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直播 勾引 红利恒生: 招商恒生港股通高股息低波动交易型通达式指数证券投资基金招募讲解书

发布日期：2024-12-27 15:28    点击次数：171

直播 勾引 红利恒生: 招商恒生港股通高股息低波动交易型通达式指数证券投资基金招募讲解书

r级书屋长篇小说   招商基金管制有限公司 招商恒生港股通高股息低波动交易型    通达式指数证券投资基金       招募讲解书  基金管制东谈主：招商基金管制有限公司  基金托管东谈主：兴业银行股份有限公司                        垂危指示   招商恒生港股通高股息低波动交易型通达式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证 券监督管制委员会 2024 年 12 月 4 日《对于准予招商恒生港股通高股息低波动交易型通达式指数证 券投资基金注册的批复》           （证监许可〔2024〕1765 号）注册公开召募。   招商基金管制有限公司（以下称“本基金管制东谈主”或“管制东谈主”）保证招募讲解书的内容实在、 准确、齐备。本招募讲解书经中国证监会注册，中国证监会对基金召募的注册并不标明其对本基金 的投资价值和市集远景作念出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。投资者应当崇拜 阅读基金招募讲解书、基金合同、基金产物贵寓概要等信息露馅文献，自主判断基金的投资价值， 自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金管制东谈主依照恪称责任、本分信用、严慎勤勉的原则管制和运用基金财产，但不保证基金一 定盈利，也不保证最低收益。当投资东谈主赎回时，所得或会高于或低于投资东谈主先前所支付的金额。如 对本招募讲解书有任何疑问，应寻求孤苦及专科的财务见地。   基金分为股票型基金、混杂型基金、债券型基金、货币市集基金等不同类型，投资东谈主投资不同 类型的基金将获取不同的收益预期，也将承担不同进程的风险。一般来说，基金的收益预期越高， 投资东谈主承担的风险也越大。本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与 货币市集基金。本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，具有与标的指数相似的风险收益 特征。   本基金投资于标的指数成份券（含存托凭证）和备选成份券（含存托凭证）的资产比例不低于 基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。本基金投资于证券市集，基金净值会因为证 券市集波动等身分产生波动，投资东谈主在投成本基金前，应全面了解本基金的产物特性，充分议论自 身的风险承受技艺，并承担基金投资中出现的种种风险，包括：市集风险、基金管制风险、流动性 风险、本基金私有的风险等。本基金的具体风险详见“风险揭示”章节。   本基金可投资国债期货、股指期货、股票期权等金融繁殖品，金融繁殖品是一种金明白约，其 价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。 投资于繁殖品需承受市集风险、信用风险、流动性风险、操立场险和法律风险等。   本基金投资资产支抓证券，资产支抓证券是一种债券性质的金融器用。资产支抓证券的风险主 要包括信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险等。   本基金投资于内地与香港股票市集交易互联互通机制允许买卖的礼貌范围内的香港联合交易所 上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），会靠近港股通机制下因投资环境、投资标的、市集制 度以及交易国法等各别带来的私有风险，包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 回 转交易，且对个股不设涨跌幅阻挡，港股股价可能进展出比 A 股更为剧烈的股价波动）                                        、汇率风险 （汇率波动可能对基金的投资收益酿成损失）                    、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地 开市香港休市的情形下，港股通不行正常交易，港股不行实时卖出，可能带来一定的流动性风险） 等。   本基金的投资范围包括存托凭证，可能靠近存托凭证价钱大幅波动致使出现较大蚀本的风险， 以及与存托凭证刊行机制干系的风险。   本基金可投资于科创板股票，会靠近科创板机制下因投资标的、市集轨制以及交易国法等各别 带来的私有风险，包括股价波动风险、流动性风险、退市风险和投资皆集风险、政策风险等。   本基金的投资范围包括债券回购，债券回购为提高基金组合收益提供了可能，但也存在一定的 风险。如发生债券回购交收毁约，质押券可能靠近被处置的风险，因处置价钱、数量、时期等的不 确定，可能会给基金资产酿成损失。   本基金追踪恒生港股通高股息低波动指数，存在追踪舛错阻挡未达约定所在、指数编制机构停 止服务、成份券停牌等潜在风险，具体详见“风险揭示”章节。   基金的过往功绩并不预示其改日进展。基金管制东谈主所管制的其它基金的功绩并不组成对本基金 功绩进展的保证。投资东谈主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募讲解书》、                                     《基金合同》                                          、《基 金产物贵寓概要》等信息露馅文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资方针、投资期限、 投资教学、资产情景等判断本基金是否和自身的风险承受技艺相妥当。   《基金合同》见效后，基金招募讲解书的信息发生要紧变更的，基金管制东谈主应当在三个办事日 内，更新基金招募讲解书并登载在礼貌网站上；基金招募讲解书其他信息发生变更的，基金管制东谈主 至少每年更新一次。基金拆伙运作的，基金管制东谈主不再更新基金招募讲解书。   本基金标的指数为恒生港股通高股息低波动指数。   恒生港股通高股息低波动指数响应上市至少满一年、可通过港股通买卖的香港上市高股息低波 动证券的进展。   