办理时 间内提议申购或赎回的请求。   投资东谈主提交申购请求时，须根据申购赎回清单备足申购对价，不然所提交的 申购请求无效。投资东谈主提交赎回请求时，必须抓有充足的基金份额余额和现款， 不然所提交的赎回请求无效。                                  基金合同   投资东谈主持理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时辰、处理 法则等在遵从基金合同和招募说明书道则的前提下，以各申购赎回代理机构的具 体法则为准。   本基金申购请求、赎回请求的阐发根据登记机构的关联法则办理，具体见本 基金招募说明书。如投资东谈主未能提供合乎要求的申购对价，则申购请求失败。如 投资东谈主抓有的合乎要求的可用基金份额不及，或未能根据要求准备足额的现款， 或本基金投资组合内不具备足额的合乎要求的赎回对价，或投资东谈主提交的赎回申 请进取基金料理东谈主设定的名额，则赎回请求失败。   申购赎回代理机构受理的申购、赎回请求并不代表该申购、赎回请求一定成 功。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。投资东谈主可通过其办理申购、 赎回的申购赎回代理机构或以申购、赎回的申购赎回代理机构法则的其他方式查 询筹商请求的阐发情况。   本基金申购和赎回经过中触及的申购、赎回对价和基金份额的交收适用《业 务法则》和参与各方关联条约的筹商法则。   如若在计帐交收时发活命帐交收参与方不可平时践约的情形，则依据《业务 法则》和参与各方关联条约的筹商法则进行处理。 才调以及计帐交收和登记的办理时辰、方式、处理法则等进行诊治。   五、申购和赎回的数目限制 提交请求。最小申购赎回单元由基金料理东谈主确定和诊治，具体请参见本基金招募 说明书或关联公告的法则。 参见招募说明书或关联公告。 定详见关联公告。                                    基金合同 基金料理东谈主不错采选法则单个投资者单日或者单笔申购份额上限、基金规模上限 或基金单日净申购比例上限，以及断绝大额申购、暂停基金申购等设施，切实保 护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。基金料理东谈主基于投资运作与风险足下的需要， 可采选上述设施对基金规模给予足下。具体见基金料理东谈主关联公告。 允许的情况下，诊治申购和赎回的数目限制，或者新增基金规模足下设施。基金 料理东谈主应在诊治实施前依照《信息裸露办法》的筹商法则在法则媒介上公告。   六、申购和赎回对价、用渡过头用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。但如遇特殊情况，为保护基金份额 抓有东谈主利益，基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致，可阶段性诊治基金份额净值计 算精度并进行相应公告，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。T 日的基金份额净 值在本日收市后臆测，并按照基金合同的约定公告。遇特殊情况，经履行适宜程 序，不错适宜延长臆测或公告。如关联法律法则以及中国证监会另有法则，则依 法则实践。 数额确定。申购对价是指投资东谈主申购基金份额时应托付的现款替代、现款差额及 其他对价。赎回对价是指投资东谈主赎回基金份额时，基金料理东谈主应托付给投资东谈主的 现款替代、现款差额过头他对价。 往复所开市前公告。申购赎回清单的内容与边幅详见招募说明书。 佣金，其中包含证券往复所、登记机构等收取的关联用度，具体法则详见招募说 明书。   若市集情况发生变化，或关联业务法则发生变化，基金料理东谈主不错在不违犯 关联法律法则且对基金份额抓有东谈主利益无本质性不利影响的情况下对申购赎回 对价组成、基金份额净值、申购赎回清单臆测和公告时辰进行诊治并提前公告。                                   基金合同   七、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金料理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购请求： 易时辰非平时停市），基金料理东谈主无法臆测当日基金钞票净值或无法进行证券交 易； 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额抓有东谈主利益的情形； 模上限时； 开市后发现基金份额参考净值臆测非常； 办理申购，本项所称异常情况指基金料理东谈主无法猜度并不可足下的情形，包括但 不限于系统故障、汇聚故障、通信故障、电力故障、数据非常等； 价钱且继承估值时代仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商 阐发后，基金料理东谈主应当暂停接受基金申购请求； 异常情形时； 变化、发生证券往复服务公司等机构认定的往复异常情况并决定暂停提供部分或 者沿途港股通服务，或者发生其他影响通过港股通进行平时往复的情形。   发生上述除第 5 项和第 6 项除外的暂停申购情形之一且基金料理东谈主决定暂 停接受投资东谈主申购请求时，基金料理东谈主应当根据筹商法则在法则媒介上刊登暂停                                   基金合同 申购公告。如若投资东谈主的申购请求被断绝，被断绝的申购对价将退还给投资东谈主。 在暂停申购的情形排斥时，基金料理东谈主应实时复原申购业务的办理。   八、暂停赎回或降速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金料理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求或降速支付赎回 对价： 当日累计赎回份额上限、单个账户当日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回 份额上限； 格且继承估值时代仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金料理东谈主应当降速支付赎回对价或暂停接受基金赎回请求； 异常情形时； 变化、发生证券往复服务公司等机构认定的往复异常情况并决定暂停提供部分或 者沿途港股通服务，或者发生其他影响通过港股通进行平时往复的情形。   发生上述第 3 项和第 4 项除外的暂停赎回情形之一且基金料理东谈主决定暂停 赎回或降速支付赎回对价时，基金料理东谈主应报中国证监会备案。已接受的赎回申 请，基金料理东谈主应足额支付，基金份额抓有东谈主在请求赎回时可事前遴聘将当日可 能未获受理部分给予撤消。在暂停赎回的情况排斥时，基金料理东谈主应实时复原赎 回业务的办理并公告。   九、基金计帐交收与登记模式的切换   本基金合同成效后，若上海证券往复所针对本类型往复型怒放式指数证券投                                   基金合同 资基金推出新的计帐交收与登记模式，在对存量基金份额抓有东谈主无本质性不利影 响的前提下，经履行筹商才调后，本基金料理东谈主有权诊治本基金的计帐交收与登 记模式，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   十、基金的质押   基金份额抓有东谈主以基金份额出质的，登记机构可依据关联法律法则过头业务 法则，办理基金份额质押业务，并可收取一定的手续费。   十一、蚁合申购和其他服务 利影响的前提下，基金料理东谈主可怒放投资东谈主继承单一证券或多只证券组成最小申 购赎回单元或其整数倍进行申购。基金料理东谈主在履行适宜才调后，可参与蚁合申 购并制定关联业务法则。 他服务，两边需签订书面奉求代理条约。 基金料理东谈主在与基金托管东谈主协商一致后，可为本基金增设新的份额类别，制定并 公布相应的业务法则。 况下，基金料理东谈主也不错采选其他申购赎回方式，并提前公告。 申购赎回等业务，场外申购赎回的具体办理方式等关联事项届时将另行公告。 情况需要向本基金的结合基金通畅特殊申购，不收取申购用度。 性不利影响的情况下，限制不错参与本基金申购、赎回的投资东谈主类型，并提前公 告。 的特定机构投资者，基金料理东谈主可在不违犯法律法则且对抓有东谈主利益无本质性不                                   基金合同 利影响的情况下，安排有意的申购方式，并于新的申购方式运行实践前另行公告。 利益无本质性不利影响，基金料理东谈主经履行关联才调后可受理基金份额抓有东谈主通 过中国证监会招供的证券往复所除外的往复场面或者往复方式进行份额转让的 请求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金料理东谈主拟受理基金份额转让业 务的，将提前公告，基金份额抓有东谈主应根据基金料理东谈主公告的业务法则办理基金 份额转让业务。   十二、结合基金的投资   本基金的结合基金可投资于本基金，与本基金追踪团结标的指数。   十三、基金的非往复过户   基金的非往复过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实践等情形 而产生的非往复过户以及登记机构招供、合乎法律法则的其它非往复过户。无论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资 东谈主。   袭取是指基金份额抓有东谈主逝世，其抓有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取； 捐赠指基金份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实践是指司法机构依据成效司法秘书将基金份额抓有东谈主抓有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往复过户必须提供基 金登记机构要求提供的关联贵府，对于合乎条件的非往复过户请求按基金登记机 构的法则办理，并按基金登记机构法则的圭表收费。   十四、基金的冻结、解冻与其他基金业务   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、合乎法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分派。法律法则或监管部门另有法则的除外。   如关联法律法则允许基金料理东谈主持理基金份额的其他基金业务，基金料理东谈主                               基金合同 将制定和实施相应的业务法则。  十五、基金推出新业务或服务  基金料理东谈主不错在不违犯法律法则法则且不影响基金份额抓有东谈主利益的情 况下，通畅其他服务功能，并提前公告。                                   基金合同               第九部分 基金合同当事东谈主及权益义务     一、基金料理东谈主     （一） 基金料理东谈主简况     称号：招商基金料理有限公司     住所：深圳市福田区深南通衢 7088 号     法定代表东谈主：王小青     开发日历：2002 年 12 月 27 日     批准开发机关及批准开发文号：中国证券监督料理委员会证监基金字 2002100 号     组织花样：有限就业公司     注册成本：13.1 亿元东谈主民币     存续期限：抓续操办     筹商电话：（0755）83199596     （二） 基金料理东谈主的权益与义务 但不限于：     （1）照章召募资金；     （2）自基金合同成效之日起，根据法律法则和基金合同独处运用并料理基 金财产；     （3）依照基金合同收取基金料理费以及法律法则法则或中国证监会批准的 其他用度；     （4）销售基金份额；     （5）按照法则召集基金份额抓有东谈主大会；     （6）依据基金合同及筹商法律法则监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违 反了基金合同及国度筹商法律法则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采选 必要设施保护基金投资东谈主的利益；     （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；     （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联步履进行监督和处                                    基金合同 理；   （9）担任或奉求其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得基金合同法则的用度；   （10）依据基金合同及筹商法律法则决定基金收益的分派决策；   （11）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回请求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司利用鼓励权益，为基金的利 益利用因基金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章进行融资及转融通证券 出借业务；   （14）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益利用诉讼权益或者 实施其他法律步履；   （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪机构、期货经纪机 构或其他为基金提供服务的外部机构；   （16）在合乎筹商法律、法则、                 《业务法则》、申报、指南的法则以及本基金 合同的前提下，制订和诊治筹商基金认购、申购、赎回、非往复过户、转托管和 收益分派等业务法则；   （17）法律法则及中国证监会法则的和基金合同约定的其他权益。