热点资讯

激情与放荡 广发中证港股通非银ETF发起式连络A,广发中证港股通非银ETF发起式连络C: 广发中证港股通非银行金融主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式连络基金更新的招募讲明书

发布日期：2025-01-03 18:02    点击次数：85

激情与放荡 广发中证港股通非银ETF发起式连络A，广发中证港股通非银ETF发起式连络C: 广发中证港股通非银行金融主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式连络基金更新的招募讲明书

广发中证港股通非银行金融主题交游型开 放式指数证券投资基金发起式连络基金更      新的招募讲明书     基金治理东谈主：广发基金治理有限公司     基金托管东谈主：中国银行股份有限公司       时期：二〇二五年一月 【进犯教导】   本基金治理东谈主保证招募讲明书的内容确切、准确、齐全。   本招募讲明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本 基金的价值和收益作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应厚爱阅读本招募讲明书。   基金治理东谈主依照恪遵法责、老诚信用、严慎发愤的原则治理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 ETF”，以下简称“广发中证港股通非银行金融 ETF”）的连络基金，基金财产以波折或径直 的方式投资于标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）。为邃密追踪功绩比拟基准阐扬， 本基金投资于宗旨 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%。 因此，永远来看，本基金具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市集相似的风险收益 特征，净值会跟着标的指数和广发中证港股通非银行金融 ETF 净值的变化而波动。   本基金为 ETF 连络基金，宗旨 ETF 为股票型基金，本基金的预期风险与预期收益高于混 合型基金、债券型基金与货币市集基金。   本基金与宗旨 ETF 在投资方法、交游方式和功绩阐扬等方面存在着计议和区别。本基金 对宗旨 ETF 的投资比例不低于本基金钞票净值的 90%且不低于非现款基金钞票的 80%，投资标 的单一且过分蚁集有可能会给本基金带来风险，且宗旨 ETF 濒临的风险可能径直或波折成为 本基金的风险。   本基金为 ETF 连络基金，其特定风险包括：标的指数波动的风险、基金投资组合申诉与 标的指数申诉偏离的风险、成份股权重较大的风险、成份股停牌的风险、指数成份股发生负 面事件濒临退市时的支吾风险、标的指数变更的风险、指数编制机构住手服务的风险、投资 于宗旨 ETF 的风险、追踪纰谬抑止未达约定宗旨的风险；本基金为宗旨 ETF 的连络基金，但 不成保证本基金的阐扬与宗旨 ETF 的阐扬完全一致；本基金可投资于股指期货、股票期权、 钞票支握证券、存托凭证、港股通标的股票等特定品种，将濒临投资上述品种所产生特定的 风险，可能给基金净值带来不利影响或损失；参与转融通证券出借业务风险。   本基金基金合同顺利满三年之日，若基金钞票净值低于 2 亿元东谈主民币，基金合同自动终 止；基金合同顺利满三年后继续存续的，一语气五十个干事日出现基金份额握有东谈主数量不悦 200 东谈主或者基金钞票净值低于 5，000 万元东谈主民币情形的，基金治理东谈主应当间隔基金合同，并按照 基金合同的约定标准进行清理，不需要召开基金份额握有东谈主大会进行表决。投资者将濒临触 及上述事件导致基金合同间隔的风险。   本基金的标的指数为中证港股通非银行金融主题指数。   （1）样本空间   中证港股通抽象指数样本   （2）可投资性筛选   对样本空间内证券，臆想每月的日换手率中位数看成月换手率，剔除以前 12 个月或以前   （3）选样方法 务、特殊金融服务、破钞信贷、老本市集、保障等行业公司证券为待选样本； 看成指数样本；若是待选样本数量不及 50 只，则一齐纳入。   投资者可通过标的指数的编制机构中证指数有限公司官网（www.csindex.com.cn）查询 标的指数的细心信息。 金，既可能按其握有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。 本基金以 1 元启动面值进行召募，在市集波动等因素的影响下，存在单元份额净值跌破 1 元 启动面值的风险。   基金治理东谈主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，隆重本基金法律文献风险收益特 征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险，在投资者作出投资决策后，基金运营状 况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。投资者在进行投资决策前，请仔细 阅读本基金的《招募讲明书》《基金合同》《基金家具尊府撮要》，自主判断基金的投资价值， 自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金治理东谈主治理的其他基金的功绩并不组成本基金功绩阐扬的保证。   本次更新的招募讲明书主要对审计基金钞票的管帐师事务所等信息进行改良，更新内容 截止日为 2024 年 12 月 28 日。除非另有讲明，本招募讲明书(更新)其他所载内容截止日为 据未经审计）。                             目   录                 第一部分    媒介   《广发中证港股通非银行金融主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式连络 基金招募讲明书》（以下简称“招募讲明书”或“本招募讲明书”）依照《中华东谈主民 共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督治理办 法》  （以下简称“《销售办法》”）、                《公开召募证券投资基金信息表示治理办法》                                   （以下 简称“《信息表示办法》”）、              《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险治理规则》                                     （以 下简称“《流动性风险治理规则》”）、                  《公开召募证券投资基金运作指示第 3 号——指 数基金指示》（以下简称“《指数基金指示》”）、《证券投资基金信息表示内容与时势 准则第 5 号》以及《广发中证港股通非银行金融主题交 易型绽放式指数证券投资基金发起式连络基金基金合同》（以下简称“基金合同”） 编写。   基金治理东谈主承诺本招募讲明书不存在职何演叨记录、误导性述说或关键遗漏， 并对其确切性、准确性、齐全性承担法律职责。   广发中证港股通非银行金融主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式连络基 金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本招募讲明书所载明的尊府苦求召募的。 本基金治理东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募讲明书中载明的信息，或 对本招募讲明书作任何解释或者讲明。   本招募讲明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督治理委员会（以 下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定《基金合同》当事东谈主之间权利、义务 的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东谈主和基 金合同确当事东谈主，其握有基金份额的行径本人即标明其对基金合同的承认和接受， 并按照《基金法》、基金合同过头他计议规则享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了 解基金份额握有东谈主的权利和义务，应细心查阅基金合同。                       第二部分     释义   在本招募讲明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 证券投资基金发起式连络基金招募讲明书》过头更新 式连络基金 式连络基金基金合同》及对该基金合同的任何灵验改良和补充 主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式连络基金托管合同》及对该托管合同的任何灵验 改良和补充 基金发起式连络基金基金家具尊府撮要》过头更新 基金发起式连络基金基金份额发售公告》 行政规章以过头他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文告等     《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届天下东谈主民代表大会常务委员会第五次会议 通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议改良，自 四次会议《天下东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决 定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的改良     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开募 集证券投资基金销售机构监督治理办法》及颁布机关对其经常作念出的改良 投资基金信息表示治理办法》及颁布机关对其经常作念出的改良     《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开召募 证券投资基金运作治理办法》及颁布机关对其经常作念出的改良     《流动性风险治理规则》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施 的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险治理规则》及颁布机关对其经常作念出的改良 开召募证券投资基金运作指示第 3 号——指数基金指示》及颁布机关对其经常作念出的改良 体，包括基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 存续或经计议政府部门批准确立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资治理办法》及关系法律法则规则，不错使用来自境外的资金投资于在中国境内 照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格 境外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、退换、非交游过户、转托管及按期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务阅历并与基金治理东谈主坚贞了基金销售服务合同，办理基金销售业 务的机构 账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的证实、清理和结算、代理披发红利、建 立并撑握基金份额握有东谈主名册和办理非交游过户等 受广发基金治理有限公司寄托办理登记业务的机构 额余额过头变动情况的账户 申购、赎回、退换、非交游过户、转托管及按期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结 余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并取得中国证监会书面证实的日历 清理结果报中国证监会备案并给以公告的日历 个月        《业务规则》：指《广发基金治理有限公司绽放式基金业务规则》，是范例基金治理东谈主 所治理的绽放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金治理东谈主和投资东谈主共同战胜 份额的行径 份额的行径 基金份额兑换为现款的行径 苦求将其握有基金治理东谈主治理的某一基金的基金份额退换为基金治理东谈主治理的其他基金基金 份额的行径 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及基 金申购苦求的一种投资方式 换中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金退换中转入苦求份额总和后的余额） 跳动上一绽放日基金总份额的 10% 已罢了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入制出 申购款过头他钞票的价值总和 额总和 额净值的过程 购基金份额时收取认购、申购用度，不计提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者认 购、申购基金份额时不收取认购、申购用度，而是从本类别基金钞票入网提销售服务费的， 称为 C 类基金份额 邃密追踪功绩比拟基准，追求追踪偏离度和追踪纰谬最小化，接纳绽放式运作方式的基金， 简称“连络基金” 称广发中证港股通非银行金融 ETF） 畴昔可能发生的变更 置清理，目的在于灵验闭塞并化解风险，确保投资者得到平正对待，属于流动性风险治理工 具。侧袋机制实施时期，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户                （一）无可参考的活跃市集价钱且接纳估值技巧仍导致公允价值存 在关键不细则性的钞票；           （二）按摊余成本计量且计提钞票减值准备仍导致钞票价值存在关键 不细则性的钞票；（三）其他钞票价值存在关键不细则性的钞票 表示办法》规则的互联网网站（包括基金治理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子表示网站）等媒介 给以变现的钞票，包括但不限于出借期限在 10 个交游日以上的转融通出借证券、到期日在 股票、灵通受限的新股及非公诱骗行股票、钞票支握证券、因刊行东谈主债务背信无法进行转让 或交游的债券等 式，将基金颐养投资组合的市集冲击成老实拨给试验申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额握有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受挫伤并得到平正对待 治理东谈主高等治理东谈主员或基金司理等东谈主员承诺认购一定金额且握有期限不少于三年的证券投资 基金 有资金、基金治理东谈主高等治理东谈主员或基金司理（指基金治理东谈主职工中照章具有基金司理阅历 者，包括但可能不限于本基金的基金司理，同期也不错包括基金司理之外公司投研东谈主员，下 同）等东谈主员的资金 限不少于三年的基金治理东谈主的推动、基金治理东谈主、基金治理东谈主高等治理东谈主员或基金司理等东谈主 员 金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期璧还所借证券及相应权益补偿 并支付用度的业务                           第三部分       基金治理东谈主   一、概况 珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室      天下谐和客服热线：95105828                推动称呼                          出资比例            广发证券股份有限公司                        54.533%          点火通讯科技股份有限公司                        14.187%      深圳市前海香江金融控股集团有限公司                       14.187%       广州科技金融革命投资控股有限公司                       7.093%   嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                      3.87%   嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                      2.23%   嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                      1.55%   嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                      1.19%   嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                      1.16%                 总     计                       100%   二、主要东谈主员情况   葛长伟先生：董事长，学士，曾在安徽省东谈主大财经委、安徽省财政厅、安徽省政府办公厅、 安徽省计委、中国神华集团运销公司、国度发展和更动委员会、国务院办公厅、重庆市委、广 东省委、广东省清远市委、广东省发展和更动委员会、中国南边电网有限职责公司、广发证券 股份有限公司干事。   孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司扩充董事、常务副总司理、财务总 监，兼任证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资银行部司理、广发证券有限职责 公司财务部司理、财务部副总司理、广发证券股份有限公司投资自营部副总司理，广发基金治理 有限公司财务总监、副总司理，广发证券股份有限公司财务部总司理，证通股份有限公司监事会 主席。   王凡先生：董事，博士，现任广发基金治理有限公司总司理，兼任广发国际钞票治理有限 公司董事会主席、广州投资照料人学院治理有限公司董事。曾在财政部、易方达基金治理有限公 司干事，曾任广发基金治理有限公司副总司理。   曾军先生：董事，硕士，正高等工程师，现任点火通讯科技股份有限公司董事长，兼任烽 火超微信息科技有限公司董事长。曾任武汉邮电科学研究院研究员，点火通讯科技股份有限公 司司理、哈尔滨干事处主任、国内市集总部副总司理、客户服务中心总司理，武汉点火技巧服 务有限公司总司理，点火通讯科技股份有限公司副总裁、总裁。   刘根森先生：董事，学士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事，兼任香江集 团有限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本创业投资有限公司董事。曾 任德强劲银行香港分行分析员，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳市龙岗中 银富登村镇银行董事。   张彦先生：董事，学士，现任广州科技金融革命投资控股有限公司董事长，兼任广州产业 投资基金治理有限公司助理总司理、广州南沙资讯科技园有限公司副董事长。曾任珠海证券、 珠证恒隆实业业务司理，金汇来发展有限公司副总司理，第一证券营业部副总司理，广发证券 营业部总司理，都鲁证券营业部总司理，中泰证券广东分公司总司理，广州市工业转型升级发 展基金治理有限公司常务副总司理，广州市城发投资基金治理有限公司董事长，广州广泰城发 计算参议有限公司董事长，广州科技金融革命投资控股有限公司副总司理，广州汇垠天粤股权 投资基金治理有限公司董事长，广州基金国际股权投资基金治理有限公司董事长，黑龙江国中 水务股份有限公司董事长。   罗海平先生：零丁董事，博士，锻真金不怕火、高等经济师，现任北京平智云数字科技合伙企业（有 限合伙）扩充事务合伙东谈主。曾任中国东谈主民保障公司荆襄支公司司理，长江保障经纪公司总司理， 中国东谈主民保障公司湖北省分公司国际保障部党组文书、总司理，中国东谈主民保障公司汉口分公司 党委文书、总司理，太平保障有限公司市集部总司理，中国太平保障有限公司湖北分公司党委 文书、总司理，中国太平保障有限公司助理总司理、副总司理兼董事会秘书，阳光财产保障股 份有限公司总裁、阳光保障集团扩充委员会委员，中华联合财产保障股份有限公司总司理、董 事长、党委文书，中华联合保障集团股份有限公司常务副总司理、首席风险官。      董茂云先生：零丁董事，博士，锻真金不怕火，现任浙大城市学院法学院锻真金不怕火，兼任浙江合创讼师 事务所兼职讼师，江苏恒顺醋业股份有限公司董事（外部董事）。曾任复旦大学法学院副锻真金不怕火、 法律系副主任、法学院副院长、法学院锻真金不怕火，宁波大学法学院锻真金不怕火。      姚海鑫先生：零丁董事，博士，锻真金不怕火，现任辽宁大学新华国际商学院锻真金不怕火，兼任辽宁金融 控股集团有限公司外部兼职董事。曾任辽宁大学工商治理学院副院长、工商治理硕士（MBA）教 育中心副主任，辽宁大学发展计算处处长、财务处处长，辽宁大学学术委员会委员。      符兵先生：监事会主席，硕士，中级经济师。曾任广东物质集团公司打算处副科长，广东 发展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金治理有限公司市集拓展部副总经 理、广州分公司总司理、市集拓展部总司理、营销服务部总司理、营销总监、市集总监。      吴晓辉先生：职工监事，硕士，工程师，现任广发基金治理有限公司信息技巧部总司理。 曾任广发证券股份有限公司信息技巧部副司理、司理，广发基金治理有限公司运营保障部副总 司理。      孔伟英女士：职工监事，学士，经济师，现任广发基金治理有限公司东谈主力资源部总司理。 曾任职于广发证券股份有限公司。      刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金治理有限公司营销治理部副总司理。曾任广发 基金治理有限公司市集拓展部总司理助理，营销服务部总司理助理，家具营销治理部总司理助 理。      喻晨女士：职工监事，硕士，现任广发基金治理有限公司合规稽核部总司理。曾任职于广 发基金治理有限公司市集拓展部、金融工程部、家具营销治理部。      王凡先生：总司理，博士，兼任广发国际钞票治理有限公司董事会主席、广州投资照料人学 院治理有限公司董事。曾在财政部、易方达基金治理有限公司干事，曾任广发基金治理有限公 司副总司理。   朱平先生：副总司理，硕士，经济师，兼任瑞元老本治理有限公司董事长。曾任上海荣臣集 团市集部司理，广发证券有限职责公司投资银行部华南业务部副总司理，基金科汇基金司理， 易方达基金治理有限公司投资部研究负责东谈主，广发基金治理有限公司总司理助理。   魏恒江先生：副总司理，硕士，高等工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司干事， 历任广发基金治理有限公司上海分公司总司理、抽象治理部总司理、总司理助理。   张敬晗女士：副总司理，硕士。曾任中国农业科学院助理研究员，中国证监会培训中心、 监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管部处长。   张芊女士：副总司理，硕士，兼任广发基金治理有限公司固定收益投资总监、固定收益管 理总部总司理、基金司理。曾在施耐德电气公司、中国星河证券、中国东谈主保钞票治理公司、工 银瑞信基金治理有限公司和长盛基金治理有限公司干事，历任广发基金治理有限公司固定收益 部总司理。   傅友兴先生：副总司理，硕士，兼任广发基金治理有限公司联席投资总监、价值投资部总 司理、基金司理。曾在原天同基金治理有限公司干事，历任广发基金治理有限公司研究员、机 构搭理部副总司理、计算发展部总司理、研究发展部总司理、权益投资一部副总司理。   刘格菘先生：副总司理，博士，兼任广发基金治理有限公司联席投资总监、成长投资部总 司理、基金司理。曾在中国东谈主民银行、中邮创业基金治理有限公司、融通基金治理有限公司工 作，历任广发基金治理有限公司权益投资一部副总司理、北京权益投资部总司理。   王海涛先生：副总司理，硕士，兼任广发基金治理有限公司基金司理、广发国际钞票治理 有限公司副董事长。曾在好意思国 Business Excellence Inc.、摩根士丹利亚洲有限公司、兴全基 金治理有限公司干事，历任广发基金治理有限公司专户投资部总司理、公司总司理助理。   窦刚先生：副总司理、首席信息官，硕士，工程师。曾在广发证券股份有限公司干事，历 任广发基金治理有限公司中央交游部总司理、运营总监、公司总司理助理。   项军先生：看守长，学士。曾在中国工商银行河北省信赖投资公司、中原证券有限公司、 上海万融投资治理有限公司、合正投资治理有限公司干事。历任广发基金治理有限公司机构理 财部副总司理，北京分公司总司理，北京干事处总司理，计谋与革命业务部总司理。   罗国庆先生，经济学硕士，握有中国证券投资基金业从业文凭。现任广发基金治理有限公 司指数投资部副总司理、广发中证传媒交游型绽放式指数证券投资基金基金司理(自 2017 年 12 月 27 日起任职)、广发中证传媒交游型绽放式指数证券投资基金发起式连络基金基金司理(自 金基金司理(自 2021 年 7 月 7 日起任职)、广发国证新动力车电板交游型绽放式指数证券投资基 金发起式连络基金基金司理(自 2021 年 8 月 16 日起任职)、广发中证 1000 交游型绽放式指数证 券投资基金基金司理(自 2022 年 7 月 28 日起任职)、广发中证国新央企推动申诉交游型绽放式 指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 5 月 24 日起任职)、广发上证科创板成长交游型绽放式 指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 8 月 23 日起任职)、广发中证港股通非银行金融主题交 易型绽放式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 11 月 10 日起任职)、广发上证科创板成长交 易型绽放式指数证券投资基金发起式连络基金基金司理(自 2023 年 11 月 16 日起任职)、广发中 证国新央企推动申诉交游型绽放式指数证券投资基金发起式连络基金基金司理(自 2023 年 11 月 24 日起任职)、广发中证港股通非银行金融主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式连络 基金基金司理(自 2024 年 1 月 30 日起任职)、广发中证 1000 交游型绽放式指数证券投资基金联 接基金基金司理(自 2024 年 8 月 8 日起任职)、广发恒指港股通交游型绽放式指数证券投资基金 基金司理(自 2024 年 10 月 24 日起任职)、广发中证 A100 交游型绽放式指数证券投资基金发起 式连络基金基金司理(自 2024 年 10 月 28 日起任职)、广发中证 A500 交游型绽放式指数证券投 资基金基金司理(自 2024 年 11 月 11 日起任职)。