合履历在互联互通下交易的恒生抽象指数成份股。   （1）流动性要求   投资类指数的换手率测试及 6 个月日均成交额至少 2 千万港币。   （2）派息要求   一语气三个最近财政年度皆有现款派息记录及最近的齐备财政年度派息比率必须为正数并未几于   （3）股价进展筛选   妥贴以下两个条件的证券将从指数候选名单中剔除：   ①往时 12 个月股价下落逾越 50%；   ②往时 12 个月股价表目下合履历候选股票中排行最差的 10%。    （1）成份股数量    固定为 50    （2）挑选方法    净股息率排行最高的 75 只合履历证券（首 75 高息名单）会被甄别入围；    净股息率 =除税后之每股派息/股息数据截止日之收市价钱    每股股息是参照检讨截止日前十二个月以除息日想象收到的现款股息，如股票每半年（或每季） 派发股息，即最近 2 期（或 4 期）的总股息；股息数据截止日前 12 个月内曾转变财政年度年结日之 证券，倘为非现有成份股，将会在成份股筛选过程中被撤销；倘为现有成份股，则以最近一个齐备 财政年度之股息作评审；如证券的净股息率高于 7%，其净股息率将会被再度检视并从头想象，任何 一次性现款之派息将被剔除；入选的 75 只证券会按其年化波幅（即往时 12 个月至指数检讨截止日 期间的逐日对数呈文之范例偏差）作升序陈列；排行最高的 50 只证券会被选为成份股。    （3）缓冲区    净股息率排行 100 名以下的现有成份股将从首 75 高息名单中剔除，而排行 50 名或以上的证券 将加入首 75 高息名单；首 75 高息名单的证券剔除数量及新增数量，将按证券净股息率排行决定， 以撑抓首 75 高息名单证券数量于 75。    （4）检讨周期    每半年 (数据截止日历为每年的六月底及十二月底)。    （5）比重调理周期    每半年    （6）临时剔除成份股之替换    不适用    （7）加权方法    净股息率加权    （8）比重上限    每只成份股 5%    （9）指数发布日历    （10）基日    （11）基值    连络标的指数具体编制决议及成份券信息详见恒生指数有限公司网站，网址： https://www.hsi.com.hk。                                                                 目             录                  第一部分     绪论   《招商恒生港股通高股息低波动交易型通达式指数证券投资基金招募讲解书》                                    （以下简称“本招 募讲解书”     ）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                       （以下简称“《基金法》”）                                   、《公开召募证券 投资基金运作管制办法》           （以下简称“《运作办法》”）、                         《公开召募证券投资基金销售机构监督管制 办法》   （以下简称“《销售办法》”）、                 《公开召募证券投资基金信息露馅管制办法》                                    （以下简称“《信 息露馅办法》”）、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管制礼貌》（以下简称“《流动性风险 管制礼貌》”      ）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》                                    （以下简称“                                         《指数基金 指引》”    ）和其他连络法律法则的礼貌以及《招商恒生港股通高股息低波动交易型通达式指数证券投 资基金基金合同》（以下简称“基金合同”或“                     《基金合同》”                           ）编写。   本招募讲解书陈说了招商恒生港股通高股息低波动交易型通达式指数证券投资基金的投资所在、 策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策连络的全部必要事项，投资东谈主在作出投资决策前应仔细阅读 本招募讲解书。   本基金管制东谈主承诺本招募讲解书不存在职何子虚纪录、误导性述说或者要紧遗漏，并对其实在 性、准确性、齐备性承担法律责任。本基金是根据本招募讲解书所载明的贵寓肯求召募的。本招募 讲解书由招商基金管制有限公司负责解释。本基金管制东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招 募讲解书中载明的信息，或对本招募讲解书作任何解释或者讲解。   本招募讲解书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当 事东谈主之间权利义务关系的法律文献。基金投资东谈主依据基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有 东谈主和本基金基金合同确当事东谈主，其抓有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受，并 按照《基金法》       、基金合同偏激他连络礼貌享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额抓有东谈主 的权利和义务，应介意查阅基金合同。                     