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同成效之日起，以老诚信用、严慎尽力的原则料理和运用基 金财产；   （4）配备充足的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的操办方式料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险足下、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制， 保证所料理的基金财产和基金料理东谈主的财产互相独处，对所料理的不同基金永诀 料理，永诀记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同过头他筹商法则外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产；                                   基金合同   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采选适宜合理的设施使臆测基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价 的方法合乎基金合同等法律文献的法则，按筹商法则臆测并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐敷陈；   （10）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；   （11）严格按照《基金法》、基金合同过头他筹商法则，履行信息裸露及报 告义务；   （12）保守基金营业奥妙，不透露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、 基金合同过头他筹商法则另有法则外，在基金信息公开裸露前应予守密，不向他 东谈主透露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专 业参谋人提供服务需要提供的情况除外；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额抓有东谈主分 配基金收益；   （14）按法则受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、基金合同过头他筹商法则召集基金份额抓有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按法则保存基金财产料理业务举止的管帐账册、报表、记载和其他相 关贵府，保存期限不低于法律法则法则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资东谈主提供的各项文献或贵府在法则时辰发出，而况 保证投资东谈主简略按照基金合同法则的时辰和方式，随时查阅到与基金筹商的公开 贵府，并在支付合理成本的条件下得到筹商贵府的复印件；   （18）组织并参预基金财产计帐小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临驱散、照章被撤消或者被照章宣告收歇时，实时敷陈中国证监会 并申报基金托管东谈主；   （20）因违犯基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额抓有东谈主正当权益 时，应当承担抵偿就业，其抵偿就业不因其退任而罢免；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和基金合同法则履行我方的义务，基金托                                     基金合同 管东谈主违犯基金合同形成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向 基金托管东谈主追偿；   （22）当基金料理东谈主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理筹商基 金事务的步履承担就业；   （23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益利用诉讼权益或实施其 他法律步履；   （24）基金料理东谈主在召募时代未能达到基金的备案条件，基金合同不可成效， 基金料理东谈主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基 金召募期末端后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实践成效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会法则的和基金合同约定的其他义务。   二、基金托管东谈主   （一） 基金托管东谈主简况   称号：兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦   办公地址：上海市银城路 167 号   法定代表东谈主：吕家进   成立日历：1988 年 8 月 22 日   批准开发机关和批准开发文号：中国东谈主民银行总行，银复〔1988〕347 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字〔2005〕74 号   组织花样：股份有限公司   （二） 基金托管东谈主的权益与义务 但不限于：   （1）自基金合同成效之日起，照章律法则和基金合同的法则安全撑抓基金 财产；   （2）依基金合同约定取得基金托管费以及法律法则法则或监管部门批准的                                   基金合同 其他用度；   （3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违犯基金 合同及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形， 应呈报中国证监会，并采选必要设施保护基金投资东谈主的利益；   （4）根据关联市集法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券往复等资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；   （7）法律法则及中国证监会法则的和基金合同约定的其他权益。 但不限于：   （1）以老诚信用、尽力尽责的原则抓有并安全撑抓基金财产；   （2）开发有意的基金托管部门，具有合乎要求的营业场面，配备充足的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险足下、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相独处；对所托管的不同的基金永诀设立账户，独处核算，分账料理， 保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记载等方面互相独处；   （4）除依据《基金法》、基金合同过头他筹商法则外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主托管基金财产；   （5）撑抓由基金料理东谈主代表基金签订的与基金筹商的紧要合同及筹商凭证；   （6）按法则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照基 金合同的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金营业奥妙，除《基金法》、基金合同过头他筹商法则另有法则 外，在基金信息公开裸露前给予守密，不得向他东谈主透露，但应监管机构、司法机 关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况 除外；   （8）复核、审查基金料理东谈主臆测的基金钞票净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价；                                    基金合同   （9）办理与基金托管业务举止筹商的信息裸露事项；   （10）对基金财务管帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具意见，说 明基金料理东谈主在各伏击方面的运作是否严格按照基金合同的法则进行；如若基金 料理东谈主有未实践基金合同法则的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采选了适宜的 设施；   （11）保存基金托管业务举止的记载、账册、报表和其他关联贵府，保存期 限不低于法律法则法则的最低期限；   （12）从基金料理东谈主或其奉求的登记机构处吸收并保存基金份额抓有东谈主名册；   （13）按法则制作关联账册并与基金料理东谈主查对；   （14）依据基金料理东谈主的指示或筹商法则向基金份额抓有东谈主支付基金收益和 赎回对价的现款部分；   （15）依据《基金法》、基金合同过头他筹商法则，召集基金份额抓有东谈主大 会或配合基金料理东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按照法律法则和基金合同的法则监督基金料理东谈主的投资运作；   （17）参预基金财产计帐小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临驱散、照章被撤消或者被照章宣告收歇时，实时敷陈中国证监会 和银行业监督料理机构，并申报基金料理东谈主；   （19）因违犯基金合同导致基金财产损失机，甘心担抵偿就业，其抵偿就业 不因其退任而罢免；   （20）按法则监督基金料理东谈主按法律法则和基金合同法则履行我方的义务， 基金料理东谈主因违犯基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主利益向基 金料理东谈主追偿；   （21）实践成效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会法则的和基金合同约定的其他义务。   三、基金份额抓有东谈主   基金投资东谈主抓有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资东谈主自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主和基金合同的                                    基金合同 当事东谈主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主动作基金合同当事 东谈主并不以在基金合同上书面签名或盖印为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者请求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照法则要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会 审议事项利用表决权；   （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息贵府；   （7）监督基金料理东谈主的投资运作；   （8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会法则的和基金合同约定的其他权益。 包括但不限于：   （1）慎重阅读并遵从基金合同、招募说明书、基金家具贵府摘录等信息披 露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）景仰基金信息裸露，实时利用权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项、申购对价、现款差额及法律法则和基金合同所规 定的用度；   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金亏本或者基金合同拒绝的有限 就业；   （6）不从事任何有损基金过头他基金合同当事东谈主正当权益的举止；   （7）实践成效的基金份额抓有东谈主大会的决议；                                 基金合同 （8）返还在基金往复经过中因任何原因取得的不妥得利； （9）法律法则及中国证监会法则的和基金合同约定的其他义务。                                基金合同            第十部分   基金份额抓有东谈主大会   基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额抓有东谈主出席会议并表决。基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份 额领有对等的投票权。   若以本基金为方向基金，且基金料理东谈主与本基金基金料理东谈主一致的结合基金 的基金合同成效，鉴于本基金和本基金结合基金的关联性，本基金结合基金的基 金份额抓有东谈主不错凭所抓有的本基金结合基金的基金份额径直出席或者委用代 表出席本基金的基金份额抓有东谈主大会并参与表决。在臆测参会份额和票数时，本 基金结合基金抓有东谈主抓有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在本基金基 金份额抓有东谈主大会的权益登记日，本基金结合基金抓有本基金份额的总额乘以该 抓有东谈主所抓有的本基金结合基金份额占本基金结合基金总份额的比例，臆测结果 按照四舍五入的方法，保留到整数位。结合基金折算为本基金后的每一参会份额 和本基金的每一参会份额领有对等的投票权。   本基金结合基金的基金料理东谈主不应以结合基金的口头代表结合基金的全体 基金份额抓有东谈主以本基金的基金份额抓有东谈主的身份利用表决权，但可接受本基金 结合基金的特定基金份额抓有东谈主的奉求以结合基金的基金份额抓有东谈主代理东谈主的 身份出席本基金的基金份额抓有东谈主大会并参与表决。   