曾任深圳证券信息有限公司研究员，华富基金 治理有限公司家具想象研究员，广发基金治理有限公司家具司理及量化研究员，广发深证 100 指数分级证券投资基金基金司理(自 2015 年 10 月 13 日至 2020 年 5 月 25 日)、广发中证医疗指 数分级证券投资基金基金司理(自 2015 年 10 月 13 日至 2020 年 8 月 25 日)、广发中证 800 交游 型绽放式指数证券投资基金基金司理(自 2020 年 4 月 13 日至 2020 年 11 月 30 日)、广发中证全 指汽车指数型发起式证券投资基金基金司理(自 2017 年 7 月 31 日至 2021 年 6 月 17 日)、广发 中证全指建筑材料指数型发起式证券投资基金基金司理(自 2017 年 8 月 2 日至 2021 年 6 月 17 日)、广发中证全指家用电器指数型发起式证券投资基金基金司理(自 2017 年 9 月 13 日至 2021 年 6 月 17 日)、广发中证 1000 指数型发起式证券投资基金基金司理(自 2018 年 11 月 2 日至 2021 年 6 月 17 日)、广发深证 100 指数证券投资基金（LOF）基金司理(自 2020 年 5 月 26 日至 2021 年 6 月 17 日)、广发中证医疗指数证券投资基金（LOF）基金司理(自 2020 年 8 月 26 日至 2023 年 2 月 22 日)、广发中证沪港深科技龙头交游型绽放式指数证券投资基金基金司理(自 2021 年 起式连络基金基金司理(自 2021 年 8 月 25 日至 2023 年 7 月 25 日)、广发国证半导体芯片交游 型绽放式指数证券投资基金基金司理(自 2020 年 1 月 20 日至 2023 年 12 月 13 日)、广发中证 发国证半导体芯片交游型绽放式指数证券投资基金连络基金基金司理(自 2021 年 8 月 9 日至    基金治理东谈主权益公募投资决策委员会由副总司理傅友兴先生、副总司理刘格菘先生、副 总司理朱平先生和策略投资部总司理李巍先生、国际业务部总司理李耀柱先生、稳健策略部 总司理林英睿先生、投资治理部总司理王明旭先生等成员组成，傅友兴先生、刘格菘先生担 任权益公募投资决策委员会联席主席。    基金治理东谈主境外投资决策委员会由副总司理傅友兴先生、副总司理刘格菘先生、副总经 理朱平先生、策略投资部总司理李巍先生、国际业务部总司理李耀柱先生成员组成，傅友兴 先生、刘格菘先生担任境外投资决策委员会联席主席。    三、基金治理东谈主的职责 申购、赎回和登记事宜；   四、基金治理东谈主和基金司理的承诺 的计议规则，建立健全里面抑止轨制，选用灵验措施，驻扎违犯现行灵验的计议法律、法则、 规章、基金合同和中国证监会计议规则的行径发生。 制轨制，选用灵验措施，驻扎下列行径发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）扞拒正地对待其治理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额握有东谈主之外的第三东谈主谋取利益；   （4）向基金份额握有东谈主违章承诺收益或者承担损失；   （5）法律法则或中国证监会破裂的其他行径。 法则及行业范例，老诚信用、发愤尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违章计算；   （2）违犯基金合同或托管合同；   （3）特意挫伤基金份额握有东谈主或其他基金关系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的尊府中公私分明；   （5）拒却、喧阗、破裂或严重影响中国证监会照章监管；   （6）豪放职责、滥用权益；   （7）违犯现行灵验的计议法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的计议规则，泄漏在 任职时期明察的计议证券、基金的买卖好意思妙，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资打算等 信息；   （8）违犯证券交游样式业务规则，利用对敲、倒仓等技能阁下市集价钱，苦恼市集程序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正大技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息表示和告白中特意含有演叨、误导、讹诈要素；   （13）其他法律、行政法则以及中国证监会破裂的行径。   （1）依照计议法律、法则和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额握有东谈主谋取最大 利益；   （2）不利用职务之便为我方过头代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违犯现行灵验的计议法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的计议规则，泄漏 在职职时期明察的计议证券、基金的买卖好意思妙、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资打算 等信息；   （4）不从事挫伤基金财产和基金份额握有东谈主利益的证券交游过头他行径。   五、基金治理东谈主的里面抑止轨制   基金治理东谈主的里面抑止轨制包括里面抑止大纲、基本治理轨制、部门业务规章等。   里面抑止大纲是对公司轨则规则的内控原则的细化和张开，对各项基本治理轨制的统治和 携带。里面抑止大纲明确了里面抑止宗旨和原则、里面抑止组织体系、里面抑止轨制体系、内 部抑止环境、里面抑止措施等。基本治理轨制包括风险抑止轨制、基金投资治理轨制、基金绩 效评估调查轨制、蚁集交游轨制、基金管帐轨制、信息表示轨制、信息系统治理轨制、职工保 密轨制、危险处理轨制、监察稽核轨制等。部门业务规章是在基本治理轨制的基础上，对各部 门的主要职责、岗亭建树、干事要求、业务历程等的具体讲明。   根据基金治理业务的特色，公司确立步履递进、权责谐和、严实灵验的四谈内控防地： 业务均制定详备的操作历程，各岗亭东谈主员上岗前必须声明已明察并承诺战胜，在授权界限内承 担各自职责。 之间建立进犯业务处理凭据传递和信息调换轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督 的职责。 监控防地。合规风控部门属于内核部门，零丁于其他部门和业务行径，对里面抑止轨制的扩充 情况实行严格的检查和监督。 控防地。                      第四部分      基金托管东谈主   一、基本情况   称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初次注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册老本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东谈主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息表示计议东谈主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   二、基金托管部门及主要东谈主员情况   中国银行托管业务部确立于 1998 年，现有职工 110 余东谈主，大部分员器具有丰富的银行、 证券、基金、信赖从业训戒，且具有国外干事、学习或培训经历，60%以上的员器具有硕士以 上学位或高等职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管 业务。   看成国内首批开展证券投资基金托管业务的买卖银行，中国银行领有证券投资基金、基 金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资 产治理打算、信赖打算、企业年金、银行搭理家具、股权基金、私募基金、资金托管等门类 都全、家具丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服 务，为各样客户提供个性化的托管升值服务，是国内率先的大型中资托管银行。   三、证券投资基金托管情况   限制 2024 年 3 月 31 日，中国银行已托管 1093 只证券投资基金，其中境内基金 1032 只， QDII 基金 61 只，遮盖了股票型、债券型、羼杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等多种类 型的基金，闲静了不同客户多元化的投资搭理需求，基金托管界限位居同行前哨。   四、托管业务的里面抑止轨制   中国银行托管业务部风险治理与抑止干事是中国银行全面风险抑止干事的组成部分，秉 承中国银行风险抑止理念，坚握“范例运作、稳健计算”的原则。中国银行托管业务部风险 抑止干事链接业务各门径，通过风险识别与评估、风险抑止措施设定及轨制确立、表里部检 查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 取得基于“SAS70”“AAF01/06”“ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无 保属意见的审阅陈诉。2020 年，中国银行继续取得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则 的里面抑止审计陈诉。中国银行托管业务内控轨制完善，内控措施严实，不详灵验保证托管 钞票的安全。   五、托管东谈主对治理东谈主运作基金进行监督的方法和标准   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作治理办法》的相 关规则，基金托管东谈主发现基金治理东谈主的投资指示违犯法律、行政法则和其他计议规则，或者 违犯基金合同约定的，应当拒却扩充，实时文告基金治理东谈主，并实时向国务院证券监督治理 机构陈诉。基金托管东谈主如发现基金治理东谈主依据交游标准一经顺利的投资指示违犯法律、行政 法则和其他计议规则，或者违犯基金合同约定的，应当实时文告基金治理东谈主，并实时向国务院 证券监督治理机构陈诉。                              第五部分   关系服务机构      一、 基金份额销售机构      注册地址：广东省珠海市横琴新区环岛东路3018号2608室      办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大路东1号保利国际广场南塔31－33楼；广东省珠海 市横琴新区环岛东路3018号2603-2622室      法定代表东谈主：葛长伟      客服电话：95105828 或 020-83936999      客服传真：020-34281105      网址：www.gffunds.com.cn      直销机构网点信息：本公司网上直销系统（仅限个东谈主客户）和直销中心（仅限机构客户） 销售本基金，网点具体信息详见本公司网站。      客户不错通过本公司客服电话进行销售关系事宜的问询、绽放式基金的投资参议及投诉 等。      基金治理东谈主可根据计议法律法则的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金治理东谈主网 站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金关系业务时，请遵循各销售机构 业务规则与操作历程。      二、 注册登记东谈主      称呼：广发基金治理有限公司      住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路3018号2608室      办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大路东1号保利国际广场南塔31－33楼；广东省珠海 市横琴新区环岛东路3018号2603-2622室      法定代表东谈主：葛长伟      计议东谈主：李尔华      电话：020-89188970      传真：020-89899175      三、 出具法律意见书的讼师事务所 称呼：广东广信君达讼师事务所 住所：广东省广州市河汉区珠江东路6号周大福金融中心29层、10层、11层（01-04单元） 负责东谈主：邓传远 电话：020－37181333 传真：020－37181388 承办讼师：刘智、杨琳 计议东谈主：邓传远 四、 审计基金钞票的管帐师事务所 称呼：毕马威华振管帐师事务所（特殊鄙俗合伙） 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东2座办公楼8层 扩充事务合伙东谈主：邹俊 计议东谈主：王国蓓 电话：020-38137822 传真：020-38138000 承办注册管帐师：叶云晖、叶凯韵                     第六部分     基金的召募   基金治理东谈主按照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                         《公开召募证券投资基金运作治理办 法》《公开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》《公开召募绽放式证券投资基金流动性 风险治理规则》、基金合同过头他计议规则召募本基金，并于 2023 年 12 月 19 日经中国证监 会证监许可20232848 号文准予召募注册。   本基金为契约型绽放式基金，基金存续期为不按期。   本基金自 2024 年 1 月 22 日至 2024 年 1 月 26 日止进行发售。本基金召募对象为顺应法 律法则规则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投资者以及法律 法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   本基金的面值为每份基金份额东谈主民币 1.00 元。   本基金的宗旨 ETF 是广发上证中证港股通非银行金融主题交游型绽放式指数证券投资基 金（简称广发中证港股通非银行金融 ETF）。   本基金为广发中证港股通非银行金融 ETF 的连络基金，二者既有计议也有区别：   （1）在投资方法方面，宗旨 ETF 径直投资于标的指数的成份股及备选成份股；而本基金 则选用波折的方法，通过将绝大部分基金财产投资于宗旨 ETF，罢了对功绩比拟基准的邃密 追踪。   （2）在交游方式方面，投资者既不错像买卖股票一样在交游所市集买卖宗旨 ETF，也可 以按照最小申购、赎回单元和申购、赎回清单的要求，申赎宗旨 ETF；而本基金则像鄙俗的 绽放式基金一样，通过基金治理东谈主及代销机构按“未知价”原则进行基金的申购与赎回。   本基金与宗旨 ETF 功绩阐扬可能出现相反。可能激发相反的因素主要包括：   （1）法律法则对投资比例的要求。宗旨 ETF 看成一种特殊的基金品种，可将一齐或接近 一齐的基金钞票投资于标的指数成份股及备选成份股；而本基金看成鄙俗的绽放式基金，每 个交游日日终在扣除股指期货合约、股票期权合约需缴纳的交游保证金后，仍需保留不低于 基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券。   （2）申购赎回的影响。宗旨 ETF 选用按照最小申购、赎回单元和申购、赎回清单要求 进行申赎的方式，申购赎回对基金净值影响较小；而本基金选用按照未知价法进行申赎的方 式，大额申赎可能会对基金净值产生一定冲击。                  第七部分   基金合同的顺利   一、   基金合同的顺利   本基金基金合同已于 2024 年 1 月 30 日顺利，自该日起，本基金治理东谈主谨慎入手治理本 基金。   二、   基金存续期内的基金份额握有东谈主数量和资金数额   《基金合同》顺利满三年后继续存续的，一语气 20 个干事日出现基金份额握有东谈主数量不悦 一语气 50 个干事日出现上述情形的，基金治理东谈主应当间隔基金合同，并按照基金合同的约定程 序进行清理，不需要召开基金份额握有东谈主大会进行表决。   法律法则或中国证监会另有规则时，从其规则。   三、   基金的自动间隔   本基金基金合同顺利满三年之日，若基金钞票净值低于 2 亿元东谈主民币，基金合同自动终 止，无需再召开基金份额握有东谈主大会审议决定。若届时的法律法则或证监会规则发生变化， 上述间隔规则被取消、篡改或补充时，则本基金不错参照届时灵验的法律法则或证监会规则 扩充。             第八部分   基金份额的申购、赎回与退换   一、   申购与赎回的样式   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金治理东谈主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金治理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业样式或按销 售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。本基金的销售机构包括：   二、   申购与赎回的绽放日实时期   投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交游所、深圳证 券交游所的平常交游日的交游时期（若该交游日非港股通交游日，则本基金不错不绽放申购 和赎回），但基金治理东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、 赎回时除外。   基金合同顺利后，若出现新的证券交游市集或证券交游所交游时期变更或其他特殊情况， 基金治理东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时期进行相应的颐养，但应在实施日前依照《信息 表示办法》的计议规则在规则媒介上公告。   基金治理东谈主可根据试验情况照章决定本基金入手办理申购的具体日历，具体业务办理时 间在申购入手公告中规则。   基金治理东谈主自基金合同顺利之日起不跳动 3 个月入手办理赎回，具体业务办理时期在赎 回入手公告中规则。   在细则申购入手与赎回入手时期后，基金治理东谈主应在申购、赎回绽放日前依照《信息披 露办法》的计议规则在规则媒介上公告申购与赎回的入手时期。   基金治理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期提议申购、赎回或退换苦求且登记机构证实接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日基金份额申购、赎回的价钱。   三、   申购与赎回的原则 权益不受挫伤并得到平正对待。      基金治理东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行颐养。基金治理东谈主必须在新规 则入手实施前依照《信息表示办法》的计议规则在规则媒介上公告。      四、   申购与赎回的数额限制 币；投资东谈主追加申购时最低申购名额及投资金额级差详见各销售机构网点公告。 准。 招募讲明书或关系公告。 书或关系公告。 当选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金 申购等措施，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。基金治理东谈主基于投资运作与风险控 制的需要，可选用上述措施对基金界限给以抑止。具体见基金治理东谈主关系公告。 赎回份额的数量限制。基金治理东谈主必须在颐养前依照《信息表示办法》的计议规则在规则媒 介上公告。      五、   申购与赎回的标准      投资东谈主必须根据销售机构规则的标准，在绽放日的具体业务办理时期内提议申购或赎回 的苦求。      投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申购苦求成立； 基金份额登记机构证实基金份额时，申购顺利。      基金份额握有东谈主递交赎回苦求，赎回苦求成立；基金份额登记机构证实赎回时，赎复活 效。投资者赎回苦求顺利后，基金治理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨 额赎回时，款项的支付办法参照基金合同计议要求处理。      基金治理东谈主应以交游时期收尾前受理灵验申购和赎回苦求确本日看成申购或赎回苦求日 (T 日)，在平常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的灵验性进行证实。T 日提交的 灵验苦求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规则的其他方式查 询苦求的证实情况。      基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定顺利，而仅代表销售机构如实 采纳到苦求。申购、赎回苦求的证实以登记机构的证实结果为准。对于苦求的证实情况，投 资者应实时查询。因投资者怠于履行该项查询等各项义务，致使其关系权益受损的，基金管 理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构不承担由此变成的损失或不利后果。若申购不顺利，则申 购款项退还给投资东谈主。      在法律法则允许的界限内，基金治理东谈主或登记机构可根据关系业务规则，对上述业务办 理时期进行颐养，本基金治理东谈主将于颐养实施前按照计议规则给以公告。      六、   申购费率、赎回费率      (1)本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度，C 类基金份额不收取申购用度。本基金 A 类份额对申购建树级差费率。投资者在一天之内若是有多笔申购，适用费率按单笔划分计 算。      本基金对通过本公司直销中心申购 A 类基金份额的特定投资者与除此之外的其他鄙俗投 资者实施别离的申购费率，特定投资者界限及具体费率优惠详见基金治理东谈主发布的关系公告。      具体费率如下：                申购金额（M）               申购费率                M               M≥500 万元              每笔 1，000 元      基金销售机构不错根据自身情况对销售用度实行一定的优惠，具体以试验收取为准。      (2)本基金 A 类基金份额的申购用度由 A 类基金份额申购东谈主承担，不列入基金财产，主要 用于本基金 A 类基金份额的市集扩充、销售、注册登记等各项用度。      本基金赎回用度由赎回基金份额的基金份额握有东谈主承担，在基金份额握有东谈主赎回基金份 额时收取，赎回费率随赎回基金份额握偶而期的增多而递减，不低于赎回费总额的 25%应归 基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费，其中对握续握有期少于 7 日的投资者 收取的赎回费全额计入基金财产，具体如下：      A 类份额赎回费如下：                  握有期限（N）          赎回费率                     N＜7 日          1.50%                     N≥7 日            0      C 类份额赎回费如下：                    握有期限（N）        赎回费率                     N＜7 日          1.50%                     N≥7 日            0 颐养收费方式，基金治理东谈主依照计议规则于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表示办 法》计议规则在规则媒介上公告。 金估值的平正性，具体处理原则与操作范例遵循关系法律法则以及监管部门、自律规则的规 定。 骨子性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销打算。针对基金投资者按期和不按期地 开展基金促销行径。在基金促销行径时期，按关系监管部门要求履行必要手续后，基金治理 东谈主不错稳妥调低基金申购费率、赎回费率、退换费率和销售服务费率。    七、   申购份额与赎回金额的臆想方式    本基金接纳“金额申购”方式，申购价钱以 T 日的基金份额净值为基准进行臆想。    （1）若投资者采纳申购 A 类基金份额，申购份额的臆想方法为：    净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）    或，净申购金额＝申购金额－固定申购费金额    申购用度=申购金额-净申购金额    或，申购用度=固定申购费金额    申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    例：某鄙俗投资东谈主投资 10，000 元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额 净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：    净申购金额=10，000/(1+1.20%)=9，881.42 元    申购用度=10，000-9，881.42=118.58 元    申购份额=9，881.42/1.0500=9410.88 份    即：鄙俗投资者投资 10，000 元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为 1.20%，假定 申购当日 A 类基金份额净值为 1.0500 元，则可得到 9410.88 份 A 类基金份额。    （2）若投资东谈主采纳申购 C 类基金份额，申购份额的臆想方法为：    申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    例：某投资东谈主投资 10，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值 为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：    申购份额=10，000/1.0500=9523.81 份    即：投资者投资 10，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为    本基金接纳“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的基金份额净值为基准进行臆想，臆想 公式：   赎回总金额=赎回份额×T 日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额-赎回用度   例：某投资者赎回 10 万份 A/C 类基金份额，份额握有期限 6 天，对应赎回费率为 1.50%， 假定赎回当日 A/C 类基金份额净值是 1.1000 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额=100，000×1.1000＝110，000.00 元   赎回用度=110，000.00×1.50%=1650 元   净赎回金额=110，000.00－1650=108，350.00 元   即：投资者赎回本基金 A/C 类基金份额 10 万份，                             份额握有期限 6 天，对应赎回费率 1.50%， 假定赎回当日 A/C 类基金份额净值是 1.1000 元，则其可得到的净赎回金额为 108，350.00 元。   由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将划分臆想基金份额净值。 臆想公式为：   T 日某类基金份额净值＝T 日该类基金份额的基金钞票净值/T 日该类别基金份额的余 额数量。   本基金各样基金份额净值的臆想，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由 此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额净值在本日收市后臆想，并在 T+1 日内表示。遇特殊情况，经履行稳妥标准，不错稳妥延长臆想或表示。   