第二部分        释义   在本招募讲解书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：         《基金合同》              ：指《招商恒生港股通高股息低波动交易型通达式指数证券投资基金 基金合同》及对基金合同的任何灵验矫正和补充 型通达式指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验矫正和补充 基金招募讲解书》偏激更新 产物贵寓概要》偏激更新 份额发售公告》 易公告书》 规章以偏激他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、通告等 经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议矫正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民 代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的矫正     《销售办法》          ：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募证券 投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其时时作念出的矫正             ：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的《公开召募 证券投资基金信息露馅管制办法》及颁布机关对其时时作念出的矫正     《运作办法》          ：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开召募证券投 资基金运作管制办法》及颁布机关对其时时作念出的矫正     《流动性风险管制礼貌》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公 开召募通达式证券投资基金流动性风险管制礼貌》及颁布机关对其时时作念出的矫正             ：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日实施的《公开召募 证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其时时作念出的矫正 则》界说的“交易型通达式指数基金”，简称“ETF（Exchange Traded Fund）                                              ” 似，遴荐通达式运作方式的基金 括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主 经连络政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、管事法东谈主、社会团体或其他组织 货投资管制办法》及干系法律法则礼貌使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资 者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 赎回业务指引》所界说的机构投资者 会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 申购、赎回等业务 取得基金销售业务履历并与基金管制东谈主订立了基金销售服务公约，办理基金销售业务的机构，包括 发售代理机构和申购赎回代理机构 代理本基金发售业务的机构 定的、在《基金合同》见效后办理本基金申购、赎回业务的机构 建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的阐明、基金交易的阐明、清理和结算、代理披发红利、 建立并撑抓基金份额抓有东谈主名册和办理非交易过户等 国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面阐明的日历 结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 通交易日，则本基金不通达申购和赎回，具体以届时公告为准）    《业务国法》或业务国法：指上海证券交易所、登记机构、基金管制东谈主及基金销售机构的相 关业务国法偏激时时作念出的矫正 行动 的行动 基金份额兑换为基金合同所礼貌对价的行动 现款差额偏激他对价 应托付给赎回东谈主的现款替代、现款差额偏激他对价 应为最小申购赎回单元的整数倍 证券中部分证券的一定数量的现款 组合证券市值和现款替代之差；投资东谈主申购或赎回时应支付或应获取的现款差额根据最小申购赎回 单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额想象 值，预估现款部分由申购赎回代理机构预先冻结 组合证券内各只证券的实时成交数据想象，并通过上海证券交易所发布的基金份额参考净值，简称 “IOPV” 一定比例调理基金份额总额及基金份额净值的行动 现的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的精打细算 值总和 的过程 法》礼貌的互联网网站（包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子露馅网站） 等媒介 联合交易统统限公司（以下简称“香港联合交易所”                       ）建立时刻迷惑，使内地和香港投资者不错通过 当地证券公司或经纪商买卖礼貌范围内的对方交易所上市的股票。内地与香港股票市集交易互联互 通机制包括沪港股票市集交易互联互通机制（以下简称“沪港通”）和深港股票市集交易互联互通机 制（以下简称“深港通”           ） 所或经中国证监会认同的机构设立的证券交易服务公司，向香港联合交易统统限公司进行申报，买 卖沪港通、深港通礼貌范围内的香港联合交易所上市的股票 现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行如期进款（含公约约定有条件提 前支取的银行进款）         、停牌股票、流通受限的新股及非公开垦行股票、资产支抓证券、因刊行东谈主债务 毁约无法进行转让或交易的债券等 股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期璧还所借证券及相应权益补偿并支付用度 的业务                       第三部分       基金管制东谈主    一、基金管制东谈主概况    公司称号：招商基金管制有限公司    注册地址：深圳市福田区深南正途 7088 号    设立日历：2002 年 12 月 27 日    注册成本：东谈主民币 13.1 亿元    法定代表东谈主：王小青    办公地址：深圳市福田区深南正途 7088 号    电话：      （0755）83199596    传真：      （0755）83076974    连络东谈主：赖念念斯    股权结构和公司沿革：    招商基金管制有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字2002100 号文批准设 立 ， 是 中 国第 一 家中 外合 资 基 金 管制 公 司。 