本基金结合基金的基金料理东谈主代表本基金结合基金的基金份额抓有东谈主提议 召开或召集本基金份额抓有东谈主大会的，须先恪守本基金结合基金基金合同的约定 召开本基金结合基金的基金份额抓有东谈主大会，本基金结合基金的基金份额抓有东谈主 大会决定提议召开或召集本基金份额抓有东谈主大会的，由本基金结合基金的基金管 理东谈主代表本基金结合基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集本基金份额抓有东谈主 大会。   本基金份额抓有东谈主大会暂不设日常机构。若将来法律法则对基金份额抓有东谈主 大会另有法则的，以届时有用的法律法则为准。   一、召开事由 列事由之一的，应当召开基金份额抓有东谈主大会：                                     基金合同   （1）拒绝基金合同；   （2）更换基金料理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）诊治基金运作方式；   （5）诊治基金料理东谈主、基金托管东谈主的酬报圭表；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方向、范围或策略；   （9）变更基金份额抓有东谈主大会才调；   （10）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （11）单独或臆测抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额抓有东谈主（以基金料理东谈主收到提议当日的基金份额臆测，下同）就团结事项书面 要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （12）拒绝基金上市，但因基金不再具备上市条件而被关联证券往复所拒绝 上市的情形除外；   （13）对基金合同当事东谈主权益和义务产生紧要影响的其他事项；   （14）法律法则、基金合同或中国证监会法则的其他应当召开基金份额抓有 东谈主大会的事项。 无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额抓有东谈主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）诊治本基金的申购费率或诊治收费方式；   （3）因相应的法律法则、上海证券往复所或者登记机构的关联业务法则发 生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额抓有东谈主利益无本质性不利影响或修改不 触及基金合同当事东谈主权益义务关系发生紧要变化；   （5）诊治筹商认购、申购、赎回、往复、非往复过户、转托管、质押等业 务法则（包括申购赎回清单的诊治、怒放时辰的诊治等），或证券/期货往复所和                                    基金合同 登记机构诊治上述业务法则；   （6）在履行适宜才调后，基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法则和基金合同法则不需召开基金份额抓有东谈主大会的其他情 形。   二、会议召集东谈主及召集方式 理东谈主召集。 提议书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集或在法则时辰内未能作出版面回答，基金托管 东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 求召开基金份额抓有东谈主大会，应当向基金料理东谈主提议书面提议。基金料理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额 抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基 金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是 否召集，并书面见告提议提议的基金份额抓有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金料理东谈主，基金 料理东谈主应当配合。 开基金份额抓有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主齐不召集的或在法则时辰内 未能作出版面回答，单独或臆测代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓 有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额抓有东谈主照章                                   基金合同 自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得禁止、 侵犯。 益登记日。   三、召开基金份额抓有东谈主大会的申报时辰、申报内容、申报方式 告。基金份额抓有东谈主大领会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议花样；   （2）会议拟审议的事项、议事才和谐表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；   （4）授权奉求证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要申报的其他事项。 中说明本次基金份额抓有东谈主大会所采选的具体通信方式、奉求的公证机关过头联 系方式和筹商东谈主、表决意见寄交的截止时辰和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面申报基金料理东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行 书面申报基金料理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票遵循。   四、基金份额抓有东谈主出席会议的方式   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。                                  基金合同 代表出席，现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓 有东谈主大会，基金料理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开 会同期合乎以下条件时，不错进行基金份额抓有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东谈主 抓有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求证明合乎法律法则、基金合同 和会议申报的法则，而况抓有基金份额的凭证与基金料理东谈主抓有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证表示， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额抓有东谈主大会。从头召 集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 花样或大会公告载明的其他方式在表决截止日昔时投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期合乎以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议申报后，在 2 个就业日内连气儿公 布关联教唆性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定申报基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金料理东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按照会 议申报法则的方式收取基金份额抓有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金料理东谈主经 申报不参预收取表决意见的，不影响表决遵循；   （3）本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额抓 有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的基金份额抓有东谈主 所抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公                                   基金合同 告的基金份额抓有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 从头召集基金份额抓有东谈主大会。从头召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分 之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出 具表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决意见的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东谈主出具的奉求东谈主抓有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求证明符 正当律法则、基金合同和会议申报的法则，并与基金登记机构记载相符。 书面、汇聚、电话、短信或其他方式授权其代理东谈主出席基金份额抓有东谈主大会，具 体方式由会议召集东谈主确定并在会议申报中列明。 非现场方式相结合的方式召开基金份额抓有东谈主大会，会议才调比照现场开会和通 讯方式开会的才调进行。基金份额抓有东谈主不错继承书面、汇聚、电话、短信或其 他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议申报中列明。   五、议事内容与才调   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的紧要事项，如基金合同的紧要修改、 决定拒绝基金合同、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律 法则及基金合同法则的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额抓有东谈主大 会盘算的其他事项。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召荟萃议的申报后，对原有提案的修改应 当在基金份额抓有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主抓东谈主按照下列第七条法则才调确定和公 布监票东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，经盘算后进行表决，并形成大会决议。                                    基金合同 大会主抓东谈主为基金料理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能主抓 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主抓；如若基金料理东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有东谈主和 代理东谈主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额抓有东谈主动作该次 基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主抓基金份 额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的遵循。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参预会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份证明文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、奉求东谈主 姓名（或单元称号）和筹商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所申报的表决 截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿途有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和极端决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所法则的须以 极端决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则另有法则或基 金合同另有约定外，诊治基金运作方式、更换基金料理东谈主或者基金托管东谈主、拒绝 基金合同、本基金与其他基金合并以极端决议通过方为有用。   基金份额抓有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背根据证明，不然提交 合乎会议申报中法则的阐发投资东谈主身份文献的表决视为有用出席的投资东谈主，口头 合乎会议申报法则的表决意见视为有用表决，表决意见腌臜不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总额。                                 