申购的灵验份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，灵验份额单元为份，上述臆想 结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按试验证实的灵验赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的用度。上述 臆想结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   八、   申购与赎回的注册登记 加权益并办理注册登记手续。 除权益并办理相应的注册登记手续。      九、   拒却或暂停申购的情形及处理      发生下列情况时，基金治理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 苦求。 值。 产生负面影响，或发生其他挫伤现有基金份额握有东谈主利益的情形。 技巧仍导致公允价值存在关键不细则性时，经与基金托管东谈主协商证实后，基金治理东谈主应当暂 停接受基金申购苦求。 系统、基金注册登记系统或基金管帐系统无法平常运行。 金申购的情形。      发生上述第1、2、3、5、6、7、8、9、10项暂停申购情形之一且基金治理东谈主决定拒却或 暂停接受投资者的申购苦求时，基金治理东谈主应当根据计议规则在规则媒介上刊登暂停申购公 告。若是投资东谈主的申购苦求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况 排除时，基金治理东谈主应实时收复申购业务的办理。      十、   暂停赎回或减速支付赎回款项的情形及处理      发生下列情形时，基金治理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回款项： 苦求或减速支付赎回款项。 值。 接受基金份额握有东谈主的赎回苦求。 技巧仍导致公允价值存在关键不细则性时，经与基金托管东谈主协商证实后，基金治理东谈主应当延 缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。 情形。 系统、基金注册登记系统或基金管帐系统无法平常运行。      发生上述情形之一且基金治理东谈主决定暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回款项时， 基金治理东谈主应按规则报中国证监会备案，已证实的赎回苦求，基金治理东谈主应足额支付；如暂 时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分拨给赎回苦求东谈主， 未支付部分可展期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关系要求处理。基金份 额握有东谈主在苦求赎回时可事前采纳将当日可能未获受理部分给以根除。在暂停赎回的情况消 除时，基金治理东谈主应实时收复赎回业务的办理并公告。      十一、 多数赎回的情形及处理方式      若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总和加上基金退换中转出 苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金退换中转入苦求份额总和后的余额)跳动前一 绽放日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金治理东谈主不错根据基金那时的钞票组合情景决定全额赎回、 部分展期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金治理东谈主觉得有才调支付投资东谈主的一齐赎回苦求时，按平常赎回程 序扩充。   （2）部分展期赎回：当基金治理东谈主觉得支付投资东谈主的一齐赎回苦求有转折或觉得因支付 投资东谈主的一齐赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值变成较大波动时，基金治理 东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求延 期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，细则当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错采纳展期赎回或取消 赎回。采纳展期赎回的，将自动转入下一个绽放日继续赎回，直到一齐赎回为止；采纳取消 赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被根除。展期的赎回苦求与下一绽放日赎回苦求一 并处理，无优先权并以下一绽放日的基金份额净值为基础臆想赎回金额，依此类推，直到全 部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确采纳，投资东谈主未能赎回部分作自动展期赎 回处理。   （3）若本基金发生多数赎回且单个基金份额握有东谈主的赎回苦求跳动上一绽放日基金总份 额 20%的，基金治理东谈主不错对该单个基金份额握有东谈主跳动该比例以上的赎回苦求实阐扬期办 理（基金份额握有东谈主可在提交赎回苦求时采纳将当日未获办理部分给以根除）。对该单个基金 份额握有东谈主未跳动上一绽放日基金总份额 20%的赎回苦求与其他账户赎回苦求，应当按照其 苦求赎回份额占当日苦求赎回总份额的比例，细则该单个账户当日办理的赎回份额；投资者 未能赎回部分，除投资者在提交赎回苦求时采纳将当日未获办理部分给以根除外，延长至下 一个绽放日办理，赎回价钱为下一个绽放日的价钱。依照上述规则转入下一个绽放日的赎回 不享有赎回优先权，并依此类推，直到一齐赎回为止。   （4）暂停赎回：一语气 2 个绽放日以上(含本数)发生多数赎回，如基金治理东谈主觉得有必 要，可暂停接受基金的赎回苦求；一经接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项，但不得跳动 20 个干事日，并应当在规则媒介上进行公告。   当发生上述多数赎回并展期办理时，基金治理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募讲明书规 定的其他方式在 3 个交游日内文告基金份额握有东谈主，讲明计议处理方法，并在 2 日内在规则 媒介上刊登公告。   十二、 暂停申购或赎回的公告和从头绽放申购或赎回的公告 公告。 迟于从头绽放日在规则媒介上刊登从头绽放申购或赎回的公告，也不错根据试验情况在暂停 公告中明确从头绽放申购或赎回的时期，届时不再另行发布从头绽放的公告。   十三、 基金的退换   基金治理东谈主不错根据关系法律法则以及基金合同的规则决定开办本基金与基金治理东谈主管 理的其他基金之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换费，关系规则由基金治理东谈主届 时根据关系法律法则及基金合同的规则制定并公告，并提前见告基金托管东谈主与关系机构。   十四、 基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金治理东谈主可受理基金份额握有东谈主通过中国证监 会认同的交游样式或者交游方式进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过户登记。 基金治理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额握有东谈主应根据基金治理东谈主公 告的业务规则办理基金份额转让业务。   十五、 基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制扩充等情形而产生的非 交游过户以及登记机构认同、顺应法律法则的其它非交游过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东谈主。   秉承是指基金份额握有东谈主物化，其握有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；捐赠指基金 份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制扩充是 指司法机构依据顺利司法文书将基金份额握有东谈主握有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的关系尊府，对于顺应条件 的非交游过户苦求按基金登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的圭臬收费。   十六、 基金的转托管   基金份额握有东谈主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规则的圭臬收取转托管费。   十七、 按期定额投资打算   基金治理东谈主不错为投资东谈主理理按期定额投资打算，具体规则由基金治理东谈主另行规则。投 资东谈主在办理按期定额投资打算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东谈主在关系公告或更新的招募讲明书中所规则的按期定额投资打算最低申购金额。   十八、 基金的冻结、解冻与质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、顺应法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨。法律法则或监管机构另有规则的除外。   如关系法律法则允许基金治理东谈主理理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金治理东谈主 将制定和实施相应的业务规则。   十九、 实施侧袋机制时期本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募讲明书“基金的侧袋机制” 部分的规则或关系公告。                   第九部分    基金的投资   一、   投资宗旨   本基金通过主要投资于宗旨 ETF，邃密追踪功绩比拟基准，追求追踪偏离度和追踪纰谬 最小化。   二、   投资界限   本基金以宗旨 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）为主要投资 对象。此外，为更好地罢了投资宗旨，本基金可少量投资于非成份股（包括科创板、创业板 过头他国内照章刊行上市的股票、存托凭证）、银行入款、债券、债券回购、股指期货、股票 期权、钞票支握证券、货币市集器具以及法律法则或中国证监会允许本基金投资的其他金融 器具（但须顺应中国证监会的关系规则）。本基金的宗旨 ETF 为广发中证港股通非银行金融 主题交游型绽放式指数证券投资基金。   本基金可根据关系法律法则的规则参与转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资于其他品种，基金治理东谈主在履行稳妥标准后， 不错将其纳入投资界限。   基金的投资组合比例为：投资于宗旨 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%且不低于非 现款基金钞票的 80%；每个交游日日终在扣除股指期货合约、股票期权合约需缴纳的交游保 证金后，现款及到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金钞票净值的 5%，现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金治理东谈主在履行稳妥标准后， 不错作念出相应颐养。   三、   投资策略   本基金为 ETF 连络基金，主要通过投资于宗旨 ETF 罢了对标的指数的邃密追踪。本基金 力求将本基金净值增长率与功绩比拟基准之间的日均追踪偏离度的完全值抑止在 0.35%以内， 年化追踪纰谬抑止在 4%以内。   （一）钞票配置策略   本基金主要投资于宗旨 ETF、标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证），其中投资于 宗旨 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%，每个交游日日终在扣除股指期货合约、股票期 权合约需缴纳的交游保证金后，保握不低于基金钞票净值 5%的现款或到期日在一年以内的政 府债券。为更好地罢了投资宗旨，本基金可少量投资于非成份股（包括科创板、创业板过头 他国内照章刊行上市的股票、存托凭证）、银行入款、债券、债券回购、股指期货、股票期权、 钞票支握证券、货币市集器具以及法律法则或中国证监会允许本基金投资的其他金融器具， 其目的是为了使本基金在应付申购赎回的前提下，更好地追踪标的指数。   本基金将根据市集的试验情况，稳妥颐养基金钞票在各样钞票上的配置比例，以保证对 标的指数的灵验追踪。   （二）宗旨 ETF 投资策略   本基金在抽象计议合规、风险、后果、成本等因素的基础上，决定接纳申赎的方式或证 券交游所场内交游的方式进行宗旨 ETF 的买卖。本基金还可适度参与宗旨 ETF 基金份额交游 和申购、赎回之间的套利，以增强基金收益。当宗旨 ETF 申购、赎回或交游模式进行了变更 或颐养，本基金也将作相应的变更或颐养。   本基金将根据绽放日申购和赎回情况，决定投资宗旨 ETF 的时期和方式。   （1）当净申购时，本基金将根据净申购界限及仓位情况，决定股票组合的构建、宗旨 ETF 的申购或买入等；   （2）当净赎回时，本基金将根据净赎回界限及仓位情况，决定宗旨 ETF 的赎回或卖出等。   （三）股票投资策略   根据标的指数，联接研究判断和基金组合的构建情况，接纳被迫式指数化投资的方法构 建股票组合。   本基金将以追求追踪纰谬最小化进行标的指数的成份股和备选成份股的投资。本基金采 用被迫式指数化投资的方法，根据标的指数成份股的组成及权重构建股票投资组合。如有因 受成份股停牌、成份股流动性不及或其它一些影响指数复制的市集因素的限制，基金治理东谈主 不错根据市集情况，联接训戒判断，对股票组合治理进行稳妥变通和颐养，以更邃密的追踪 标的指数。   （1）按期颐养   本基金所构建的股票组合将根据所追踪的标的指数对其成份股的颐养而进行相应的按期 追踪颐养。   （2）不按期颐养   基金司理将追踪标的指数变动，基金组合追踪偏离度情况，联接成份股基本面情况、流 动性情景、基金申购和赎回的现款流量情况以及组合投资绩效评估的结果，对投资组合进行 监控和颐养，密切追踪标的指数。   本基金参与非标的指数成份股投资的，应当谨守家具定位，顺应投资宗旨、 投资策略、 追踪纰谬等要求，具有充分的投资依据，并履行基金治理东谈主里面决策标准。   （四）存托凭证投资策略   为更好地罢了投资宗旨，本基金可投资存托凭证。基金治理东谈主将在抽象计议预期收益、 风险、流动性等因素的基础上，审慎参与存托凭证的投资。   （五）债券投资策略   本基金将通过从上至下的宏不雅分析，联接对金融货币政策和利率趋势的判断细则债券投 资组合的债券类别配置，并根据对个券相对价值的比拟，进行个券采纳和配置。债券投资的 主要目的是保证基金钞票的流动性，灵验利用基金钞票。   （六）股指期货投资策略   本基金在股指期货投资中主要遵循灵验治理投资策略，根据风险治理的原则，以套期保 值为目的，主要接纳流动性好、交游活跃的期货合约，通过对现货和期货市集运行趋势的研 究，联接股指期货订价模子寻求其合理估值水平，与现货钞票进行匹配，通过多头或空头套 期保值等策略进行套期保值操作。   本基金运用股指期货的情形主要包括：对冲系统性风险；对冲特殊情况下的流动性风险， 如大额申购赎回等；对冲因其他原因导致无法灵验追踪标的指数的风险；利用金融繁衍品的 杠杆作用，裁减股票和宗旨 ETF 仓位往往颐养的交游成本，达到灵验追踪对标的指数的目的。   （七）股票期权投资策略   本基金投资股票期权将按照风险治理的原则，以套期保值为主要目的，联接投资宗旨、 比例限制、风险收益特征以及法律法则的关系抑止和要求，细则参与股票期权交游的投资时 机和投资比例。   （八）钞票支握证券投资策略    本基金将要点对市集利率、刊行要求、支握钞票的组成及质料、提前偿还率、风险补偿 收益和市集流动性等影响钞票支握证券价值的因素进行分析，并扶助数量化订价模子，评估 钞票支握证券的相对投资价值并作念出相应的投资决策。    （九）参与转融通证券出借业务策略    为更好地罢了投资宗旨，在加强风险防护并战胜审慎性原则的前提下，本基金可根据投 资治理的需要参与转融通证券出借业务。    四、    功绩比拟基准    本基金功绩比拟基准为：中证港股通非银行金融主题指数收益率（使用估值汇率折算） ×95%+活期入款利率（税后）×5%    畴昔若出现标的指数不顺应要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不顺应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金治理东谈主应当自该情形发 生之日起十个干事日内向中国证监会陈诉并提议惩办有打算，如更换基金标的指数、退换运作 方式，与其他基金合并、或者间隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行 表决，基金份额握有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，基金合同间隔。    自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩办有打算确按时期，基金治理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵循基金份额握有东谈主利益优先原则撑握基金投 资运作。    五、    风险收益特征    本基金为 ETF 连络基金，风险与收益高于羼杂型基金、债券型基金与货币市集基金。本 基金为指数型基金，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市集相似的风险收益特征。    六、    组合限制    基金的投资组合应遵循以下限制：    （1）本基金投资于宗旨 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%且不低于非现款基金钞票 的 80%；    （2）每个交游日日终在扣除股指期货合约、股票期权合约需缴纳的交游保证金后，保握 不低于基金钞票净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备 付金、存出保证金及应收申购款等；   （3）本基金参与股指期货交游的，应当顺应下列投资限制：   在职何交游日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得跳动基金钞票净值的 10%；在 任何交游日日终，握有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得跳动基金钞票净 值的 100%，其中，有价证券指宗旨 ETF、股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 钞票支握证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；在职何交游日日终，握有的卖出 股指期货合约价值不得跳动基金握有的股票及宗旨 ETF 总市值的 20%；在职何交游日内交游 （不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳动上一交游日基金钞票净值的 20%；本基 金所握有的股票和买入、卖出股指期货合约价值共计（轧差臆想）应当顺应基金合同对于股 票投资比例的计议约定；   （4）本基金参与股票期权交游的，应当顺应下列风险抑止打算要求：   基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得跳动基金钞票净值的 10%； 开仓卖出认购期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的 全额现款或交游所规则认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的股票期权合约面值 不得跳动基金钞票净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数臆想；   （5）本基金参与转融通证券出借业务的，还须顺应以下限制：出借证券钞票不得跳动基 金钞票净值的 30%；参与出借业务的单只证券不得跳动基金握有该证券总量的 50%；最近 6 个 月内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得跳动 30 天，平均剩余 期限按照市值加权平均臆想；   （6）本基金投资于湮灭原始权益东谈主的各样钞票支握证券的比例，不得跳动基金钞票净值 的 10％；   （7）本基金握有的一齐钞票支握证券，其市值不得跳动基金钞票净值的 20％；   （8）本基金握有的湮灭（指湮灭信用级别）钞票支握证券的比例，不得跳动该钞票支握 证券界限的 10％；   （9）本基金治理东谈主治理的一齐基金投资于湮灭原始权益东谈主的各样钞票支握证券，不得超 过其各样钞票支握证券共计界限的 10％；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支握证券。基金握有 钞票支握证券时期，若是其信用品级下降、不再顺应投资圭臬，应在评级陈诉发布之日起 3 个月内给以一齐卖出；   （11）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得跳动该基金钞票净值的 15%。 因期货市集波动、证券市集波动、证券停牌、基金界限变动等基金治理东谈主之外的因素致使基 金不顺应该比例限制的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （12）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资界限保握一致；   （13）基金钞票总值不得跳动基金钞票净值的 140%；   （14）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票扩充，与境内上市交游 的股票合并臆想；   （15）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除第（2）、        （5）、           （10）、               （11）、                   （12）条文定的情形外，因证券市集波动、期货市集波动、 证券刊行东谈主合并、基金界限变动、宗旨 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交游停牌等基金治理 东谈主之外的因素致使基金投资比例不顺应上述规则投资比例的，基金治理东谈主应当在 10 个交游日 内进行颐养。   因证券市集波动、上市公司合并、基金界限变动等基金治理东谈主之外的因素致使基金投资 不顺应第（5）项规则的，基金治理东谈主不得新增出借业务。基金参与出借业务不间隔证实出借 证券。基金握有证券的握有期臆想不因出借而受影响，出借证券应纳入基金投资运作打臆想 算界限。   基金治理东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同的 计议约定。在上述时期内，本基金的投资界限、投资策略应当顺应基金合同的约定。基金托 管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同顺利之日起入手。   七、   破裂行径   为保重基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违犯规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交游、阁下证券交游价钱过头他不正大的证券交游行径；   （6）法律、行政法则和中国证监会规则破裂的其他行径。   基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主过头控股推动、试验抑止东谈主或者 与其有关键历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关键关联交 易的，应当顺应基金的投资宗旨和投资策略，遵循基金份额握有东谈主利益优先原则，防护利益 打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱扩充。关系交游必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给以表示。关键关联交游应提交基金治理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   八、    法律法则或监管部门取消上述组合限制、破裂行径规则或从事关联交游的条件和 要求，本基金可不受关系限制。法律法则或监管部门对上述组合限制、破裂行径规则或从事 关联交游的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的规则为准。经与基金托管东谈主协商一 致，基金治理东谈主在履行稳妥标准后可依据法律法则或监管部门规则径直对基金合同进行变更， 该变更不消召开基金份额握有东谈主大会审议。   九、    宗旨 ETF 发生关系变更情形时的处理  宗旨 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于宗旨 ETF 的连络基金变更为径直投资 该标的指数的指数基金。相应地，基金合同中将删除对于宗旨 ETF 的表述部分，届时将由基 金治理东谈主另行公告。  （1）宗旨 ETF 交游方式发生关键变更致使本基金的投资策略难以罢了；  （2）宗旨 ETF 间隔上市；  （3）宗旨 ETF 基金合同间隔；  （4）宗旨 ETF 的基金治理东谈主发生变更。   十、    基金治理东谈主代表基金诈欺推动或债权东谈主权利的处理原则及方法 有东谈主的利益； 当利益。   十一、 基金的融资业务  本基金不错按照监管机构的计议规则参与融资等关系业务，参与界限和比例、信息表示、 风险抑止及估值核算等应顺应监管机构的计议规则。   十二、 侧袋机制的实施和投资运作安排  当基金握有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大抑止保护基金份额握有东谈主 利益的原则，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参议管帐师事务所意见后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。  侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。  侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变现和支付等 对投资者权益有关键影响的事项详见本招募讲明书“基金的侧袋机制”部分的规则。   十三、 基金投资组合陈诉  广发基金治理有限公司董事会及董事保证本陈诉所载尊府不存在演叨记录、误导性述说 或关键遗漏，并对本陈诉内容的确切性、准确性和齐全性承担个别及连带职责。  基金托管东谈主中国银行股份有限公司根据基金合同规则，于 2024 年 6 月 21 日复核了本报 告中的财务打算、净值阐扬和投资组合陈诉等内容，保证复核内容不存在演叨记录、误导性 述说或者关键遗漏。  本投资组合陈诉所载数据限制 2024 年 3 月 31 日，本陈诉中所列财务数据未经审计。 