基金合同   基金份额抓有东谈主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在上述法则的前提下，具体法则以召集东谈主发布的基金份额抓有东谈主大领会知为 准。   七、计票   （1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓 东谈主应当在会议运行后秘书在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额抓有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额抓有东谈主自行召集或大会诚然由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议运行 后秘书在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份额抓有东谈主代表担任监票 东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主抓东谈主当 场公布计票结果。   （3）如若会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在秘书表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进行 从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主抓东谈主应当就地公布从头清 点结果。   （4）计票经过应由公证机关给予公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的遵循。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票经过给予公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、成效与公告                                  基金合同   基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额抓有东谈主大会决议自成效之日起依照《信息裸露办法》的筹商法则在 法则媒介上公告。如若继承通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当实践成效的基金份额抓有东谈主 大会的决议。成效的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金料理 东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。   九、本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事才调、表决 条件等法则，但凡径直援用法律法则或监管法则的部分，如将来法律法则或监管 法则修改导致关联内容被取消或变更的，基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提 前公告后，可径直对本部老实容进行修改和诊治，无需召开基金份额抓有东谈主大会 审议。                                  基金合同  第十一部分   基金料理东谈主、基金托管东谈主的更换条件和才调   一、基金料理东谈主和基金托管东谈主职责拒绝的情形   （一） 基金料理东谈主职责拒绝的情形   有下列情形之一的，基金料理东谈主职责拒绝：   （二） 基金托管东谈主职责拒绝的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责拒绝：   二、基金料理东谈主和基金托管东谈主的更换才调   （一） 基金料理东谈主的更换才调 的基金料理东谈主形成决议，该决议需经参预大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效； 金料理东谈主； 抓有东谈主大会决议成效后依照《信息裸露办法》的筹商法则在法则媒介公告；                                   基金合同 料，实时向临时基金料理东谈主或新任基金料理东谈主持理基金料理业务的布置手续，临 时基金料理东谈主或新任基金料理东谈主应实时吸收。临时基金料理东谈主或新任基金料理东谈主 应与基金托管东谈主查对基金钞票总值和基金钞票净值； 东谈主民共和国证券法》法则的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予 以公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称号中与原任基金料理东谈主筹商的称号字样。   （二） 基金托管东谈主的更换才调 的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参预大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效； 金托管东谈主； 抓有东谈主大会决议成效后依照《信息裸露办法》的筹商法则在法则媒介公告； 贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的布置手续，新任基金托管东谈主或者临时 基金托管东谈主应当实时吸收。临时基金托管东谈主或新任基金托管东谈主与基金料理东谈主查对 基金钞票总值和基金钞票净值； 东谈主民共和国证券法》法则的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予 以公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支。   （三）基金料理东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和才调 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主提名新的基金料理东谈主和基金托管                                基金合同 东谈主； 管东谈主的基金份额抓有东谈主大会决议成效后依照《信息裸露办法》的筹商法则在法则 媒介上联合公告。   三、新任基金料理东谈主或临时基金料理东谈主吸收基金料理业务，或新任基金托管 东谈主或临时基金托管东谈主吸收基金财产和基金托管业务前，原任基金料理东谈主或原任基 金托管东谈主应依据法律法则和基金合同的法则连续履行关联职责，并保证不作念出对 基金份额抓有东谈主的利益形成挫伤的步履。原任基金料理东谈主或原任基金托管东谈主在继 续履行关联职责时代，仍有权按照本基金合同的法则收取基金料理费或基金托管 费。   四、本部分对于基金料理东谈主、基金托管东谈主更换条件和才调的约定，但凡径直 援用法律法则或监管法则的部分，如法律法则或监管法则修改导致关联内容被取 消或变更的，基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对相应内 容进行修改和诊治，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。                                   基金合同           第十二部分        基金的托管   基金托管东谈主和基金料理东谈主按照《基金法》、基金合同过头他筹商法则签订托 管条约。   签订托管条约的概念是明确基金托管东谈主与基金料理东谈主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值臆测、收益分派、信息裸露及互相监督等关联事宜中的权益 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。                                  基金合同            第十三部分 基金份额的登记   一、基金的份额登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容 包括投资东谈主关联账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、基金 往复的阐发、计帐和结算、代理披发红利、建立并撑抓基金份额抓有东谈主名册和办 理非往复过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金料理东谈主或基金料理东谈主奉求的其他合乎条件的机构 负责办理。基金料理东谈主奉求其他机构代为办理本基金登记业务的，应与筹商机构 签订奉求代理条约，以明确基金料理东谈主和代理机构在登记业务中的权益义务，保 护基金份额抓有东谈主的正当权益。本基金的登记业务由中国证券登记结算有限就业 公司负责办理。   三、基金登记机构的权益   基金登记机构享有以下权益： 法则于运行实施前在法则媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 基金份额的登记业务；                                  基金合同 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自关联账户销户之日起不得 少于 20 年； 投资东谈主或基金带来的损失，须承担相应的抵偿就业，但司法强制查验情形及法律 法则及中国证监会法则的和基金合同约定的其他情形除外； 分派、提供其他必要的服务；                                    基金合同              第十四部分        基金的投资   一、投资方向   邃密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪裂缝的最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份券（含存托凭证，下同）和备选成份券（含 存托凭证，下同）。   为更好地末端基金的投资方向，本基金可少量投资于非成份券（包括主板、 创业板、科创板过头他中国证监会允许基金投资的股票和存托凭证）、港股通标 的股票、债券（包括国内照章刊行和上市往复的国债、央行单子、金融债、企业 债、公司债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债、政府支抓机构债 券、政府支抓债券、场所政府债券、可诊治债券（含可分离往复可转债）、可交 换债券过头他经中国证监会允许投资的债券）、货币市集器具、同行存单、债券 回购、钞票支抓证券、银行入款、股指期货、国债期货、股票期权以及法律法则 或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合乎中国证监会的关联法则）。   本基金可根据关联法律法则和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券 出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份券和备选成份券的钞票 比例不低于基金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%。每个往复日 日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的往复保证金后， 应当保抓不低于往复保证金一倍的现款，其中，现款不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等。股指期货、国债期货和股票期权的投资比例依照法律法则 或监管机构的法则实践。   如法律法则或中国证监会以后允许基金投资其他品种或变更投资品种的投 资比例限制，基金料理东谈主在履行适宜才调后，不错将其纳入投资范围或诊治上述 投资品种的投资比例。   三、投资策略                                   基金合同   本基金采选完全复制法，即完全按照标的指数的成份券组成过头权重构建基 金股票投资组合，并根据标的指数成份券过头权重的变动进行相应诊治。但在因 特殊情形导致基金无法完全投资于标的指数成份券时，基金料理东谈主可采选包括成 份券替代策略在内的其他指数投资时代适宜诊治基金投资组合，以达到邃密追踪 标的指数的概念。特殊情形包括但不限于：                   （1）法律法则的限制；                             （2）标的指数 成份券流动性严重不及；           （3）标的指数的成份券长久停牌；                          （4）标的指数成份券 进行配股或增发；        （5）标的指数成份券派发现款股息；                        （6）标的指数编制方法发 生变化；（7）其他可能严重限制本基金追踪标的指数的合理原因等。   本基金力图将日均追踪偏离度的完全值足下在 0.35%以内，年化追踪裂缝控 制在 4%以内。如因标的指数编制法则诊治或其他要素导致追踪裂缝进取上述范 围，基金料理东谈主应采选合理设施幸免追踪裂缝进一步扩大。   对于出现市集流动性不及、或因法律法则原因使个别成份券被限制投资等情 况，导致本基金无法取得充够数目的成份券时，基金料理东谈主将通过投资成份券、 备选成份券、非成份券、成份券繁衍品等进行替代，运用其他合理的投资方法构 建本基金的推行投资组合，追求尽可能靠近标的指数的发达。   本基金料理东谈主将基于对国表里宏不雅经济阵势的久了分析、国内财政策略与货 币市集策略等要素对债券市集的影响，进行合理的利率预期，判断债券市集的基 本走势，制定久期足下下的钞票类属树立策略。在债券投资组合构建和料理经过 中，本基金料理东谈主将具体继承期限结构树立、市集诊治、信用利差和相对价值判 断、信用风险评估、现款料理等料理技能进行个券遴聘。本基金债券投资的概念 是在保证基金钞票流动性的基础上，缩小追踪裂缝。   可诊治债券和可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵 御下行风险、获取股票价钱高潮收益的特性。本基金在对可诊治债券和可交换债 券条件和标的公司基本面进行久了分析酌量的基础上，利用订价模子进行估值分 析，投资具有较高安全边缘和风雅流动性的可诊治债券和可交换债券，获取稳健 的投资报恩。                                  基金合同   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对钞票支抓证券标的钞票的质 量和组成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估 其相对投资价值并作出相应的投资决策。   （1）股指期货投资策略   本基金投资股指期货将根据风险料理的原则，以套期保值为概念，主要遴聘 流动性好、往复活跃的股指期货合约。通过对股指期货的投资，末端料理市集风 险和改善投资组合风险收益特性的概念。   （2）国债期货投资策略   本基金参与国债期货投资是为了有用足下债券市集的系统性风险，本基金将 根据风险料理原则，以套期保值为主要概念，足下运用国债期货提高投资组合运 作后果。在国债期货投资经过中，基金料理东谈主通过对宏不雅经济和利率市集走势的 分析与判断，并充分接头国债期货的收益性、流动性及风险特征，通过钞票树立， 严慎进行投资，以诊治债券组合的久期，缩小投资组合的举座风险。   （3）股票期权投资策略   本基金投资股票期权将根据风险料理的原则，以套期保值为主要概念。股票 期权为本基金缓助性投资器具。股票期权的投资原则为成心于基金钞票升值、控 制下降风险、末端保值和锁定收益。   为更好地末端投资方向，在加强风险防卫并遵从审慎原则的前提下，本基金 可根据投辛勤理的需要参与融资及转融通证券出借业务。参与融资业务时，本基 金将力图利用融资的杠杆作用，缩小因申购形成基金仓位较低带来的追踪裂缝， 达到有用追踪标的指数的概念。参与转融通证券出借业务时，本基金将在分析市 场情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动秉性况等要素的 基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比例。若关联融资及转融通证券出借 业务法律法则发生变化，本基金将从其最新法则，以合乎上述法律法则和监管要 求的变化。                                    基金合同   在足下风险的前提下，本基金将根据本基金的投资方向和股票投资策略，基 于对基础证券投资价值的久了酌量判断，进行存托凭证的投资。   改日，跟着市集的发展和基金料理运作的需要，基金料理东谈主不错在不改革投 资方向的前提下，恪守法律法则的法则，履行适宜才调后相应诊治或更新投资策 略，并在招募说明书更新中公告。   四、投资限制   基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份券和备选成份券的钞票比例不低于基金资 产净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%；   （2）本基金投资于团结原始权益东谈主的各种钞票支抓证券的比例，不得进取 基金钞票净值的 10%；   （3）本基金抓有的沿途钞票支抓证券，其市值不得进取基金钞票净值的 20%；   （4）本基金抓有的团结（指团结信用级别）钞票支抓证券的比例，不得超 过该钞票支抓证券规模的 10%；   （5）本基金料理东谈主料理的沿途基金投资于团结原始权益东谈主的各种钞票支抓 证券，不得进取其各种钞票支抓证券臆测规模的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支抓证 券。基金抓有钞票支抓证券时代，如若其信用等级下降、不再合乎投资圭表，应 在评级敷陈发布之日起 3 个月内给予沿途卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进取本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金参与股指期货往复，应当遵从下列要求：本基金在职何往复日 日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得进取基金钞票净值的 10%；在职何交 易日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得进取基金抓有的股票总市值的 算）应当合乎基金合同对于股票投资比例的筹商约定；在职何往复日内往复（不 包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进取上一往复日基金钞票净值的                                    基金合同   （9）本基金参与国债期货往复，应当遵从下列要求：本基金在职何往复日 日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得进取基金钞票净值的 15%；在职何交 易日日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不得进取基金抓有的债券总市值的 30%； 基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债 期货合约价值，臆测（轧差臆测）应当合乎基金合同对于债券投资比例的筹商约 定；在职何往复日内往复（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进取上 一往复日基金钞票净值的 30%；   （10）本基金参与股票期权往复，应当遵从下列要求：基金因未平仓的期权 合约支付和收取的权益金总额不得进取基金钞票净值的 10%；开仓卖出认购期 权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的全额 现款或往复所法则招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面 值不得进取基金钞票净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数臆测；   （11）本基金参与国债期货或股指期货往复的，在职何往复日日终，抓有的 买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得进取基金钞票净值 的 100％；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 钞票支抓证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；   （12）每个往复日日终在扣除国债期货合约、股指期货合约和股票期权合约 需缴纳的往复保证金后，应当保抓不低于往复保证金一倍的现款，其中，现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （13）本基金钞票总值不进取基金钞票净值的 140%；   （14）本基金参与融资的，每个往复日日终，本基金抓有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得进取基金钞票净值的 95%；   （15）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合乎下列要求：①参与转融 通证券出借业务的钞票不得进取基金钞票净值的 30%，其中出借期限在 10 个交 易日以上的出借证券应纳入《流动性风险料理法则》所述流动性受限证券的范围； ②参与转融通证券出借业务的单只证券不得进取基金抓有该证券总量的 30%； ③最近 6 个月内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；④证券出借的平均剩余期限 不得进取 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均臆测。                                    基金合同   因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动等基金料理东谈主之外的要素 致使基金投资不合乎本条上述法则的，基金料理东谈主不得新增出借业务；   （16）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值臆测不得进取基金钞票净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金料理东谈主之外 的要素致使基金不合乎该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限钞票 的投资，法律法则另有法则的，从其法则；   （17）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往复对 手开展逆回购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保抓一致；   （18）法律法则及中国证监会法则的和基金合同约定的其他投资限制。   对于除第（6）、          （15）、              （16）、                  （17）项外的其他比例限制，因证券/期货市集 波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动、标的指数成份券诊治、标的指数成份券 流动性限制等基金料理东谈主之外的要素致使基金投资比例不合乎上述法则投资比 例的，基金料理东谈主应当在 10 个往复日内进行诊治，但中国证监会法则的特殊情 形除外。法律法则另有法则的，从其法则。   基金料理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的筹商约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同成效之日 起运行。   法律法则或监管部门取消或诊治上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在 履行适宜才调后，则本基金投资不再受关联限制或按照诊治后的法则实践。   为难得基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违犯法则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷就业的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有法则的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往复、主宰证券往复价钱过头他不耿介的证券往复举止；                                  基金合同   （7）法律、行政法则和中国证监会法则辞谢的其他举止。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓励、推行 足下东谈主或者与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联往复的，应当合乎基金的投资方向和投资策略，恪守基金份 额抓有东谈主利益优先原则，防卫利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集平正合理价钱实践。关联往复必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则给予裸露。紧要关联往复应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。   法律法则或监管部门取消上述辞谢步履法则，如适用于本基金，基金料理东谈主 在履行适宜才调后，则本基金投资不再受关联限制，不需经基金份额抓有东谈主大会 审议，但须提前公告。法律法则或监管部门对上述辞谢步履法则进行变更的，本 基金不错变更后的法则为准。   五、标的指数与功绩相比基准   本基金的标的指数：恒生港股通高股息低波动指数   本基金的功绩相比基准：恒生港股通高股息低波动指数收益率（经汇率诊治 后）   改日若出现标的指数不合乎要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之 外的要素致使标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金料理东谈主应当自该情形发生之日起十个就业日向中国证监会敷陈并提议措置方 案，如诊治运作方式，与其他基金合并、或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召 集基金份额抓有东谈主大会进行表决，基金份额抓有东谈主大会未到手召开或就上述事项 表决未通过的，本基金合同拒绝。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至措置决策确按时辰，基金料理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息恪守基金份额抓有东谈主 利益优先原则撑抓基金投资运作。   六、风险收益特征   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币                                   基金合同 市集基金。   本基金为被迫式投资的股票型指数基金，继承完全复制策略追踪标的指数的 发达，其风险收益特征与标的指数所表征的市集组合的风险收益特征相通。   