序号      技俩        金额（元）            占基金总钞票的比例（％）      其中：鄙俗股                    -               -         存托凭证                   -               -      其中：债券                     -               -          钞票支握证券                        -                    -          其中：买断式回购          的买入返售金融资                      -                    -          产          银行入款和结算备          付金共计                                                                   占基金                        基金     运作方                                 钞票净 序号            基金称呼                         治理东谈主      公允价值                        类型          式                              值比例                                                                   （%）         广发中证港股通非银行金融                       广发基金                        股票     交游型                        型      绽放式               投资基金                          公司         (1)陈诉期末按行业分类的境内股票投资组合     本基金本陈诉期末未握有境内股票。     (2)陈诉期末按行业分类的港股通投资股票投资组合     本基金本陈诉期末未握有通过港股通投资的股票。    本基金本陈诉期末未握有股票。   本基金本陈诉期末未握有债券。   本基金本陈诉期末未握有债券。   本基金本陈诉期末未握有钞票支握证券。   本基金本陈诉期末未握有贵金属。   本基金本陈诉期末未握有权证。   （1）本基金本陈诉期末未握有股指期货。   （2）本基金本陈诉期内未进行股指期货交游。   （1）本基金本陈诉期末未握有国债期货。   （2）本基金本陈诉期内未进行国债期货交游。   (1)陈诉期内，本基金投资的前十名证券的刊行主体未被监管部门立案造访，陈诉编制日 前一年内未受到公开谴责、处罚。   (2)本基金本陈诉期末未投资股票，因此不存在投资的前十名股票超出基金合同规则的备 选股票库的情况。   (3)其他钞票组成    序号         称呼             金额（元）   (4)陈诉期末握有的处于转股期的可退换债券明细   本基金本陈诉期末未握有处于转股期的可退换债券。   (5)陈诉期末前十名股票中存在灵通受限情况的讲明   本基金本陈诉期末未握有股票。                            第十部分      基金的功绩    本基金治理东谈主依照恪遵法责、老诚信用、发愤尽责的原则治理和运用基金钞票，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔阐扬。    投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募讲明书。基金功绩数据截 至 2024 年 3 月 31 日。    一 、本陈诉期基金份额净值增长率过头与同期功绩比拟基准收益率的比拟                                          功绩比拟                       净值增长     功绩比拟           净值增长                           基准收益    阶段                 率圭臬差     基准收益               ①－③      ②－④             率①                           率圭臬差                        ②        率③                                           ④ 自基金合 同顺利起         -8.85%    1.14%    -7.37%    1.65%   -1.48%   -0.51% 于今                                          功绩比拟                       净值增长     功绩比拟           净值增长                           基准收益    阶段                 率圭臬差     基准收益               ①－③      ②－④             率①                           率圭臬差                        ②        率③                                           ④ 自基金合 同顺利起         -8.90%    1.14%    -7.37%    1.65%   -1.53%   -0.51% 于今    二、自基金合同顺利以来基金累计份额净值增长率变动过头与同期功绩比拟基准收益率 变动的比拟      广发中证港股通非银行金融主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式连络基金        累计净值增长率与功绩比拟基准收益率的历史走势对比图             (2024 年 1 月 30 日至 2024 年 3 月 31 日) 注：（1）本基金合同顺利日历为 2024 年 1 月 30 日，至表示时点未满一年。 （2）本基金建仓期为基金合同顺利后 6 个月，至表示时点本基金仍处于建仓期。                  第十一部分        基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指购买的各样证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以过头他投资所形成的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关系法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相零丁。   四、基金财产的撑握和贬责   本基金财产零丁于基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基 金合同》的规则贬责外，基金财产不得被贬责。   基金治理东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章根除或者被照章宣告收歇等原因进行清理 的，基金财产不属于其清招待产。基金治理东谈主治理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有钞票产生的债务彼此抵销；基金治理东谈主治理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制扩充。               第十二部分    基金钞票的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的交游样式的交游日以及国度法律法则规则需要对外皮露 基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的宗旨 ETF 份额、股票、股指期货合约、股票期权合约、债券和银行入款本 息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。   三、估值原则   基金治理东谈主在细则关系金融钞票和金融欠债的公允价值时，应顺应《企业管帐准则》、监 管部门计议规则。   （一）对存在活跃市集且不详获取同样钞票或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于该钞票或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的关键事件的，应接纳最近交游日的 报价细则公允价值。有充足根据标明估值日或最近交游日的报价不成确切反应公允价值的， 支吾报价进行颐养，细则公允价值。   与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样钞票或欠债的公允价值为基础，并 在估值技巧中计议不同特征因素的影响。特征是指对钞票出售或使用的限制等，若是该限制 是针对钞票握有者的，那么在估值技巧中不应将该限制看成特征计议。此外，基金治理东谈主不 应试虑因其大批握有关系钞票或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应接纳在当前情况下适用而况有富饶可利用数据 和其他信息支握的估值技巧细则公允价值。接纳估值技巧细则公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯有在无法取得关系钞票或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生关键变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的关键事件，使潜在估 值颐养对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值进行颐养并细则公允 价值。   四、估值方法   本基金投资的宗旨 ETF 份额以宗旨 ETF 估值日基金份额净值估值，若估值日为非交游所 营业日，以该基金最近估值日的基金份额净值估值。   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生关键变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的关键事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经 济环境发生了关键变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的关键事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及关键变化因素，颐养最近交游市价，细则公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，登第估值日第三方估值基准服 务机构提供的相应品种当日的估值全价；交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种， 登第估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价；   （3）交游所上市交游的公诱骗行的可退换债券等有活跃市集的含转股权的债券，实行全 价交游的债券登第估值日收盘价看成估值全价；实行净价交游的债券登第估值日收盘价并加 计每百元税前应计利息看成估值全价；   （4）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值技巧细则公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的湮灭股票的 估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公诱骗行未上市的股票，接纳估值技巧细则公允价值；   （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公诱骗行股票、初次公诱骗 行股票时公司推动公诱骗售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购交游中的质押券等灵通受限股票，按监管机构或行业协会计议规则细则公 允价值；   （4）交游所未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，应接纳在当前情况 下适用而况有富饶可利用数据和其他信息支握的估值技巧细则其公允价值。 供的相应品种当日的估值全价；对天下银行间市集上含权的固定收益品种，登第估值日第三 方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价。      对天下银行间市集未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，应接纳在当 前情况下适用而况有富饶可利用数据和其他信息支握的估值技巧细则其公允价值。 间登第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推选估值全价。回售登记 期截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服务机构可在提供推选价钱 的同期提供价钱区间看成公允价值的参考界限以及公允价值存在关键不细则性的关系教导。 基金治理东谈主在与托管东谈主协商一致后，可接纳价钱区间中的数据看成该债券投资品种的公允价 值。 境未发生关键变化的，接纳最近交游日结算价估值。 值。 值的平正性。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 规则估值。      如基金治理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、标准及关系法 律法则的规则或者未能充分保重基金份额握有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商惩办。      根据计议法律法则，基金钞票净值臆想和基金管帐核算的义务由基金治理东谈主承担。本基 金的基金管帐职责方由基金治理东谈主担任，因此，就与本基金计议的管帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分筹谋后，仍无法达成一致的意见，按照基金治理东谈主对基金净值信息的臆想 结果对外给以公布。   五、估值标准 基金份额的余额数量臆想，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金治理东谈主不错设 立大额赎回情形下的净值精度救急颐养机制。国度另有规则的，从其规则。   每个估值日臆想基金钞票净值及各样基金份额的基金份额净值，并按规则表示。 规则暂停估值时除外。基金治理东谈主每个估值日对基金钞票估值后，将各样基金份额的基金份 额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金治理东谈主按规则对外公布。   六、估值差错的处理   基金治理东谈主和基金托管东谈主将选用必要、稳妥、合理的措施确保基金钞票估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值差错时，视为该类 基金份额净值差错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金治理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的过失变成估值差错，导致其他当事东谈主遇到损失的，过失的职责东谈主应当对由于该 估值差错遇到损不当事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“估值差错处理原则”给予补偿， 承担补偿职责。   上述估值差错的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据臆想差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值差错已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值差错职责方应实时配合各方， 实时进行更正，因更正估值差错发生的用度由估值差错职责方承担；由于估值差错职责方未 实时更正已产生的估值差错，给当事东谈主变成损失的，由估值差错职责方对径直损失承担补偿 职责；若估值差错职责方一经积极配合，而况有协助义务确当事东谈主有富饶的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿职责。估值差错职责方支吾更正的情况向计议当事东谈主进行确 认，确保估值差错已得到更正。      （2）估值差错的职责方对计议当事东谈主的径直损失负责，分歧波折损失负责，而况仅对估 值差错的计议径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。      （3）因估值差错而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值差错责 任方仍支吾估值差错负责。若是由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不一齐返还欠妥得利造 成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值差错职责方应补偿受损方的损失，并在其支付 的补偿金额的界限内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；若是取得欠妥 得利确当事东谈主一经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经取得的补偿额加 上一经取得的欠妥得利返还的总和跳动其试验损失的差额部分支付给估值差错职责方。      （4）估值差错颐养接纳尽量收复至假定未发生估值差错的正确情形的方式。      估值差错被发现后，计议确当事东谈主应当实时进行处理，处理的标准如下：      （1）查明估值差错发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值差错发生的原因细则估 值差错的职责方；      （2）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值差错变成的损失进行评估；      （3）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值差错的职责方进行更正和补偿损 失；      （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构进 行更正，并就估值差错的更正向计议当事东谈主进行证实。      （1）基金份额净值臆想出现差错时，基金治理东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主， 并选用合理的措施驻扎损失进一步扩大。      （2）任一类差错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金治理东谈主应当通报基金托管 东谈主并报中国证监会备案；任一类差错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金治理东谈主应当 公告。      （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规则的，从其规则处理。      七、暂停估值的情形 金治理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的证实   用于基金信息表示的基金钞票净值和各样基金份额的基金份额净值由基金治理东谈主负责计 算，基金托管东谈主负责进行复核。基金治理东谈主应于每个绽放日交游收尾后臆想当日的基金钞票 净值和各样基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值臆想结果复核 证实后发送给基金治理东谈主，由基金治理东谈主对基金净值信息给以公布。   九、实施侧袋机制时期的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并表示主袋账户 的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。   十、特殊情形的处理 误处理； 东谈主和基金托管东谈主诚然一经选用必要、稳妥、合理的措施进行检查，可是未能发现该差错的， 由此变成的基金钞票估值差错，基金治理东谈主和基金托管东谈主解任补偿职责。但基金治理东谈主、基 金托管东谈主应当积极选用必要的措施削弱或排除由此变成的影响。                   第十三部分   基金的收益与分拨      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的 余额，基金已罢了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      二、基金可供分拨利润      基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已罢了收益的 孰低数。      三、基金收益分拨原则 体分拨有打算以公告为准。若《基金合同》顺利不悦 3 个月可不进行收益分拨； 金红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分拨 方式是现款分成； 份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面值； 销售服务费，而 C 类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可分拨收益将有所不 同；      在对基金份额握有东谈主利益无骨子性不利的影响下，基金治理东谈主可对基金收益分拨原则进 行颐养，不需召开基金份额握有东谈主大会。      四、收益分拨有打算      基金收益分拨有打算中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时期、分拨数额、分拨方式等内容。      五、收益分拨有打算的细则、公告与实施   本基金收益分拨有打算由基金治理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息表示办法》 的计议规则在规则媒介公告。   法律法则或监管机关另有规则的，从其规则。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额握 有东谈主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投资的臆想方法，依照《业务规则》 扩充。   七、实施侧袋机制时期的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，上述收益分拨原则仅适用于主袋账 户钞票和主袋账户份额握有东谈主。                    第十四部分    基金用度与税收   一、   基金用度的种类   本基金间隔清理时所发生用度，按试验开销额从基金财产总值中扣除。   二、   基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金基金财产中投资于宗旨 ETF 的部分不收取治理费。本基金治理费按前一日基金资 产净值扣除所握有宗旨 ETF 基金份额部分的基金钞票净值后的余额（若为负数，则取 0）的   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金钞票净值－前一日所握有宗旨 ETF 基金份额部分的基金钞票净值，若 为负数，则 E 取 0   基金治理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金治理 东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个干事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金治理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   本基金基金财产中投资于宗旨 ETF 的部分不收取托管费。本基金托管费按前一日基金资 产净值扣除所握有宗旨 ETF 基金份额部分的基金钞票净值后的余额（若为负数，则取 0）的      H＝E×0.10%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金钞票净值－前一日所握有宗旨 ETF 基金份额部分的基金钞票净值，若 为负数，则 E 取 0      基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金治理 东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个干事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金治理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。      本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金 份额钞票净值的 0.30%年费率计提。臆想方法如下：      H＝E×0.30%÷当年天数      H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费      E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值      基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金 治理东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个干事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金治理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。      销售服务费主要用于支付销售机构佣金，及基金治理东谈主的基金行销告浮滥、促销行径费、 基金份额握有东谈主服务费等。      销售服务费使用界限不包括基金召募时期的上述用度。      上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据计议法则及相应合同规则，按费 用试验开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。      三、   不列入基金用度的技俩      下列用度不列入基金用度： 失；   四、    实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户计议的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户钞票变现后方可列支，计议用度可酌情收取或减免，但基金治理东谈主不得就侧袋账户钞票收 取治理费。   五、    基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则扩充。基金财 产投资的关系税收，由基金份额握有东谈主承担，基金治理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度计议 税收征收的规则代扣代缴。                第十五部分    基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 下原则：若是《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 照计议规则编制基金管帐报表； 证实。   