本基金钞票投资于港股通标的股票，会濒临港股通机制下因投资环境、投资 标的、市集轨制以及往复法则等各别带来的罕见风险，包括港股市集股价波动较 大的风险（港股市集实行 T+0 反转往复，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可 能发达出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资 收益形成损失）、港股通机制下往复日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港 休市的情形下，港股通不可平时往复，港股不可实时卖出，可能带来一定的流动 性风险）等。   七、基金料理东谈主代表基金利用鼓励或债权东谈主权益的处理原则及方法 护基金份额抓有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不妥利益。                                   基金合同              第十五部分        基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指基金领有的各种有价证券、银行入款本息、基金应收款及 其他钞票的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关联法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户等投资所需账户。开立的基金专用账户与基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金销售 机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相独处。   四、基金财产的撑抓和责罚   本基金财产独处于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主撑抓。基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律就业，其债权东谈主不得对本基金财产利用请求冻结、扣 押或其他权益。除照章律法则和基金合同的法则责罚外，基金财产不得被责罚。   基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章撤消或者被照章宣告收歇等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金料理东谈主料理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有钞票产生的债务互相抵销；基金料理东谈主料理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制实践。                                基金合同            第十六部分   基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关联的证券往复场面的往复日以及国度法律法则 法则需要对外裸露基金净值的非往复日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、繁衍器具、钞票支抓证券、银行入款 本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。   三、估值原则   基金料理东谈主在确定关联金融钞票和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业会 计准则》、监管部门筹商法则。 有报价的，除管帐准则法则的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该钞票 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计量 的紧要事件的，应继承最近往复日的报价确定公允价值。有充足根据标明估值日 或最近往复日的报价不可简直响应公允价值的，支吾报价进行诊治，确定公允价 值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值时代中接头不同特征要素的影响。特征是指对钞票出售或使用 的限制等，如若该限制是针对钞票抓有者的，那么在估值时代中不应将该限制作 为特征接头。此外，基金料理东谈主不应试虑因其巨额抓有关联钞票或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息支抓的估值时代确定公允价值。继承估值时代确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得关联钞票或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。                                   基金合同 使潜在估值诊治对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值 进行诊治并确定公允价值。   四、估值方法   （1）往复所上市的股票品种，以其估值日在证券往复所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生紧要变化且证券发 行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往复日的市价（收盘价）估值； 如最近往复日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的 紧要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化要素，诊治最近往复市 价，确定公允价钱。   （2）往复所上市不存在活跃市集的股票品种，继承估值时代确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌 的团结股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初次公开刊行未上市的股票品种，继承估值时代确定公允价值。   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初次公开刊行股票时公司鼓励公开发售股份、通过巨额往复取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往复中的质押券等流畅受限股票，按监 管机构或行业协会筹商法则确定公允价值。 构提供的相应品种当日的估值全价进行估值，涉税处理当根据关联法律、法则的 法则实践。 提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，利用回售权的，在回售登记日至推行 收款日历间登第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价或推 荐估值全价进行估值，同期将充分接头刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行                                  基金合同 估值。 转股权的债券，实行全价往复的债券登第估值日收盘价动作估值全价进行估值； 实行净价往复的债券登第估值日收盘价并加计每百元税前应计利息动作估值全 价进行估值。 前情况下适用而况有充足可利用数据和其他信息支抓的估值时代确定其公允价 值。 值。 估值当日无结算价的，且最近往复日后经济环境未发生紧要变化的，继承最近交 易日结算价估值。 价钱数据进行估值。 汇率着手，如法律法则及监管机构无关联法则，基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一 致后确定本基金的估值汇率着手。 税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收法则诊治或其他原因导 致基金推行交征税金与估算的应交税金有各别的，基金将在关联税金诊治日或实 际支付日进行相应的管帐处理。 门和行业协会的关联法则进行估值。 金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。                                      基金合同 按国度最新法则估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及关联法律法则的法则或者未能充分难得基金份额抓有东谈主利益时，应立即申报 对方，共同查明原因，两边协商措置。   基金料理东谈主负责基金钞票净值臆测和基金管帐核算，并担任基金管帐就业方。 就与本基金筹商的管帐问题，如经关联各方在对等基础上充分盘算后，仍无法达 成一致的意见，按照基金料理东谈主对基金净值信息的臆测结果对外给予公布。   五、估值才调 额的余额数目臆测，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金料理东谈主 不错开发大额赎回情形下的净值精度救急诊治机制。国度另有法则的，从其法则。   基金料理东谈主于每个就业日臆测基金钞票净值、基金份额净值，并按法则公告。 规或本基金合同的法则暂停估值时除外。基金料理东谈主每个就业日对基金钞票估值 后，将基金净值信息结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主对外公布。   六、估值非常的处理   基金料理东谈主和基金托管东谈主将采选必要、适宜、合理的设施确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值非常。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作经过中，如若由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的过失形成估值非常，导致其他当事东谈主碰到损失的，过失 的就业东谈主应当对由于该估值非常碰到损不当事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值非常处理原则”给予抵偿，承担抵偿就业。                                  基金合同   上述估值非常的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据臆测差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值非常已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值非常就业方应及 时联结各方，实时进行更正，因更正估值非常发生的用度由估值非常就业方承担； 由于估值非常就业方未实时更正已产生的估值非常，给当事东谈主形成损失的，由估 值非常就业方对径直损失承担抵偿就业；若估值非常就业方依然积极联结，而况 有协助义务确当事东谈主有充足的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值非常就业方支吾更正的情况向筹商当事东谈主进行阐发，确保估值非常已得 到更正。   （2）估值非常的就业方对筹商当事东谈主的径直损失负责，分歧障碍损失负责， 而况仅对估值非常的筹商径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值非常而取得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值非常就业方仍支吾估值非常负责。如若由于取得不妥得利确当事东谈主不返还 或不沿途返还不妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值非常责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得不妥得利确当 事东谈主享有要求托付不妥得利的权益；如若取得不妥得利确当事东谈主依然将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其依然取得的抵偿额加上依然取得的不妥 得利返还的总和进取其推行损失的差额部分支付给估值非常就业方。   （4）估值非常诊治继承尽量复原至假定未发生估值非常的正确情形的方式。   估值非常被发现后，筹商确当事东谈主应当实时进行处理，处理的才调如下：   （1）查明估值非常发生的原因，列明所有确当事东谈主，并根据估值非常发生 的原因确定估值非常的就业方；   （2）根据估值非常处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值非常形成的损失 进行评估；   （3）根据估值非常处理原则或当事东谈主协商的方法由估值非常的就业方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值非常处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基                                   基金合同 金登记机构进行更正，并就估值非常的更正向筹商当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值臆测出现非常时，基金料理东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并采选合理的设施驻防损失进一步扩大。   （2）非常偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；非常偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）基金料理东谈主和基金托管东谈主由于各自时代系统设立而产生的净值臆测尾 差，以基金料理东谈主臆测结果为准。   （4）前述内容如法律法则或监管机构另有法则的，从其法则处理。如若行 业另有通行作念法，基金料理东谈主、基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额抓有东谈主利 益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 原因暂停营业时； 钞票价值时； 格且继承估值时代仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金料理东谈主应当暂停估值； 基金份额抓有东谈主的利益，决定延长估值；   八、基金净值的阐发   用于基金信息裸露的基金净值信息由基金料理东谈主负责臆测，基金托管东谈主负责 进行复核。基金料理东谈主应于每个就业日往复末端后臆测当日的基金钞票净值及基 金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值臆测结果复核阐发后发送给                                   基金合同 基金料理东谈主，由基金料理东谈主对基金净值信息给予公布。   九、特殊情况的处理 差不动作基金钞票估值非常处理。 指数编制机构及入款银行等级三方机构发送的数据非常，或国度管帐策略变更、 市集法则变更等非基金料理东谈主与基金托管东谈主原因，或由于其他不可抗力原因，基 金料理东谈主和基金托管东谈主诚然依然采选必要、适宜、合理的设施进行查验，但未能 发现非常或即使发现非常但因前述原因无法实时更正的，由此形成的基金钞票估 值非常，基金料理东谈主和基金托管东谈主罢免抵偿就业。但基金料理东谈主、基金托管东谈主应 当积极采选必要的设施排斥或缩小由此形成的影响。                                   基金合同            第十七部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提圭表和支付方式   本基金的料理费按前一日基金钞票净值的 0.15%年费率计提。料理费的臆测 方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金钞票净值   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东谈主向基 金托管东谈主发送基金料理费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个就业 日内从基金财产中一次性支付给基金料理东谈主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗 力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%年费率计提。托管费的臆测                                   基金合同 方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东谈主向基 金托管东谈主发送基金托管费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个就业 日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日 期顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－12 项用度，根据筹商法则及相应条约 法则，按用度推行支拨金额列入或摊入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支 付。   三、不列入基金用度的式样   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 东谈主承担； 目。   四、基金税收   本基金运作经过中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的关联税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金料理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度筹商税收征收的法则代扣代缴。                                基金合同         第十八部分    基金的收益与分派   一、基金收益分派原则 分派利润进行评价，在合乎收益分派关联法则的前提下，基金料理东谈主可进行收益 分派； 时辰、分派时辰、分派决策及每次基金收益分派数额等内容，基金料理东谈主不错根 据推行情况确定并按照筹商法则公告； 构对收益分派另有法则的，从其法则。   在对基金份额抓有东谈主利益无本质不利影响的情况下，基金料理东谈主可在不违 反法律法则法则的前提下，经履行适宜才调，酌情诊治以上基金收益分派原则， 并应于变更实施日前在法则媒介公告。   二、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明基金收益分派对象、分派时辰、分派数额及比 例、分派方式等内容。   三、收益分派决策竟然定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 裸露办法》的筹商法则在法则媒介公告。   法律法则或监管机构另有法则的，从其法则。   四、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                                         基金合同           第十九部分     基金的管帐与审计   一、基金管帐策略 管帐年度按如下原则：如若基金合同成效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度 裸露； 管帐核算，按照筹商法则编制基金管帐报表； 并以书面方式阐发。   二、基金的年度审计 共和国证券法》法则的管帐师事务所过头注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需依照《信息裸露办法》的筹商法则在法则媒介公告。                                  基金合同          第二十部分 基金的信息裸露   一、本基金的信息裸露应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息裸露办法》、 《流动性风险料理法则》、基金合同过头他筹商法则。关联法律法则对于信息披 露的裸露方式、登载媒介、报备方式等法则发生变化时，本基金从其最新法则。   二、信息裸露义务东谈主   本基金信息裸露义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主 大会的基金份额抓有东谈主过头日常机构（如有）等法律、行政法则和中国证监会规 定的当然东谈主、法东谈主和犯警东谈主组织。   本基金信息裸露义务东谈主应当以保护基金份额抓有东谈主利益为根柢起点，按照 法律法则和中国证监会的法则裸露基金信息，并保证所裸露信息的简直性、准确 性、完满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息裸露义务东谈主应当在中国证监会法则时辰内，将应予裸露的基金信 息通过合乎中国证监会法则条件的用以进行信息裸露的寰宇性报刊（以下简称 “法则报刊”）及《信息裸露办法》法则的互联网网站（以下简称“法则网站”， 包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子裸露网站）等媒介 裸露，并保证基金投资者简略按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制 公开裸露的信息贵府。   三、本基金信息裸露义务东谈主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开裸露的信息应继承华文文本。同期继承外文文本的，基金信                                 基金合同 息裸露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文 本为准。   本基金公开裸露的信息应当继承阿拉伯数字；除极端说明外，货币单元为东谈主 民币元。   五、公开裸露的基金信息   公开裸露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管条约、基金家具贵府摘录 抓有东谈主大会召开的法则及具体才调，说明基金家具的特性等触及基金投资东谈主紧要 利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息披 露及基金份额抓有东谈主服务等内容。基金合同成效后，基金招募说明书的信息发生 紧要变更的，基金料理东谈主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载在规 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。 基金拒绝运作的，基金料理东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等举止中的权益、义务关系的法律文献。 明的基金摘录信息。基金合同成效后，基金家具贵府摘录信息发生紧要变更的， 基金料理东谈主应当在三个就业日内，更新基金家具贵府摘录，并登载在法则网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵府摘录其他信息发生变更的，基金管 理东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金料理东谈主不再更新基金家具贵府概 要。   （二）基金份额发售公告   基金料理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金料理东谈主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和基金合同教唆性公告登                                 基金合同 载在法则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具贵府摘录、 基金合同和托管条约登载在法则网站上，其中基金家具贵府摘录还应当登载在基 金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管条约登 载在法则网站上。   （三）基金合同成效公告   基金料理东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在法则报刊和法则网站 上登载基金合同成效公告。   （四）基金净值信息   基金合同成效后，在基金份额上市往复前且运行办理基金份额申购或者赎回 前，基金料理东谈主应当至少每周在法则网站裸露一次基金份额净值和基金份额累计 净值。   在基金份额上市往复后或运行办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应 当在不晚于每个怒放日的次日，通过法则网站、基金销售机构网站或营业网点披 露怒放日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在法则网站裸露半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额折算日和折算结果公告   基金料理东谈主确定基金份额折算日后至少应提前 2 个就业日将基金份额折算 日公告登载于法则媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金料理东谈主应 在 3 个就业日内将基金份额折算结果公告登载于法则媒介上。   （六）基金份额上市往复公告书   基金份额获准在证券往复所上市往复的，基金料理东谈主应当在基金份额上市交 易的三个就业日前，将基金份额上市往复公告书登载在法则网站上，并将上市交 易公告书教唆性公告登载在法则报刊上。   （七）申购赎回清单公告   在运行办理基金份额申购或者赎回之后，基金料理东谈主应当在每个怒放日，通 过法则网站、申购赎回代理机构以过头他媒介公告当日的申购赎回清单。   （八）基金按时敷陈，包括年度敷陈、中期敷陈和季度敷陈   基金料理东谈主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度敷陈，将年                                  基金合同 度敷陈登载在法则网站上，并将年度敷陈教唆性公告登载在法则报刊上。基金年 度敷陈中的财务管帐敷陈应当经过合乎《中华东谈主民共和国证券法》法则的管帐师 事务所审计。   基金料理东谈主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期敷陈，将 中期敷陈登载在法则网站上，并将中期敷陈教唆性公告登载在法则报刊上。   基金料理东谈主应当在季度末端之日起十五个就业日内，编制完成基金季度敷陈， 将季度敷陈登载在法则网站上，并将季度敷陈教唆性公告登载在法则报刊上。   《基金合同》成效不及两个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度敷陈、中 期敷陈或者年度敷陈。   如敷陈期内出现单一投资者抓有基金份额达到或进取基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金料理东谈主至少应当在按时敷陈“影响投资者决 策的其他伏击信息”项下裸露该投资者的类别、敷陈期末抓有份额及占比、敷陈 期内抓有份额变化情况及本基金的罕见风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金料理东谈主应当在基金年度敷陈和中期敷陈中裸露基金组合股产情况过头 流动性风险分析等。   （九）临时敷陈   本基金发生紧要事件，筹商信息裸露义务东谈主应在 2 日内编制临时敷陈书，并 登载在法则报刊和法则网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；                                    基金合同 责东谈主发生变动； 基金托管东谈主有意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进取百分之 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其有意基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务关联步履受到紧要行政处罚、刑事处罚； 推行足下东谈主或者与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联往复事项，中国证监会另有法则的情形除外； 和费率发生变更； 赎回对价； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会法则的其他事项。   （十）清醒公告   在基金合同存续期限内，任何巨匠媒介中出现的或者在市集高尚传的音书可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额抓 有东谈主权益的，关联信息裸露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音书进行公开清醒，并将                                 基金合同 筹商情况立即敷陈基金上市往复的证券往复所。   （十一）计帐敷陈   基金合同拒绝的，基金料理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐敷陈。计帐敷陈应当经过合乎《中华东谈主民共和国证券法》法则 的管帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律意见书。基金财产计帐小组应当 将计帐敷陈登载在法则网站上，并将计帐敷陈教唆性公告登载在法则报刊上。   （十二）基金份额抓有东谈主大会决议   基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十三）投资港股通标的股票的关联公告   基金料理东谈主应当在基金年度敷陈、中期敷陈和季度敷陈等按时敷陈和招募说 明书（更新）等文献中裸露港股通标的股票的关联情况。   （十四）投资股指期货关联公告   基金料理东谈主应在基金季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等按时敷陈和招募说明 书（更新）等文献中裸露的股指期货往复情况，应当包括投资策略、抓仓情况、 损益情况、风险方向等，并充分揭示股指期货往复对本基金总体风险的影响以及 是否合乎既定的投资策略和投资方向等。   （十五）投资国债期货关联公告   基金料理东谈主应在基金季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等按时敷陈和招募说明 书（更新）等文献中裸露的国债期货往复情况，应当包括投资策略、抓仓情况、 损益情况、风险方向等，并充分揭示国债期货往复对本基金总体风险的影响以及 是否合乎既定的投资策略和投资方向等。   （十六）投资股票期权的关联公告   基金料理东谈主应当在按时信息裸露文献中裸露参与股票期权往复的筹商情况， 包括投资策略、抓仓情况、损益情况、风险方向、估值方法等，并充分揭示股票 期权往复对基金总体风险的影响以及是否合乎既定的投资策略和投资方向。   （十七）基金投资钞票支抓证券的信息裸露   本基金投资钞票支抓证券，基金料理东谈主应在基金年度敷陈及中期敷陈中裸露 其抓有的钞票支抓证券总额、钞票支抓证券市值占基金净钞票的比例和敷陈期内 所有的钞票支抓证券明细。基金料理东谈主应在基金季度敷陈中裸露其抓有的钞票支                                  基金合同 抓证券总额、钞票支抓证券市值占基金净钞票的比例和敷陈期末按市值占基金净 钞票比例大小排序的前 10 名钞票支抓证券明细。   （十八）基金参与融资和转融通证券出借业务的信息裸露   本基金参与融资和转融通证券出借业务，基金料理东谈主应当在季度敷陈、中期 敷陈、年度敷陈等按时敷陈和招募说明书（更新）等文献中裸露参与融资和转融 通证券出借业务情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过头料理 情况等，并就敷陈期内本基金参与转融通证券出借业务发生的紧要关联往复事项 作念谛视说明。   （十九）中国证监会法则的其他信息。   六、信息裸露事务料理   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息裸露料理轨制，指定有意部门及 高等料理东谈主员负责料理信息裸露事务。   基金信息裸露义务东谈主公开裸露基金信息，应当合乎中国证监会关联基金信息 裸露内容与边幅准则等法则以及证券往复所的自律料理法则的法则。   基金托管东谈主应当按照关联法律、行政法则、中国证监会的法则和《基金合同》 的约定，对基金料理东谈主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回 对价、基金按时敷陈、更新的招募说明书、基金家具贵府摘录、基金计帐敷陈等 公开裸露的关联基金信息进行复核、审查，并向基金料理东谈主进行书面或电子阐发。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在法则报刊中遴聘裸露信息的报刊，单只基金 只需遴聘一家报刊。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的 基金信息，并保证关联报送信息的简直、准确、完满、实时。   为强化投资者保护，进步信息裸露服务质料，基金料理东谈主应当自中国证监会 法则之日起，按照中国证监会法则向投资者实时提供对其投资决策有紧要影响的 信息。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在法则媒介上裸露信息外，还不错根据需要 在其他巨匠媒介裸露信息，然则其他巨匠媒介不得早于法则媒介和基金上市往复 的证券往复所网站裸露信息，而况在不同媒介上裸露团结信息的内容应当一致。                                 基金合同   基金料理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求裸露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平时投资操作的前提下，自主进步信息裸露服务的质料。具体要求应当合乎中 国证监会及自律法则的关联法则。前述自主裸露如产生信息裸露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息裸露义务东谈主公开裸露的基金信息出具审计敷陈、法律意见书的专 业机构，应当制作就业底稿，并将关联档案至少保存到《基金合同》拒绝后十年。   七、信息裸露文献的存放与查阅   照章必须裸露的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照关联法律法 规法则将信息置备于公司住所、基金上市往复的证券往复所，供社会公众查阅、 复制。   八、暂停或延长裸露基金关联信息的情形   当出现下述情况时，基金料理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长裸露基金关联信 息： 他原因暂停营业时；                                   基金合同  第二十一部分     基金合同的变更、拒绝与基金财产的计帐   一、基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，经履行适宜才调， 由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 议成效后依照《信息裸露办法》的筹商法则在法则媒介公告。   二、基金合同的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行关联才调后，基金合同应当拒绝： 基金托管东谈主贯串的； 的要素致使标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 料理东谈主召集基金份额抓有东谈主大会对措置决策进行表决，基金份额抓有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 基金财产计帐小组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 管东谈主、合乎《中华东谈主民共和国证券法》法则的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。                                   基金合同 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）基金合同拒绝情形出刻下，由基金财产计帐小组融合继承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐敷陈；   （5）聘任管帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 敷陈出具法律意见书；   （6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐经过中发生的所有合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余钞票的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的沿途剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐经过中的筹商紧要事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经合乎《中华东谈主 民共和国证券法》法则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐敷陈报中国证监会备 案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告。                               基金合同  七、基金财产计帐账册及文献的保存  基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存，保存年限不低于法律法则 法则的最低期限。                                 基金合同             第二十二部分      失约就业   一、基金料理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的经过中，违犯《基金法》等 法律法则的法则或者基金合同约定，给基金财产或者基金份额抓有东谈主形成挫伤的， 应当永诀对各自的步履照章承担抵偿就业；因共同步履给基金财产或者基金份额 抓有东谈主形成挫伤的，应当承担连带抵偿就业，对损失的抵偿，仅限于径直损失。 然则发生下列情况的，当事东谈主免责： 定动作或不动作而形成的损失等； 等。   二、在发生一方或多方失约的情况下，在最大限制地保护基金份额抓有东谈主利 益的前提下，基金合同简略连续履行的应当连续履行。非失约方当事东谈主在职责范 围内有义务实时采选必要的设施，驻防损失的扩大。莫得采选适宜设施致使损失 进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非失约方因驻防损失扩大而支拨的 合理用度由失约方承担。   三、由于基金料理东谈主、基金托管东谈主不可足下的要素导致业务出现差错，基金 料理东谈主和基金托管东谈主诚然依然采选必要、适宜、合理的设施进行查验，然则未能 发现非常或虽发现非常但因前述原因无法更正的，由此形成基金财产或投资东谈主损 失，基金料理东谈主和基金托管东谈主罢免抵偿就业。然则基金料理东谈主和基金托管东谈主应积 极采选必要的设施排斥或缩小由此形成的影响。                                  基金合同       第二十三部分   争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争 议，如经友好协商未能措置的，应提交深圳海外仲裁院，根据该院届时有用的仲 裁法则进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对各方当事东谈主均有约 束力。   争议处理时代，《基金合同》当事东谈主应信守各自的职责，连续赤诚、尽力、 尽责地履行基金合同法则的义务，难得基金份额抓有东谈主的正当权益。   本《基金合同》受中国法律（为本基金合同之概念，在此不包括香港、澳门 极端行政区和台湾地区法律）统率并从其解释。                                 基金合同            第二十四部分   基金合同的遵循  基金合同是约定基金合同当事东谈主之间权益义务关系的法律文献。 权代表签名或盖印并在召募会束后经基金料理东谈主向中国证监会办理基金备案手 续，并经中国证监会书面阐发后成效。 案并公告之日止。 东谈主在内的基金合同各方当事东谈主具有同等的法律敛迹力。 份外，基金料理东谈主、基金托管东谈主各抓有一份，每份具有同等的法律遵循。 的办公场面和营业场面查阅。                              基金合同         第二十五部分     其他事项 基金合同如有未尽事宜，由基金合同当事东谈主各方按筹商法律法则协商措置。

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