二、基金的年度审计 事务所过头注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需依照《信息表示办法》的计议规则在规则媒介公告。               第十六部分    基金的信息表示   一、本基金的信息表示应顺应《基金法》                    《运作办法》                         《信息表示办法》                                《流动性风险治理 规则》   《基金合同》过头他计议规则。关系法律对信息表示的方式、登载媒介、报备方式等规 定发生变化时，本基金从其最新规则。   二、信息表示义务东谈主   本基金信息表示义务东谈主包括基金治理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主大会的基金 份额握有东谈主等法律法则和中国证监会规则的当然东谈主、法东谈主和坐法东谈主组织。   本基金信息表示义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根柢起点，按照法律法则和中国 证监会的规则表示基金信息，并保证所表示信息的确切性、准确性、齐全性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息表示义务东谈主应当在中国证监会规则时期内，将应予表示的基金信息通过顺应 中国证监会规则条件的天下性报刊（以下简称规则报刊）及《信息表示办法》规则的互联网 网站（以下简称规则网站）等媒介表示，并保证投资者不详按照基金合同约定的时期和方式 查阅或者复制公开表示的信息尊府。   规则网站包括基金治理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子表示网站。规则 网站应当无偿向投资者提供基金信息表示服务。   三、本基金信息表示义务东谈主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开表示的信息应接纳华文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息表示义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开表示的信息接纳阿拉伯数字；除尽头讲明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开表示的基金信息   公开表示的基金信息包括：   （一）基金招募讲明书、《基金合同》、基金托管合同、基金家具尊府撮要 东谈主大会召开的规则及具体标准，讲明基金家具的性情等波及基金投资者关键利益的事项的法 律文献。 申购和赎回安排、基金投资、基金家具性情、风险揭示、信息表示及基金份额握有东谈主服务等 内容。   《基金合同》顺利后，基金招募讲明书的信息发生关键变更的，基金治理东谈主应当在三个 干事日内，更新基金招募讲明书，并登载在规则网站上；发生其他变更的，基金治理东谈主至少 每年更新一次基金招募讲明书。基金间隔运作的，基金治理东谈主不再更新基金招募讲明书。 中的权利、义务关系的法律文献。 信息。   《基金合同》顺利后，基金家具尊府撮要的信息发生关键变更的，基金治理东谈主应当在三 个干事日内，更新基金家具尊府撮要，并登载在规则网站及基金销售机构网站或营业网点； 基金家具尊府撮要其他信息发生变更的，基金治理东谈主至少每年更新一次。基金间隔运作的， 基金治理东谈主不再更新基金家具尊府撮要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金治理东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募讲明书教导性公告和基金合同教导性公告登载在规则报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募讲明书、基金家具尊府撮要、                         《基金合同》和基金托管合同登载在 规则网站上，并将基金家具尊府撮要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当 同期将基金合同、基金托管合同登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金治理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表示招募讲明 书确当日登载于规则媒介上。   （三）《基金合同》顺利公告   基金治理东谈主应当在基金合同顺利日次日在规则媒介上登载《基金合同》顺利公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》顺利后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东谈主应当至少每周 在规则网站上表示一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东谈主应当在不晚于每个绽放日的次日，通 过规则网站、基金销售机构的网站或营业网点，表示绽放日的各样基金份额净值和基金份额 累计净值。   基金治理东谈主应当不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规则网站表示半年度和年度最 后一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金治理东谈主应当在《基金合同》、招募讲明书等信息表示文献上载明基金份额申购、赎回 价钱的臆想方式及计议申购、赎回费率，并保证投资者不详在基金销售机构网站或营业网点 查阅或者复制前述信息尊府。   （六）基金按期陈诉，包括基金年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉   基金治理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，并将年度陈诉正 文登载于规则网站上，将年度陈诉教导性公告登载在规则报刊上。基金年度陈诉的财务管帐 陈诉应当经过顺应《证券法》规则的管帐师事务所审计。   基金治理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，并将中期陈诉 正文登载在规则网站上，将中期陈诉教导性公告登载在规则报刊上。   基金治理东谈主应当在每个季度收尾之日起 15 个干事日内，编制完成基金季度陈诉，将季度 陈诉登载在规则网站上，并将季度陈诉教导性公告登载在规则报刊上。   《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金治理东谈主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者 年度陈诉。   如陈诉期内出现单一投资者握有基金份额达到或跳动基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金治理东谈主至少应当在按期陈诉“影响投资者决策的其他进犯信息”项下 表示该投资者的类别、陈诉期末握有份额及占比、陈诉期内握有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金治理东谈主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中表示基金组结伴产情况过头流动性风险分 析等。   基金治理东谈主应在年度陈诉、中期陈诉、季度陈诉等划分表示基金治理东谈主、基金治理东谈主高 级治理东谈主员、基金司理等投资治理东谈主员以及基金治理东谈主推动握有基金的份额、期限实时期的 变动情况。   （七）临时陈诉   本基金发生关键事件，计议信息表示义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈诉书，并登载在规 定报刊和规则网站上。   前款所称关键事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生关键影响 的下列事件： 管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 过百分之三十； 罚、刑事处罚；基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关系行径受到关键 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有关键历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关键关 联交游事项，但中国证监会另有规则的情形除外； 十五个干事日出现基金份额握有东谈主数量不悦 200 东谈主或者基金钞票净值低于 5，000 万元东谈主民币 的情形； 的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   （八）领略公告   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒体中出现的或者在市集崇高传的音讯可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额握有东谈主权益的，关系 信息表示义务东谈主明察后应当立即对该音讯进行公开领略。   （九）基金份额握有东谈主大会决议   基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十）清理陈诉   基金合同间隔的，基金治理东谈主应当照章组织清理组对基金财产进行清理并作出清理陈诉。 清理陈诉应当经过顺应《证券法》规则的管帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律意见 书。清理组应当将清理陈诉登载在规则网站上，并将清理陈诉教导性公告登载在规则报刊上。      （十一）投资钞票支握证券信息表示      基金治理东谈主应在基金年报及中期陈诉中表示其握有的钞票支握证券总额、钞票支握证券 市值占基金净钞票的比例和陈诉期内通盘的钞票支握证券明细。      基金治理东谈主应在基金季度陈诉中表示其握有的钞票支握证券总额、钞票支握证券市值占 基金净钞票的比例和陈诉期末按市值占基金净钞票比例大小排序的前 10 名钞票支握证券明 细。      （十二）投资股指期货关系公告      基金治理东谈主应在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等按期陈诉和招募讲明书（更新）等文 件中表示股指期货交游情况，包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险打算等，并充分揭 示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否顺应既定的投资政策和投资宗旨等。      （十三）投资股票期权关系公告      基金治理东谈主应当在按期信息表示文献中表示参与股票期权交游的计议情况，包括投资政 策、握仓情况、损益情况、风险打算、估值方法等，并充分揭示股票期权交游对基金总体风 险的影响以及是否顺应既定的投资政策和投资宗旨。      （十四）实施侧袋机制时期的信息表示      本基金实施侧袋机制的，关系信息表示义务东谈主应当根据法律法则、基金合同和招募讲明 书的规则进行信息表示，详见本招募讲明书“基金的侧袋机制”部分的规则。      （十五）参与融资业务交游关系公告      本基金应当在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等按期陈诉和招募讲明书（更新）等文献 中表示参与融资业务交游情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过头治理情 况等，并就陈诉期内本基金参与转融通证券出借业务发生的关键关联交游事项作念细心讲明。      （十六）中国证监会规则的其他信息。      六、信息表示事务治理      基金治理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表示治理轨制，指定专门部门及高等治理东谈主 员负责治理信息表示事务。      基金信息表示义务东谈主公开表示基金信息，应当顺应中国证监会关系基金信息表示内容与 时势准则等法则的规则。      基金托管东谈主应当按照关系法律法则、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金 治理东谈主编制的基金钞票净值、各样基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金 按期陈诉、更新的招募讲明书、基金家具尊府撮要、基金清理陈诉等公开表示的关系基金信 息进行复核、审查，并向基金治理东谈主进行书面或者电子证实。   基金治理东谈主、基金托管东谈主应当在规则报刊中采纳一家表示信息的报刊。基金治理东谈主、基 金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金信息，并保证关系报送信息 的确切、准确、齐全、实时。   基金治理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求表示信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基金平常投资操作的前提 下，自主进步信息表示服务的质料。具体要求应当顺应中国证监会及自律规则的关系规则。 前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不得从基金财产中列支。   基金治理东谈主、基金托管东谈主除照章在规则媒介上表示信息外，还不错根据需要在其他全球 媒介表示信息，可是其他全球媒介不得早于规则媒介表示信息，而况在不同媒介上表示湮灭 信息的内容应当一致。   为基金信息表示义务东谈主公开表示的基金信息出具审计陈诉、法律意见书的专科机构，应 当制作干事底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》间隔后 10 年。   七、信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法则规则将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。                  第十七部分      侧袋机制   为加强对本基金流动性风险的管控，保护投资者的正当权益，根据《中华东谈主民共和国证 券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作治理办法》《公开召募绽放式证券投资基金流动 性风险治理规则》《公开召募证券投资基金侧袋机制指示（试行）》过头他计议法律法则，本 基金引入侧袋机制看成流动性风险治理器具之一。   一、   侧袋机制的实施条件和标准   当基金握有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大抑止保护基金份额握有东谈主 利益的原则，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参议管帐师事务所意见后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金治理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时礼聘顺应《证券法》规则 的管帐师事务所进行审计并表示专项审计意见。   二、   实施侧袋机制时期基金份额的申购与赎回 基金份额握有东谈主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购苦求，按照启用侧袋机制后的主袋账 户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户份额的赎回苦求并支付赎回款项。 金治理东谈主按照基金合同和招募讲明书约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户 运作情况细则是否暂停申购。本招募讲明书“基金份额的申购、赎回与退换”部分的申购、 赎回规则适用于主袋账户份额。 照单个绽放日内主袋账户份额净赎回苦求跳动前一绽放日主袋账户总份额的 10%认定。   三、   实施侧袋机制时期的基金投资   侧袋机制实施时期，招募讲明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金治理东谈主臆想各项投 资运作打算和基金功绩打算时应当以主袋账户钞票为基准。   基金治理东谈主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因钞票流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   基金治理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定钞票处置变现之外的其他投资操作。   四、   侧袋账户中特定钞票的处置变现和支付   特定钞票以可出售、可转让、收复交游等方式收复流动性后，基金治理东谈主应当按照基金 份额握有东谈主利益最大化原则，选用将特定钞票给以处置变现等方式，实时向侧袋账户份额握 有东谈主支付对应款项。   间隔侧袋机制后，基金治理东谈主实时礼聘顺应《证券法》规则的管帐师事务所进行审计并 表示专项审计意见。   五、   侧袋机制的信息表示   在启用侧袋机制、处置特定钞票、间隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金治理东谈主应实时发布临时公告。   基金治理东谈主应按照招募讲明书“基金的信息表示”部分规则的基金净值信息表示方式和 频率表示主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制时期本基金暂停 表示侧袋账户份额净值。   侧袋机制实施时期，基金治理东谈主应当在基金按期陈诉中表示陈诉期内特定钞票处置进展 情况，表示陈诉期末特定钞票可变现净值或净值区间的，需同期注明不看成特定钞票最终变 现价钱的承诺。   六、   本部分对于侧袋机制的关系规则，但凡径直援用法律法则或监管规则的部分，如 将来法律法则或监管规则修改导致关系内容被取消或变更的，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协 商一致并履行稳妥标准后，在对基金份额握有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下，可径直对 本部老实容进行修改和颐养，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。                   第十八部分    风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   市集风险是指证券市集价钱因受各式因素（如政策因素、经济周期波动、利率因素、投 资者感情等）的影响而引起的波动，对本基金钞票产生潜在风险。本基金看成指数基金，基 金收益率的变动与标的指数的变动高度一致，当标的指数因市集原因出现大幅下落时，会造 成基金净值相应下落的风险。   （1）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司计算情景、投资者感情 和交游轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   （2）基金投资组合申诉与标的指数申诉偏离的风险   由于基金投资过程中的证券交游成本、基金治理费和托管费的存在以过头它因素，使基 金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪纰谬。   （3）成份股权重较大的风险   根据本基金标的指数编制有打算，存在个别成份股权重较大、蚁集度较高的情况，可能使 基金濒临较大波动风险或流动性风险。   （4）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各式原因临时或永远停牌，发生成份股停牌时，基金可能因无法 实时颐养投资组合而导致追踪偏离度和追踪纰谬扩大。   （5）指数成份股发生负面事件濒临退市时的支吾风险   根据法律法则的要求，在指数基金运作过程中，当指数成份股发生赫然负面事件濒临退 市风险，且指数编制机构暂未作出颐养的，基金治理东谈主应当按照握有东谈主利益优先的原则，履 行里面决策标准后实时对关系成份股进行颐养。存在因基金治理东谈主对负面事件过头影响，以 及对指数编制机构的相应反应的判断不够准确而未能实时颐养关系成份股或者过早颐养关系 成份股，进而增大本基金的追踪纰谬，以致不排除给基金钞票带来损失的风险。   （6）标的指数变更的风险   尽管可能性较小，若标的指数发生变更，本基金的投资组合将相应进行颐养。届时本基 金的风险收益特征可能发生变化，且投资组合颐养可能产生交游成本和契机成本。投资者须 承担因标的指数变更而产生的风险与成本。   （7）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并治理和保重，畴昔指数编制机构可能由于各式 原因住手对指数的治理和保重，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个干事 日向中国证监会陈诉并提议惩办有打算，如更换基金标的指数、退换运作方式，与其他基金合 并、或者间隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决，基金份额握有 东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，基金合同间隔。投资东谈主将濒临更换基金标的 指数、退换运作方式，与其他基金合并、或者间隔基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩办有打算确按时期，基金治理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵循基金份额握有东谈主利益优先原则撑握基金投 资运作，该时期由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐扬与关系市集阐扬有在相反， 影响投资收益。   （8）投资于宗旨 ETF 的风险   本基金为 ETF 连络基金，投资于宗旨 ETF 的比例不低于本基金钞票净值的 90%，投资标 的单一且过分蚁集有可能会给本基金带来风险。同期，宗旨 ETF 濒临的诸如治理风险与操作 风险、宗旨 ETF 份额二级市集交游价钱折溢价的风险等，可能径直或波折成为本基金的风险。   （9）追踪纰谬抑止未达约定宗旨的风险   本基金为广发中证港股通非银行金融 ETF 的连络基金，主要通过投资于广发中证港股通 非银行金融主题 ETF 罢了对功绩比拟基准的邃密追踪，力求将日均追踪偏离度抑止在 0.35% 以内，年化追踪纰谬抑止在 4%以内，但因标的指数编制规则颐养或其他因素可能导致追踪误 差跳动上述界限，本基金净值阐扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （10）本基金为宗旨 ETF 的连络基金，但不成保证本基金的阐扬与宗旨 ETF 的阐扬完全 一致，产生相反的原因主要包括：1）现款投资比例要求，宗旨 ETF 莫得现款投资比例的要求， 不错将一齐或接近一齐的基金钞票用于追踪标的指数的阐扬；而本基金看成鄙俗的绽放式基 金，每个交游日日终在扣除股指期货合约、股票期权合约需缴纳的交游保证金后，仍需将不 低于基金钞票净值 5%的钞票投资于现款或者到期日在一年以内的政府债券；2）申购赎回的 影响，宗旨 ETF 选用什物申赎的方式，申购赎回对基金净值影响较小；而本基金申赎选用现 金方式，不仅大额申赎可能会对基金净值产生一定冲击，而且本基金为支吾投资者以现款方 式申赎而进行的证券交游需支付一定的手续费，该类用度将影响本基金相对于宗旨 ETF 的业 绩阐扬。   基金运作过程中由于基金投资策略、东谈主为因素、治理系统建树欠妥变成操作演叨或公司 里面失控而可能产生的损失。治理风险包括：   （1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策扩充和投资绩效监督检查过程中， 由于决策演叨而给基金钞票变成的可能的损失；   （2）操派头险：指基金投资决策扩充中，由于投资指示不解晰、交游操作演叨等东谈主为因 素而可能导致的损失；   （3）技巧风险：是指公司治理信息系统建树欠妥等因素而可能变成的损失。   指本基金运作过程中，可能会发生基金治理东谈主未能以合理价钱实时变现基金钞票以支付 投资者赎回款项的风险。   本基金的主要流动性风险过头治理方法如下：   （1）基金申购、赎回安排   具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”，细心了解本基金的申购以及 赎回安排。   投资者应当了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险相匹配。   （2）拟投资市集、行业及钞票的流动性风险评估   本基金为广发中证港股通非银行金融 ETF 的连络基金，主要投资于宗旨 ETF，一般情况 下，上述投资标的流动性较好，但不排除在特定阶段、特定市集环境下特定投资标的出现流 动性较差的情况，本基金可稳妥投资于标的指数成份股及备选成份股。     （3）多数赎回情 形下的流动性风险治理措施   在本基金交游过程中，可能会发生多数赎回的情形。多数赎回可能会产生基金仓位颐养 的转折，导致流动性风险，以致影响基金份额净值。当本基金出现多数赎回时，基金治理东谈主 不错根据基金那时的钞票组合情景决定全额赎回、部分展期赎回或暂停赎回，以及舞动订价 等措施。发生展期办理赎回苦求或减速支付情形时，投资东谈主濒临无法一齐赎回或无法实时获 得赎回资金的风险。在本基金展期办理投资者赎回苦求的情况下，投资者未能赎回的基金份 额还将濒临净值波动的风险。   （4）实施备用的流动性风险治理器具的情形、标准及对投资者的潜在影响   基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到平正对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，抽象运用各样流动性风险治理器具，对赎回苦求等进行适度颐养，作 为特定情形下基金治理东谈主流动性风险的扶助措施，包括但不限于：   ① 展期办理多数赎回苦求   具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的 “九、多数赎回的情形 及处理方式”，细心了解本基金展期办理多数赎回苦求的情形及标准。   在此情形下，投资东谈主的部分或一齐赎回苦求可能被拒却，同期投资东谈主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值不同。   ② 暂停接受赎回苦求   具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或减速 支付赎回款项的情形” 和“九、多数赎回的情形及处理方式”，细心了解本基金暂停接受赎 回苦求的情形及标准。   在此情形下，投资东谈主的部分或一齐赎回苦求可能被拒却，同期投资东谈主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值不同。   ③ 减速支付赎回款项   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 或减速支付赎回款项的情形” 和“九、多数赎回的情形及处理方式”，细心了解本基金减速 支付赎回款项的情形及标准。   在此情形下，投资东谈主采纳赎回款项的时期将可能比一般平常情形下有所延长，可能对投 资者的资金安排带来不利影响。   ④ 收取短期赎回费   本基金对握续握有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.50%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。短期赎回费的收取将使得投资者在握续握有期限少于 7 日时会承担较高的 赎回费。   ⑤ 暂停基金估值   投资东谈主具体请参见基金合同“第十四部分、基金钞票估值”中的“七、暂停估值的情形”， 细心了解本基金暂停估值的情形及标准。   在此情形下，投资东谈主一方面莫得可供参考的基金份额净值，另一方面基金将暂停接受基 金申购赎回苦求，暂停接受基金申购赎回苦求将导致投资者无法申购或赎回本基金。   ⑥ 舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金治理东谈主不错接纳舞动订价机制，以确保基金 估值的平正性。当基金接纳舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将 会根据投资组合的市集冲击成本而进行颐养，使得市集的冲击成本不详分拨给试验申购、赎 回的投资者，从而减少对存量基金份额握有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受 挫伤并得到平正对待。   若本基金选用舞动订价机制，投资者申购基金取得的申购份额及赎回基金取得的赎回金 额均可能受到不利影响。   ⑦侧袋机制   侧袋机制是一种流动性风险治理器具，是将特定钞票分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额握有东谈主进行支付，目的在于灵验闭塞并化解风险，但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手表示基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额平常绽放赎回，因此启用侧袋机制时握有基金份额的握有东谈主将在启用侧 袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定钞票 的变当前期具有不细则性，最终变现价钱也具有不细则性而况有可能大幅低于启用侧袋机制 时的特定钞票的估值，基金份额握有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制时期，基金治理东谈主臆想各项投资运作打算和基金功绩打算时以主袋账户资 产为基准，不反应侧袋账户特定钞票的真不二价值及变化情况。本基金不表示侧袋账户份额的 净值，即便基金治理东谈主在基金按期陈诉中表示陈诉期末特定钞票可变现净值或净值区间的， 也不看成特定钞票最终变现价钱的承诺，对于特定钞票的公允价值和最终变现价钱，基金管 理东谈主不承担任何保证和承诺的职责。   基金治理东谈主将根据主袋账户运作情况合理细则申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   ⑧中国证监会认定的其他措施。   本基金法律文献中计议风险收益特征的表述是基于投资界限、投资比例、证券市集宽敞 限定等作念出的概述性描写，代表了一般市集情况下本基金的永远风险收益特征。销售机构(包 括基金治理东谈主直销机构和其他销售机构)根据关系法律法则对本基金进行风险评价，不同的销 售机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特 征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才调与 家具风险之间的匹配检会。同期，不同销售机构因其选用的具体评价圭臬和方法的相反，对 湮灭家具风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金 试验运作情况等当令颐养对本基金的风险评级。   （1）基差风险。标的股票指数价钱与股指期货价钱之间的价差被称为基差。在股指期货 交游中因基差波动的不细则性而导致的风险被称为基差风险。   （2）合约品种相反变成的风险。合约品种相反变成的风险，是指雷同的合约品种，在相 同因素的影响下，价钱变动不同。阐扬为两种情况：1）价钱变动的宗旨相悖；2）价钱变动 的幅度不同。雷同合约品种的价钱，在同样因素作用下变动幅度上的相反，也组成了合约品 种相反的风险。   （3）标的物风险。股指期货交游中，标的物风险是由于投资组合与股指期货的标的指数 的结构不完全一致，导致投资组合特定风险无法完全锁定所带来的风险。   （4）繁衍品模子风险。本基金在构建股指期货组合时，可能借助模子进行期货合约的选 择。由于模子想象、老本市集的剧烈波动或不可抗力，按模子结果颐养股指期货合约或者握 仓比例也可能将给本基金的收益带来影响。   本基金投资股票期权可能给本基金带来非常风险，包括杠杆风险、期权价钱与基金投资 品种价钱的关系度裁减带来的风险等，由此可能增多本基金净值的波动性。   本基金可投资于钞票支握证券，可能会濒临钞票支握证券独到的信用风险、利率风险、 流动性风险、提前偿付风险以及操派头险和法律风险。   本基金投资存托凭证，可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存托凭证的境 外基础证券的关系风险可能径直或波折成为本基金的风险。除价钱波动风险外，本基金还将 濒临存托凭证刊行机制关系的风险，包括存托凭证握有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的推动在法 律地位、享有权利等方面存在相反可能激发的风险；存托凭证握有东谈主在分成派息、诈欺表决 权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托合同自动敛迹存托凭证握有东谈主的风险；因多地上 市变成存托凭证价钱相反以及波动的风险；存托凭证握有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退 市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在握续信息表示监管方面与境内可能存在相反 的风险；境表里法律轨制、监管环境相反可能导致的其他风险。   本基金可通过“内地与香港股票市集交游互联互通机制”投资于香港市集，在市集干预、 投资额度、可投资对象、分成派息、税务政策等方面都有一定的限制，而且此类限制可能会 约束颐养，这些限制因素的变化可能对本基金干预或退出当地市集变成穷苦，从而对投资收 益以及平常的申购赎回产生径直或波折的影响。比如：   港股通业务试点时期存在逐日额度限制。在香港联合交游所开市前阶段，当日额度使用 罢了的，新增的买单申报将濒临失败的风险；在香港联合交游所握续交游时段，当日额度使 用罢了的，当日本基金濒临不成通过港股通进行买入交游的风险。 若是畴昔港股通关系业务 规则发生变化，以新的业务规则为准。   本基金以东谈主民币召募和计价，但本基金通过港股通投资香港证券市集。港币相对于东谈主民 币的汇率变化将会影响本基金以东谈主民币计价的基金钞票价值，从而导致基金钞票濒临潜在风 险。东谈主民币对港币的汇率的波动也可能加大基金净值的波动，从而对基金功绩产生影响。此 外，由于基金运作中的汇率取自汇率发布机构，若是汇率发布机构出现汇率发布时期延长或 是汇率数据差错等情况，可能会对基金运作或者投资者的决策产生不利影响。   现行的港股通规则对港股通下可投资的港股界限进行了限制，并按期或不按期根据界限 限制规则对具体的可投资标的进行颐养，对于调出投资界限的港股，只可卖出不成买入，因 此本基金存在因港股通可投资标的界限颐养，不成实时买入投资标的的风险。   ①香港出现台风、玄色暴雨或者香港联合交游所规则的其他情形时，联交所将可能停市， 本基金将濒临在停市时期无法进行港股通交游的风险；出现境内证券交游所证券交游服务公 司认定的交游额外情况时，境内证券交游所证券交游服务公司将可能暂停提供部分或者一齐 港股通服务，本基金将濒临在暂停服务时期无法进行港股通交游的风险。   ②香港市集证券交游价钱并无涨跌幅高下限的规则，因此逐日涨跌幅空间相对较大。   ③唯有内地与香港两地均为交游日且不详闲静结算安排的交游日才为港股通交游日。   ④内地与香港股票市集交游互联互通机制对于股票分成、代理投票、交收安排等方面对 本基金投资安排产生影响的关系规则。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：1）流动性风险，指濒临 大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险；2）信用风险，指 证券出借敌手方可能无法实时璧还证券、无法支付相应权益补偿及欠据用度的风险；3）市集 风险，指证券出借后可能濒临出借时期无法实时处置证券的市集风险；4）其他风险，如宏不雅 政策变化、证券市集剧烈波动、个别证券出现关键事件、交游敌手方背信、业务规则颐养、 信息技巧不成平常运行等风险。 动间隔；基金合同顺利满三年后继续存续的，一语气五十个干事日出现基金份额握有东谈主数量不 满 200 东谈主或者基金钞票净值低于 5，000 万元东谈主民币情形的，基金治理东谈主应当间隔基金合同， 并按照基金合同的约定标准进行清理，不需要召开基金份额握有东谈主大会进行表决。投资者将 濒临触及上述事件导致基金合同间隔的风险。   （1）跟着顺应本基金投资理念的新投资器具的出现和发展，若是投资于这些器具，基金 可能会濒临一些特殊的风险；   （2）因技巧因素而产生的风险，如臆想机系统不可靠产生的风险；   （3）因基金业务快速发展而在轨制确立、东谈主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产生 的风险；   （4）因东谈主为因素而产生的风险、如内幕交游、讹诈行径等产生的风险；   （5）构兵、当然灾害等不可抗力可能导致基金钞票的损失，影响基金收益水平，从而带 来风险；   （6）其他不测导致的风险。   二、声明 构代理销售，基金治理东谈主与基金代销机构都不成保证其收益或本金安全。         第十九部分     基金合同的变更、间隔与基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法则规则和基金合同约定可不经基 金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金治理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 可扩充，通过之日起五日内报中国证监会备案，自决议顺利后两日内在规则媒介公告。   二、《基金合同》的间隔事由   有下列情形之一的，经履行关系标准后，《基金合同》应当间隔： 接的； 二百东谈主或者基金钞票净值低于五千万元情形的； 的指数不顺应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金治理东谈主召集基金份额握有东谈主 大会对惩办有打算进行表决，基金份额握有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的清理 组，基金治理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘 用必要的办当事人谈主员。 和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》间隔情形出当前，由基金财产清理小组谐和经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈诉；   （5）礼聘管帐师事务所对清理陈诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理陈诉出具法律 意见书；   （6）将清理陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余钞票的分拨   依据基金财产清理的分拨有打算，将基金财产清理后的一齐剩余钞票扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的计议关键事项须实时公告；基金财产清理陈诉经顺应《中华东谈主民共和国证 券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清理公告于基金财产清理陈诉报中国证监会备案后 5 个干事日内由基金财产清理小 组进行公告，基金财产清理小组应当将清理陈诉登载在规则网站上，并将清理陈诉教导性公 告登载在规则报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及计议文献由基金托管东谈主保存，保存期限不得低于法律法则规则的最 低期限。                   第二十部分   基金合同的内容节录      一、基金合同当事东谈主及权利义务      （一）基金治理东谈主的权利与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法则和《基金合同》零丁运用并治理基金财 产；      （3）依照《基金合同》收取基金治理费以及法律法则规则或中国证监会批准的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照规则召集基金份额握有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及计议法律规则监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违犯了《基 金合同》及国度计议法律规则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选用必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行径进行监督和处理；      （9）担任或寄托其他顺应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基金 合同》规则的用度；      （10）依据《基金合同》及计议法律规则决定基金收益的分拨有打算；      （11）在《基金合同》约定的界限内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；      （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诈欺推动权利，为基金的利益诈欺因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融通证券出借 业务；      （14）以基金治理东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益诈欺诉讼权利或者实施其他法 律行径；      （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；      （16）在顺应计议法律、法则的前提下，制订和颐养计议基金认购、申购、赎回、退换 和非交游过户和收益分拨等的业务规则；   （17）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》顺利之日起，以老诚信用、严慎发愤的原则治理和运用基金财产；   （4）配备富饶的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计算方式管 理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制，保证所治理的 基金财产和基金治理东谈主的财产彼此零丁，对所治理的不同基金划分治理，划分记账，进行证 券投资；   （6）除依据《基金法》《基金合同》过头他计议规则外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选用稳妥合理的措施使臆想基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法顺应《基 金合同》等法律文献的规则，按计议规则臆想并公告基金净值信息，细则基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈诉；   （10）编制季度、中期和年度陈诉；   （11）严格按照《基金法》《基金合同》过头他计议规则，履行信息表示及陈诉义务；   （12）保守基金买卖好意思妙，不泄露基金投资打算、投资意向等。除《基金法》                                     《基金合同》 过头他计议规则另有规则外，在基金信息公开表示前应予守密，不向他东谈主泄露，但应监管机 构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照料人提供服务需要提供的情况 除外；   （13）按《基金合同》的约定细则基金收益分拨有打算，实时向基金份额握有东谈主分拨基金 收益；   （14）按规则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》             《基金合同》过头他计议规则召集基金份额握有东谈主大会或配合基金 托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；      （16）按规则保存基金财产治理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他关系尊府，保 存期限不低于法律法则规则的最低期限；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在规则时期发出，而况保证投资者 不详按照《基金合同》规则的时期和方式，随时查阅到与基金计议的公开尊府，并在支付合 理成本的条件下得到计议尊府的复印件；      （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、变现和分拨；      （19）濒临驱散、照章被根除或者被照章宣告收歇时，实时陈诉中国证监会并文告基金 托管东谈主；      （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额握有东谈主正当权益时，应 当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而解任；      （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金治理东谈主应为基金份额握有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；      （22）当基金治理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理计议基金事务的行 为承担职责；      （23）以基金治理东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益诈欺诉讼权利或实施其他法律行径；      （24）基金在召募时期未能达到基金的备案条件，                            《基金合同》不成顺利，基金治理东谈主承 担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后 30 日内退 还基金认购东谈主；      （25）扩充顺利的基金份额握有东谈主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；      （27）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金托管东谈主的权利与义务      （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法则和《基金合同》的规则安全撑握基金财产；      （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则规则或监管部门批准的其他用度；      （3）监督基金治理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金治理东谈主有违犯《基金合同》及国 家法律法则行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成关键损失的情形，应呈报中国证监会， 并选用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系市集规则，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券交游资 金清理；   （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；   （6）在基金治理东谈主更换时，提名新的基金治理东谈主；   （7）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以老诚信用、发愤尽责的原则握有并安全撑握基金财产；   （2）确立专门的基金托管部门，具有顺应要求的营业样式，配备富饶的、及格的老练基 金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此零丁；对所 托管的不同的基金划分建树账户，零丁核算，分账治理，保证不同基金之间在账户建树、资 金划拨、账册记录等方面彼此零丁；   （4）除依据《基金法》《基金合同》过头他计议规则外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）撑握由基金治理东谈主代表基金坚贞的与基金计议的关键合同及计议凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的 约定，根据基金治理东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金买卖好意思妙，除《基金法》《基金合同》过头他计议规则另有规则外，在基 金信息公开表示前给以守密，不得向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金治理东谈主臆想的基金钞票净值、各样基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径计议的信息表示事项；   （10）对基金财务管帐陈诉、季度、中期和年度陈诉出具意见，讲明基金治理东谈主在各重 要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；若是基金治理东谈主有未扩充《基金合同》 规则的行径，还应当讲明基金托管东谈主是否选用了稳妥的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关系尊府，保存期限不低于法 律法则规则的最低期限；   （12）从基金治理东谈主或其寄托的登记机构处采纳基金份额握有东谈主名册；   （13）按规则制作关系账册并与基金治理东谈主查对；   （14）依据基金治理东谈主的指示或计议规则向基金份额握有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》             《基金合同》过头他计议规则，召集基金份额握有东谈主大会或配合基 金治理东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的规则监督基金治理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临驱散、照章被根除或者被照章宣告收歇时，实时陈诉中国证监会和银行监管 机构，并文告基金治理东谈主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，欢跃担补偿职责，其补偿职责不因其 退任而解任；   （20）按规则监督基金治理东谈主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义务，基金管 理东谈主因违犯《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向基金治理东谈主追偿；   （21）扩充顺利的基金份额握有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额握有东谈主   基金投资者握有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主看成《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   湮灭类别的每份基金份额具有同等的正当权益。本基金 A 类基金份额与 C 类基金份额由 于基金份额净值的不同，基金收益分拨的金额以及参与清理后的剩余基金财产分拨的数量将 可能有所不同。           《运作办法》过头他计议规则，基金份额握有东谈主的权利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其握有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；   （5）出席或者拜托代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会审议事项诈欺 表决权；   （6）按照宗旨 ETF 基金合同的约定出席或者拜托代表出席宗旨 ETF 基金份额握有东谈主大 会并对宗旨 ETF 基金份额握有东谈主大会审议事项诈欺表决权；   （7）查阅或者复制公开表示的基金信息尊府；   （8）监督基金治理东谈主的投资运作；   （9）对基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行径照章拿告状讼或 仲裁；   （10）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。           《运作办法》过头他计议规则，基金份额握有东谈主的义务包括但不限于：   （1）厚爱阅读并战胜《基金合同》、招募讲明书等信息表示文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温煦基金信息表示，实时诈欺权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所规则的用度；   （5）在其握有的基金份额界限内，承担基金赔本或者《基金合同》间隔的有限职责；   （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）扩充顺利的基金份额握有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的标准和规则   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额握有东谈主出席会议并表决。基金份额握有东谈主握有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金的基金份额握有东谈主大会不确立日常机构。   鉴于本基金是宗旨 ETF 的连络基金，本基金与宗旨 ETF 之间在基金份额握有东谈主大会方面 存在一定的计议，本基金的基金份额握有东谈主不错凭所握有的本基金份额出席或者拜托代表出 席宗旨 ETF 的基金份额握有东谈主大会并参与表决，其握有的享有表决权的基金份额数和表决票 数为：在宗旨 ETF 基金份额握有东谈主大会的权益登记日，本基金握有宗旨 ETF 份额的总和乘以 该基金份额握有东谈主所握有的本基金份额占本基金总份额的比例。臆想结果按照四舍五入的方 法，保留到整数位。   本基金的基金治理东谈主不应以本基金的口头代表本基金的整体基金份额握有东谈主以宗旨 ETF 的基金份额握有东谈主的身份诈欺表决权，但可接受本基金的特定基金份额握有东谈主的寄托以本基 金的基金份额握有东谈主代理东谈主的身份出席宗旨 ETF 的基金份额握有东谈主大会并参与表决。   本基金的基金治理东谈主代表本基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集宗旨 ETF 基金份额握 有东谈主大会的，须先遵循本基金《基金合同》的约定召开本基金的基金份额握有东谈主大会。本基 金的基金份额握有东谈主大会决定提议召开或召集宗旨 ETF 基金份额握有东谈主大会的，由本基金基 金治理东谈主代表本基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集宗旨 ETF 基金份额握有东谈主大会。   （一）召开事由 一的，应当召开基金份额握有东谈主大会：   （1）间隔《基金合同》；   （2）更换基金治理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）退换基金运作方式；   （5）颐养基金治理东谈主、基金托管东谈主的酬金圭臬或提高销售服务费率，但法律法则要求调 整该等酬金圭臬或提高销售服务费率的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、界限或策略，但由于宗旨 ETF 交游方式变更、间隔上市或宗旨 ETF 基金合同间隔而变更本基金投资宗旨、界限或策略的情况除外；   （9）变更基金份额握有东谈主大会标准；   （10）基金治理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；   （11）单独或共计握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东谈主（以 基金治理东谈主收到提议当日的基金份额臆想，下同）就湮灭事项书面要求召开基金份额握有东谈主 大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生关键影响的其他事项；   （13）法律法则、           《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额握有东谈主大会的 事项。 影响的前提下，以下情况可由基金治理东谈主和基金托管东谈主协商一致，履行稳妥标准后修改，不 需召开基金份额握有东谈主大会：      （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；      （2）在法律法则和《基金合同》规则的界限内颐养本基金一齐或者部分份额类别的申购 费率、调低一齐或者部分份额类别的赎回费率、调低销售服务费率或变更收费方式；      （3）因相应的法律法则、交游所或登记机构的关系业务规则发生变动而应当对《基金合 同》进行修改；      （4）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化；      （5）《基金合同》明确约定无需召开基金份额握有东谈主大会的情况；      （6）基金治理东谈主、登记机构、基金销售机构在法律法则规则或中国证监会许可的界限内 颐养计议认购、申购、赎回、退换、基金交游、非交游过户、转托管等业务规则；      （7）由于宗旨 ETF 间隔上市或基金合同间隔，而变更本基金投资宗旨、界限或策略；      （8）因宗旨 ETF 变更或颐养功绩比拟基准，本基金相支吾功绩比拟基准进行变更或调 整；      （9）基金推出新业务或服务；      （10）颐养基金份额类别建树；      （11）标的指数颐养指数编制方法；      （12）按照法律法则和《基金合同》规则不需召开基金份额握有东谈主大会的情形之外的其 他情形。      （二）会议召集东谈主及召集方式 基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。基金 治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东谈主决定不召集，基金 托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内 召开并见告基金治理东谈主，基金治理东谈主应当配合。 额握有东谈主大会，应当向基金治理东谈主提议书面提议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金治理东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东谈主决定不召集，代表基金份 额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提 议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基 金份额握有东谈主代表和基金治理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开，并见告基金治理东谈主，基金治理东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金治理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得闭塞、干 扰。      （三）召开基金份额握有东谈主大会的文告时期、文告内容、文告方式 额握有东谈主大和会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时期、场合和会议时势；      （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决方式；      （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；      （4）授权寄托讲授的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限等）、 投递时期和场合；      （5）会务常设计议东谈主姓名及计议电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 金份额握有东谈主大会所选用的具体通讯方式、寄托的公证机关过头计议方式和计议东谈主、表决意 见寄交的截止时期和收取方式。 进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金治理东谈主到指定场合对表决意见的 计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行书面文告基金治理东谈主和基金托管东谈主到 指定场合对表决意见的计票进行监督。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计 票进行监督的，不影响表决意见的计票服从。   （四）基金份额握有东谈主出席会议的方式   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法则和监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细则。 场开会时基金治理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握有东谈主大会，基金治理东谈主或 基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期顺应以下条件时，不错进行基 金份额握有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主握有基金份额 的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲授顺应法律法则、                         《基金合同》和会议文告的规则，并 且握有基金份额的凭证与基金治理东谈主握有的登记尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证显现，灵验的基金份 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日 代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公 告的基金份额握有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基 金份额握有东谈主大会。从头召集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金 份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 告载明的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式或大 会公告载明的其他方式进行表决。   在同期顺应以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个干事日内一语气公布关系提 示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金治理 东谈主）到指定场合对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为 召集东谈主，则为基金治理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文告规则的方式收取基金份额握有 东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金治理东谈主经文告不参加收取表决意见的，不影响表决服从；   （3）本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额握有东谈主所握有的 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具表决意 见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额握有东谈主所握有的基金份额小于在权益登记日基金总 份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个 月以内，就原定审议事项从头召集基金份额握有东谈主大会。从头召集的基金份额握有东谈主大会应 当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表 出具表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东谈主出具的寄托东谈主握 有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲授顺应法律法则、                              《基金合同》和会议文告 的规则，并与基金登记注册机构记录相符。 方式召开，基金份额握有东谈主不错接纳书面、网罗、电话、短信或其他方式进行表决，具体方 式由会议召集东谈主细则并在会议文告中列明。 下，授权方式不错接纳书面、网罗、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文告中列明。   （五）议事内容与标准   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的关键事项，如《基金合同》的关键修改、决定终 止《基金合同》、更换基金治理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则及《基金合 同》规则的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额握有东谈主大会筹谋的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁集议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，早先由大会主握东谈主按照下列第七条文定标准细则和公布监票东谈主， 然后由大会主握东谈主宣读提案，经筹谋后进行表决，并形成大会决议。大会主握东谈主为基金治理 东谈主授权出席会议的代表，在基金治理东谈主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主握；若是基金治理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会， 则由出席大会的基金份额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金 份额握有东谈主看成该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金治理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的服从。      会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份讲授文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或单元称呼）和联 系方式等事项。      （2）通讯开会      在通讯开会的情况下，早先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后 2 个干事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一齐灵验表决，在公证机关监督下形成决议。      （六）表决      基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。      基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和尽头决议： 一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须以尽头决议通过事项之外的 其他事项均以一般决议的方式通过。 之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，退换基金运作方式、更换 基金治理东谈主或者基金托管东谈主、间隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以尽头决议通过方为 灵验。      基金份额握有东谈主大会选用记名方式进行投票表决。      选用通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖根据讲授，不然提交顺应会议通 知中规则的证实投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头顺应会议文告规则的表 决意见视为灵验表决，表决意见费解不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 意见的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总和。      基金份额握有东谈主大会的各项提案或湮灭项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议 入手后布告在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额握有东谈主代表与大会召 集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额握有东谈主自行召集或大会诚然由基 金治理东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金治理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主 大会的主握东谈主应当在会议入手后布告在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额握有 东谈主代表担任监票东谈主。基金治理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。      （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主握东谈主就地公布计票结 果。      （3）若是会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在宣 布表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行从头盘点，从头盘点以一 次为限。从头盘点后，大会主握东谈主应当就地公布从头盘点结果。      （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影 响计票的服从。      在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金治理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。      （八）顺利与公告      基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起顺利。      基金份额握有东谈主大会决议自顺利之日起 2 日内在规则媒介上公告。若是接纳通讯方式进 行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。      基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当扩充顺利的基金份额握有东谈主大会的决议。 顺利的基金份额握有东谈主大会决议对整体基金份额握有东谈主、基金治理东谈主、基金托管东谈主均有敛迹 力。      （九）实施侧袋机制时期基金份额握有东谈主大会的特殊约定      若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东谈主和侧袋份额 握有东谈主划分握有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例，但若关系基金份额握有东谈主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东谈主握有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 份额的二分之一（含二分之一）； 的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 日关系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、 分之一）关系基金份额的握有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票； 举产生又名基金份额握有东谈主看成该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   湮灭主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）对基金份额握有东谈主利益无骨子不利影响的前提下，本部分对于基金份额握有东谈主大 会召开事由、召开条件、议事标准、表决条件等规则，但凡径直援用法律法则或监管规则的 部分，如将来法律法则或监管规则修改导致关系内容被取消或变更的，基金治理东谈主经与基金 托管东谈主协商一致报监管机关并提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和颐养，无需召开 基金份额握有东谈主大会审议。   三、基金合同肃清和间隔的事由、标准及基金财产的清理方式   （一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法则规则和基金合同约定可不经基 金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金治理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 可扩充，通过之日起五日内报中国证监会备案，自决议顺利后两日内在规则媒介公告。   （二）《基金合同》的间隔事由   有下列情形之一的，经履行关系标准后，《基金合同》应当间隔： 接的； 二百东谈主或者基金钞票净值低于五千万元情形的； 的指数不顺应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金治理东谈主召集基金份额握有东谈主 大会对惩办有打算进行表决，基金份额握有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的清理 组，基金治理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘 用必要的办当事人谈主员。 和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》间隔情形出当前，由基金财产清理小组谐和经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈诉；   （5）礼聘管帐师事务所对清理陈诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理陈诉出具法律 意见书；   （6）将清理陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余钞票的分拨   依据基金财产清理的分拨有打算，将基金财产清理后的一齐剩余钞票扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的计议关键事项须实时公告；基金财产清理陈诉经顺应《中华东谈主民共和国证 券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清理公告于基金财产清理陈诉报中国证监会备案后 5 个干事日内由基金财产清理小 组进行公告，基金财产清理小组应当将清理陈诉登载在规则网站上，并将清理陈诉教导性公 告登载在规则报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及计议文献由基金托管东谈主保存不低于法律法则规则的最低期限。   四、争议的处理   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》计议的一切争议，如经友 好协商未能惩办的，应提交广州仲裁委员会，根据该会那时灵验的仲裁规则进行仲裁，仲裁 场合为广州市，仲裁裁决是终端性的并对各方当事东谈主具有敛迹力，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时期，基金合同当事东谈主应谨守各自的职责，继续诚笃、发愤、尽责地履行基金 合同规则的义务，保重基金份额握有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，不包括香港尽头行政区、澳门尽头行政 区和台湾地区法律）统率。   五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金治理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公样式 和营业样式查阅。                 第二十一部分 基金托管合同的内容节录   一、 托管合同当事东谈主  （一）基金治理东谈主（或简称“治理东谈主”）  称呼：广发基金治理有限公司  住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室  法定代表东谈主: 葛长伟  成立时期：2003 年 8 月 5 日  批准确立机关：中国证券监督治理委员会  批准确立文号：证监基金字200391 号  组织时势：有限职责公司  注册老本：东谈主民币 14，097.8 万元  计算界限：基金召募、基金销售、钞票治理、中国证监会许可的其他业务  存续时期：握续计算  （二）基金托管东谈主（或简称“托管东谈主”）  称呼：中国银行股份有限公司  住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号  法定代表东谈主: 葛海蛟  成立时期：1983 年 10 月 31 日  基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号  组织时势：股份有限公司  注册老本：294，387，791，241 元  计算界限：招揽东谈主民币入款；披发短期、中期和永远贷款；办理结算；办理单子贴现；发 行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供信 用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇入款；外汇贷款； 外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借债；外汇 担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的 外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行 及付款；资信造访、参议、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国外分支机 构计算与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地国法可刊行或参与代理 刊行当地货币；经中国东谈主民银行批准的其他业务。   存续时期：握续计算    二、基金托管东谈主对基金治理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据计议法律法则的规则对基金治理东谈主的下列投资运作进行监督：   本基金以宗旨 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）为主要投资对 象。此外，为更好地罢了投资宗旨，本基金可少量投资于非成份股（包括科创板、创业板及 其他国内照章刊行上市的股票、存托凭证）、银行入款、债券、债券回购、股指期货、股票期 权、钞票支握证券、货币市集器具以及法律法则或中国证监会允许本基金投资的其他金融工 具（但须顺应中国证监会的关系规则）。本基金的宗旨 ETF 为广发中证港股通非银行金融主 题交游型绽放式指数证券投资基金。   本基金可根据关系法律法则的规则参与转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资于其他品种，基金治理东谈主在履行稳妥标准后，可 以将其纳入投资界限。   基金的投资组合比例为：投资于宗旨 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%且不低于非现 金基金钞票的 80%；每个交游日日终在扣除股指期货合约、股票期权合约需缴纳的交游保证 金后，现款及到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金钞票净值的 5%，现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金治理东谈主在履行稳妥标准后， 不错作念出相应颐养。   基金治理东谈主应将本基金的基金禁投库等各投资品种的具体界限实时提供给基金托管东谈主。基 金治理东谈主不错根据试验情况的变化，对各投资品种的具体界限给以更新和颐养，并实时文告 基金托管东谈主。基金托管东谈主根据上述投资界限对基金的投资进行监督。关系基金库提供给托管 东谈主的时期应不晚于基金成立后 10 个交游日。   （1）本基金投资于宗旨 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%且不低于非现款基金钞票 的 80%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货合约、股票期权合约需缴纳的交游保证金后，保握 不低于基金钞票净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备 付金、存出保证金及应收申购款等；   （3）本基金参与股指期货交游的，应当顺应下列投资限制：   在职何交游日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得跳动基金钞票净值的 10%；在职 何交游日日终，握有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得跳动基金钞票净值 的 100%，其中，有价证券指宗旨 ETF、股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资 产支握证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；在职何交游日日终，握有的卖出股 指期货合约价值不得跳动基金握有的股票及宗旨 ETF 总市值的 20%；在职何交游日内交游（不 包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳动上一交游日基金钞票净值的 20%；   （4）本基金参与股票期权交游的，应当顺应下列风险抑止打算要求：   基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得跳动基金钞票净值的 10%；未 平仓的股票期权合约面值不得跳动基金钞票净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合 约乘数臆想；   （5）本基金参与转融通证券出借业务的，还须顺应以下限制：出借证券钞票不得跳动基 金钞票净值的 30%；参与出借业务的单只证券不得跳动基金握有该证券总量的 50%；最近 6 个 月内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得跳动 30 天，平均剩余 期限按照市值加权平均臆想；   （6）本基金投资于湮灭原始权益东谈主的各样钞票支握证券的比例，不得跳动基金钞票净值 的 10％；   （7）本基金握有的一齐钞票支握证券，其市值不得跳动基金钞票净值的 20％；   （8）本基金握有的湮灭（指湮灭信用级别）钞票支握证券的比例，不得跳动该钞票支握 证券界限的 10％；   （9）本基金治理东谈主治理且由本基金托管东谈主托管的一齐基金投资于湮灭原始权益东谈主的各样 钞票支握证券，不得跳动其各样钞票支握证券共计界限的 10％；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支握证券。基金握有资 产支握证券时期，若是其信用品级下降、不再顺应投资圭臬，应在评级陈诉发布之日起 3 个 月内给以一齐卖出；   （11）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得跳动该基金钞票净值的 15%。因 期货市集波动、证券市集波动、证券停牌、基金界限变动等基金治理东谈主之外的因素致使基金 不顺应该规则比例限制的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；  （12）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回购 交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资界限保握一致；  （13）基金钞票总值不得跳动基金钞票净值的 140%；  （14）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票扩充，与境内上市交游的 股票合并臆想；  （15）法律法则及中国证监会规则的其他投资比例限制。  除第（2）、（5）、（10）、（11）、（12）条文定的情形外，因证券市集波动、期货市集波动、 证券刊行东谈主合并、基金界限变动、宗旨 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交游停牌等基金治理 东谈主之外的因素致使基金投资比例不顺应上述规则投资比例的，基金治理东谈主应当在 10 个交游日 内进行颐养。  因证券市集波动、上市公司合并、基金界限变动等基金治理东谈主之外的因素致使基金投资不 顺应第（5）项规则的，基金治理东谈主不得新增出借业务。基金参与出借业务不间隔证实出借证 券。基金握有证券的握有期臆想不因出借而受影响，出借证券应纳入基金投资运作打算臆想 界限。  基金治理东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同的 计议约定。在上述时期内，本基金的投资界限、投资策略应当顺应基金合同的约定。基金托 管东谈主对基金的投资的监督与检查自本基金合同顺利之日起入手。  法律法则或监管部门取消或变更上述投资组合比例限制的，如适用本基金，经与基金托管 东谈主协商一致，基金治理东谈主可依据法律法则或监管部门的规则，径直对基金合同进行变更，该 变更不消召开基金份额握有东谈主大会审议。  基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主过头控股推动、试验抑止东谈主或者与 其有关键历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关键关联交游 的，应当顺应本基金的投资宗旨和投资策略，遵循基金份额握有东谈主利益优先原则，防护利益 打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱扩充。关系交游必须事前 得到基金托管东谈主同意，并按法律法则给以表示。关键关联交游应提交基金治理东谈主董事会审议， 并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行 审查。  （二）基金托管东谈主应根据计议法律法则的规则及《基金合同》的约定，对基金钞票净值计 算、基金份额净值臆想、应收资金到账、基金用度开支及收入细则、基金收益分拨、关系信 息表示中登载基金功绩阐扬数据等进行复核。  （三）基金托管东谈主在上述第（一）、                 （二）款的监督和核查中发现基金治理东谈主违犯上述约定， 应实时教导基金治理东谈主，基金治理东谈主收到教导后应实时查对质实并以书面时势对基金托管东谈主 发出回函并改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对教导事项进行复查。基金治理东谈主对基金 托管东谈主教导的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应实时向中国证监会陈诉。  （四）基金托管东谈主发现基金治理东谈主的投资指示违犯法律法则、托管合同的规则，应当拒却 扩充，实时教导基金治理东谈主，并依照法律法则的规则实时向中国证监会陈诉。基金托管东谈主发 现基金治理东谈主依据交游标准一经顺利的指示违犯法律法则、托管合同规则的，应当实时教导 基金治理东谈主，并依照法律法则的规则实时向中国证监会陈诉。  （五）基金治理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，包括但不限于：在规则时 间内回应基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，提供关悉数据尊府和制 度等。  （六）侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账 户。      三、基金治理东谈主对基金托管东谈主的业务核查      （一）在托管合同的灵验期内，在不违犯平正、合理原则以及不妨碍基金托管东谈主战胜相 关法律法则过头行业监管要求的基础上，基金治理东谈主有权对基金托管东谈主履行托管合同的情况 进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全撑握基金财产、开设基金财产的资 金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金治理东谈主臆想的基金钞票净值和基金份额净值、 根据基金治理东谈主指示办理清理交收、关系信息表示和监督基金投资运作等行径。      （二）基金治理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账治理、无 正大原理未扩充或延长扩充基金治理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违犯法律法则、 《基金合同》及托管合同计议规则时，应实时以书面时势文告基金托管东谈主限期纠正，基金托 管东谈主收到文告后应实时查对并以书面时势对基金治理东谈主发出回函。在限期内，基金治理东谈主有 权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金治理东谈主文告的违章事 项未能在限期内纠正的，基金治理东谈主应依照法律法则的规则陈诉中国证监会。      （三）基金托管东谈主应积极配合基金治理东谈主的核查行径，包括但不限于：提交关系尊府以 供基金治理东谈主核查托管财产的齐全性和确切性，在规则时期内回应基金治理东谈主并改正。   四、基金财产撑握   （一）基金财产撑握的原则 务，不得对基金财产强制扩充。 金合同》及托管合同另有规则，不得自交运用、贬责、分拨基金的任何财产。            、《运作办法》、                   《基金合同》过头他计议法律法则规则外，基金托管 东谈主不得寄托第三东谈主托管基金财产。   （二）基金合同顺利前召募资金的验资和入账 基金份额握有东谈主东谈主数顺应《基金法》、《运作办法》等计议规则的，由基金治理东谈主在法按期限 内礼聘顺应《中华东谈主民共和国证券法》规则的管帐师事务所对基金进行验资，并出具验资报 告，出具的验资陈诉应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为灵验。 银行账户中，并确保划入的资金与验资证实金额相一致。   （三）基金的银行账户的开设和治理 管东谈主撑握和使用。本基金的一切货币相差行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基 金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 治理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行本 基金业务之外的行径。   （四）基金进行按期入款投资的账户开设和治理   基金治理东谈主以本基金口头在基金托管东谈主认同的入款银行的指定营业网点开立入款账户， 基金托管东谈主负责该账户银行预留印鉴的撑握和使用。在上述账户开立和账户关系信息变更过 程中，基金治理东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账户变更所需的关系尊府。   （五）基金证券账户、结算备付金账户过头他投资账户的开设和治理 有限职责公司开设证券账户。 治理东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务以 外的行径。 用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的一齐基金在证券交游所进行证券投资所波及 的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的规则扩充。 户的开设、使用的，若无关系规则，则基金托管东谈主应当比照并战胜上述对于账户开设、使用 的规则。   （六）债券托管专户的开设和治理   基金合同顺利后，基金治理东谈主负责以基金的口头苦求并取得干预天下银行间同行拆借市 场的交游阅历，并代表基金进行交游；由基金治理东谈主负责向中国东谈主民银行报备，在上述手续 办理罢了之后，基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限职责公司和银行间市 场清理所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户和资金结算专户，并代表基金进行 银行间债券市集债券和资金的清理。   （七）基金财产投资的计议有价凭证的撑握   基金财产投资的什物证券、银行按期入款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善撑握。 基金托管东谈主对其之外机构试验灵验抑止的有价凭证不承担职责。   （八）与基金财产计议的关键合同及计议凭证的撑握   基金托管东谈主按照法律法则撑握由基金治理东谈主代表基金签署的与基金计议的关键合同及有 关凭证。基金治理东谈主代表基金签署计议关键合同后应在收到合同本来后 30 日内将一份本来的 原件提交给基金托管东谈主。除托管合同另有规则外，基金治理东谈主在代表基金签署与基金计议的 关键合同期应保证基金一方握有两份以上的本来，以便基金治理东谈主和基金托管东谈主至少各握有 一份本来的原件。关键合同由基金治理东谈主与基金托管东谈主按规则各自撑握，保存期限不低于法 律法则规则的最低期限。   对于无法取得二份以上的本来的，基金治理东谈主应向基金托管东谈主提供与合同原件查对一致 并加盖公章的合同复印件或传真件，未经两边协商一致，合同原件不得滚动。   五、基金钞票净值臆想和管帐核算   （一）基金钞票净值的臆想和复核 金份额的基金钞票净值除以臆想日该基金份额余额总和后的价值。 的规则暂停估值时除外。估值原则应顺应《基金合同》、《证券投资基金管帐核算业务指示》 过头他法律法则的规则。用于基金信息表示的基金净值信息由基金治理东谈主负责臆想，基金托 管东谈主复核。基金治理东谈主应于每个绽放日交游收尾后臆想当日的基金钞票净值和各样基金份额 的基金份额净值，并在盖印后以两边约定的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主支吾净值计 算结果进行复核，并以两边约定的方式将复核结果传送给基金治理东谈主，由基金治理东谈主对外公 布。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。 基金治理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 关系法律法则的规则或者未能充分保重基金份额握有东谈主利益时，两边应实时进行协商和纠正。 金份额净值估值差错。当基金份额净值出现差错时，基金治理东谈主应当立即给以纠正，并选用 合理的措施驻扎损失进一步扩大；当计价差错达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金治理 东谈主应当文告基金托管东谈主并报中国证监会备案；当计价差错达到该类基金份额净值的 0.5%时， 基金治理东谈主应当文告基金托管东谈主，在报中国证监会备案的同期并实时进行公告。如法律法则 或监管机关对前述内容另有规则的，按其规则处理。 东谈主的试验损失，基金治理东谈主支吾此承担职责。若基金托管东谈主臆想的净值数据正确，则基金托 管东谈主对该损失不承担职责；若基金治理东谈主对外公布的基金净值经基金托管东谈主复核同意的，则 基金托管东谈主也欢跃担部分未正确履行复核义务的职责，基金托管东谈主不承担基金治理东谈主未接受 基金托管东谈主的复核意见进行信息表示产生的职责。若是上述差错变成了基金财产或基金份额 握有东谈主的欠妥得利，且基金治理东谈主及基金托管东谈主已各自承担了补偿职责，则基金治理东谈主应负 责向欠妥得利之主体宗旨返还欠妥得利。若是返还金额不及以弥补基金治理东谈主和基金托管东谈主 已承担的补偿金额，则两边按照各自补偿金额的比例对返还金额进行分拨。 数据差错，基金治理东谈主和基金托管东谈主诚然一经选用必要、稳妥、合理的措施进行检查，但未 能发现差错的，由此变成的基金财产估值差错，基金治理东谈主和基金托管东谈主解任补偿职责。但 基金治理东谈主、基金托管东谈主应当积极选用必要的措施排除或削弱由此变成的影响。 成一致，基金治理东谈主不错按照其对基金份额净值的臆想结果对外给以公布，基金托管东谈主不错 将关系情况报中国证监会备案。   （二）基金管帐核算   基金治理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》顺利后，应按照两边约定的湮灭记账方法和会 计处理原则，划分独赶快建树、登记和撑握基金的全套账册，对两边各自的账册按期进行核 对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金治理东谈主 的处理方法为准。   基金治理东谈主和基金托管东谈主应按期就管帐数据和财务打算进行查对。如发现有在不符，双 方应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金治理东谈主和基金托管东谈主每月划分零丁编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个干事日内完成；               《基金合同》顺利后，招募讲明书的信息发生关键变更的，基金 治理东谈主应当在三个干事日内，更新招募讲明书并登载在规则网站上。招募讲明书其他信息发 生变更的，基金治理东谈主至少每年更新一次；基金家具尊府撮要的信息发生关键变更的，基金 治理东谈主应当在三个干事日内，更新基金家具尊府撮要并登载在规则网站及基金销售机构网站 或营业网点。基金家具尊府撮要其他信息发生变更的，基金治理东谈主至少每年更新一次。基金 间隔运作的，基金治理东谈主不再更新招募讲明书和基金家具尊府撮要。基金治理东谈主应当在每年 收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年度陈诉登载在规则网站上，并将年度报 告教导性公告登载在规则报刊上。基金治理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成 基金中期陈诉，将中期陈诉登载在规则网站上，并将中期陈诉教导性公告登载在规则报刊上。 基金治理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个干事日内，编制完成基金季度陈诉，将季度陈诉登载 在规则网站上，并将季度陈诉教导性公告登载在规则报刊上。基金合同顺利不及两个月的， 基金治理东谈主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者年度陈诉。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金治理东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行颐养，颐养以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以基金 治理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金治理东谈主提供的陈诉上加盖托管业务 部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或进行电子证实，两边各自留存一份。 若是基金治理东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前就关系报抒发成一致，基金治理 东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就关系情况报证监会备案。   （三）实施侧袋机制时期的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并表示主袋账户 的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。   六、基金份额握有东谈主名册的撑握   基金份额握有东谈主名册至少应包括基金份额握有东谈主的称呼和握有的基金份额。基金份额握 有东谈主名册由基金登记机构根据基金治理东谈主的指示编制和撑握，基金治理东谈主和基金托管东谈主应分 别撑握基金份额握有东谈主名册，基金登记机构保存期不少于法律法则规则的最低期限，法律法 规另有规则或有权机关另有要求的除外。如不成妥善撑握，则按关系法则承担职责。   在基金托管东谈主要求或编制中期陈诉和年报前，基金治理东谈主应将计议尊府送交基金托管东谈主， 不得无故拒却或延误提供，并保证其的确切性、准确性和齐全性。基金托管东谈主不得将所撑握 的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应战胜守密义务。   七、适用法律与争议惩办方式   （一）托管合同适用中华东谈主民共和国法律（仅为托管合同之目的，不包括香港尽头行政 区、澳门尽头行政区和台湾地区法律）并从其解释。   （二）基金治理东谈主与基金托管东谈主之间因托管合同产生的或与托管合同计议的争议可通过 友好协商惩办。但若自一方书面提议协商惩办争议之日起 60 日内争议未能以协商方式惩办的， 则任何一方有权将争议提交位于广州市的广州仲裁委员会，并按其时灵验的仲裁规则进行仲 裁。仲裁裁决是终端的，对仲裁各方当事东谈主均具有敛迹力。除非仲裁裁决另有规则，仲裁费 由败诉方承担。   （三）除争议所涉的内容之外，托管合同确当事东谈主仍应履行托管合同的其他规则。   八、托管合同的变更、间隔与基金财产的清理   （一）托管合同的变更   托管合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同进行变更。变更后的新合同，其内容不得 与《基金合同》的规则有任何打破。   （二）托管合同的间隔   发生以下情况，托管合同应当间隔：   （三）基金财产的清理   基金治理东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》及计议法律法则的规则对本基金的财产进 行清理。              第二十二部分 对基金份额握有东谈主的服务   基金治理东谈主承诺为基金份额握有东谈主提供一系列的服务。基金治理东谈主根据基金份额握有东谈主 的需要和市集的变化，有权增多或变更服务技俩。主要服务内容如下：   一、   握有东谈主注册登记服务   基金治理东谈主担任基金注册登记机构，为基金份额握有东谈主提供注册登记服务，配备安全、 完善的电脑系统及通讯系统，准确、实时地为基金份额握有东谈主理理基金账户业务、基金份额 的登记、权益分拨时红利的登记、权益分拨时红利的派发、基金交游份额的清理过户等服务。   二、   握有东谈主交纪行录查询及对账单服务   注册登记机构保留基金份额握有东谈主名册上列明的通盘基金份额握有东谈主的基金投资记录。 基金份额握有东谈主每次交游收尾后（T 日），本基金销售网点将于 T＋2 日入手为基金份额握有 东谈主提供该笔交游成交证实单的查询服务。基金份额握有东谈主也不错在 T＋2 日通过本基金治理东谈主 客户服务中心查询基金交游情况。基金治理东谈主直销机构网点应根据在直销机构网点进行交游 的基金份额握有东谈主的要求打印成交证实单。基金销售机构应根据在销售网点进行交游的基金 份额握有东谈主的要求进行成交证实。   本公司至少每年度以电子邮件、短信或其他时势向通过广发基金直销系统握有本公司基 金份额的握有东谈主提供基金保多情况信息。   基金份额握有东谈主可通过以下方式查阅对账单： 基金交游对账单分为季度对账单和年度对账单，记录该基金份额握有东谈主最近一季度或一年内 通盘申购、赎回等交游发生的时期、金额、数量、价钱以及当前账户的余额等。季度对账单 在每季收尾后的 20 个干事日内向订制季度对账单服务的基金份额握有东谈主以电子邮件时势发 送，年度对账单在每年度收尾后 20 个干事日内对通盘基金份额握有东谈主以电子邮件时势发送。   本基金份额握有东谈主可通过基金治理东谈主的客户服务中心（包括电话呼唤中心和网站账户自 助查询系统）和本基金治理东谈主的销售网点查询历史交纪行录。   三、   信息订制服务   基金份额握有东谈主在苦求开立本公司基金账户时如预留电子邮件地址，可订制电子邮件服 务，内容包括交游证实及关系基金资讯信息等；如预留手机号码，可订制手机短笃信务，内 容包括基金净值播报、交游证实等。已开立本公司基金账户未预留关系尊府的基金份额握有 东谈主可到销售网点或通过基金治理东谈主的客户服务中心（包括电话呼唤中心和网站账户自助查询 系统）办理尊府变更。   四、   信息查询   基金治理东谈主为每个基金账户提供一个基金账户查询密码，基金份额握有东谈主不错凭基金账 号和该密码通过基金治理东谈主的电话呼唤中心（Call Center）查询客户基金账户信息；同期可 以修改通讯地址、电话、电子邮件等信息；另外还可登录本基金治理东谈主网站查询基金申购与 赎回的交游情况、账户余额、基金家具信息。   五、   投诉受理   基金份额握有东谈主不错通过基金治理东谈主提供的网站在线客服、呼唤中心东谈主工坐席、书信、 电子邮件、传真等渠谈对基金治理东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉。基金份额握有东谈主还 不错通过销售机构的服务电话进行投诉。   六、   服务计议方式   电话呼唤中心（Call Center）：95105828 或 020-83936999，该电话可转东谈主工服务。   传真：020-34281105   公司网址：www.gffunds.com.cn   电子信箱：services@gffunds.com.cn                      第二十三部分 其他应表示事项                  公告事项                       表示日历 对于旗下部分基金 2024 年 5 月 15 日暂停申购赎回等业务                   的公告 广发基金治理有限公司对于旗下基金 2024 年第 1 季度陈诉                 教导性公告 对于旗下部分基金 2024 年 3 月 29 日至 2024 年 4 月 1 日暂            停申购赎回等业务的公告 对于广发中证港股通非银行金融主题交游型绽放式指数证 券投资基金发起式连络基金绽放日常申购、赎回、退换和                   2024-02-02            按期定额投资业务的公告 广发中证港股通非银行金融主题交游型绽放式指数证券投      资基金发起式连络基金基金合同顺利公告 广发中证港股通非银行金融主题交游型绽放式指数证券投 资基金发起式连络基金基金合同及招募讲明书教导性公告           第二十四部分 招募讲明书存放及查阅方式   本基金招募讲明书发布后，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法则规则，将其 置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。                  第二十五部分 备查文献   （一）中国证监会准予广发中证港股通非银行金融主题交游型绽放式指数证券投资基金 发起式连络基金注册召募的文献   （二）     《广发中证港股通非银行金融主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式连络基金 基金合同》   （三）《广发基金治理有限公司绽放式基金业务规则》   （四）     《广发中证港股通非银行金融主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式连络基金 托管合同》   （五）法律意见书

fund激情与放荡

r级书屋长篇小说

  • 上一篇：勾引 av 当天诗词《送友东说念主》丨李白在安徽送别友东说念主时写的一首五律
  • 下一篇：婷儿 勾引 哪些东说念主作念试管容易顺利？来望望顺利东说念主有哪些本性？
    • 相关资讯
    友情链接：

    Powered by 黑丝美女 @2013-2022 RSS地图 HTML地图

    Copyright Powered by365建站 © 2013-2024