目下 公 司 注 册资 本 金为 东谈主民 币 十 三 亿一 千 万元 （RMB1，310，000，000 元）                    ，鼓励及股权结构为：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）抓 有公司全部股权的 55%，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）抓有公司全部股权的 45%。 限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建，成立时注册成本金东谈主 民币一亿元，鼓励及股权结构为：招商证券抓有公司全部股权的 40%，ING Asset Management B.V. （荷兰投资）抓有公司全部股权的 30%，中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中 远财务有限责任公司各抓有公司全部股权的 10%。 元增多至东谈主民币一亿六千万元，鼓励及股权结构不变。 限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别抓有的公司 10％、10％、 权。上述股权转让完成后，公司的鼓励及股权结构为：招商银行抓有公司全部股权的 33.4%，招商 证券抓有公司全部股权的 33.3%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）抓有公司全部股权的 （荷兰投资）将其抓有的公司 21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转让给招商证券。上述股权转 让完成后，公司的鼓励及股权结构为：招商银行抓有全部股权的 55％，招商证券抓有全部股权的 原有股权比例向公司同比例增资东谈主民币十一亿元。增资完成后，公司注册成本金由东谈主民币二亿一千 万元增多至东谈主民币十三亿一千万元，鼓励及股权结构不变。   公司主要鼓励招商银行股份有限公司成立于 1987 年 4 月 8 日。招商银行永远坚抓“因您而变” 的计算服务理念，已成长为中国境内最具品牌影响力的买卖银行之一。2002 年 4 月 9 日，招商银行 在上海证券交易所上市（股票代码：600036）                       ；2006 年 9 月 22 日，招商银行在香港联合交易所上市 （股份代号：3968）           。   招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司，经过多年创业发展，已成为领有证 券市集业务全派司的一流券商。2009 年 11 月 17 日，                               招商证券在上海证券交易所上市                                            （代码 600999）；                                         。   公司以“为投资者创造更多价值”为办事，袭取诚信、感性、专科、协调、成长的中枢价值不雅， 努力成为中国资产管制行业具有各别化竞争上风、一流品牌的资产管制公司。   二、主要东谈主员情况   王小青先生，复旦大学经济学博士。1992 年 7 月至 1994 年 9 月在中国农业银行江苏省海安支 行办事。1997 年 7 月至 1998 年 5 月在海通证券股份有限公司基金管制部办事。1998 年 5 月至 2004 年 4 月在中国证监会上海专员办办事。2004 年 4 月至 2005 年 4 月在天一证券有限责任公司办事。 司理、组合管制部副总司理、组合管制部总司理。2007 年 8 月至 2020 年 3 月历任中国东谈主保资产管 理有限公司总裁助理、副总裁，党委委员、党委副布告，投委会主任委员等职。2020 年 3 月加入招 商基金管制有限公司，历任公司党委布告、董事、总司理、董事长等职。2021 年 9 月起兼任招商信 诺东谈主寿保障有限公司董事长。2021 年 10 月至 2023 年 7 月任招商银行股份有限公司行长助理。2021 年 11 月起兼任招商信诺资产管制有限公司董事长。2023 年 1 月起任招商银行股份有限公司党委委 员。2023 年 2 月至 2024 年 10 月兼任招商银行股份有限公司深圳分行党委布告、行长。2023 年 7 月 起任招商银行股份有限公司副行长。现任公司党委布告、董事长。   李俐女士，北京大学世界经济学硕士。1994 年 7 月加入招商银行，曾任总行统计信息中心副主 任、贪图财务部副总司理、资产欠债管制部副总司理、全面风险管制办公室副总司理兼操立场险管 理部总司理、风险管制部副总司理、财务司帐部副总司理、财务司帐部总司理，兼任采购管制部总 司理等职务。2023 年 11 月起任招商银行总行资产欠债管制部总司理（2024 年 6 月起兼任投资管制 部总司理、     境外分行管制部总司理）。兼任招商永隆银行有限公司董事、招银金融租借有限公司董事、 招银国际金融控股有限公司董事、招银国际金融有限公司董事、招联销耗金融股份有限公司董事、 招商信诺东谈主寿保障有限公司董事。现任公司董事。   缪新琼先生，武汉大学金融学硕士。2004 年 7 月加入招商证券，曾任青岛即墨市蓝鳌路证券营 业部负责东谈主、深圳益田路免税商务大厦证券营业部副总司理、深圳深南正途车公庙证券营业部负责 东谈主、资产管制及机构业务总部机构业务部负责东谈主。2022 年 12 月起任招商证券资产管制及机构业务 总部资产管制部负责东谈主（2024 年 6 月起兼任资产管制与机构业务总部机构业务部负责东谈主）。现任公 司董事。   徐勇先生，复旦大学法学博士。1990 年 7 月至 1992 年 9 月在上海钢铁汽车运载股份有限公司 办事。1998 年 4 月至 2009 年 3 月在上海市政府办公厅办事。2009 年 3 月至 2014 年 3 月历任中国 太平洋东谈主寿保障股份有限公司党委委员、纪委副布告，上海分公司党委布告、副总司理、总司理。 理。2015 年 7 月至 2022 年 5 月历任长江养老保障股份有限公司党委委员、副总司理、常务副总经 理、副总司理（主抓办事）            、党委副布告、总司理。2022 年 6 月加入招商基金管制有限公司，现任 公司党委副布告、董事、总司理。   张念念宁女士，中国东谈主民银行金融研究所金融学博士研究生。1989 年 8 月至 1992 年 11 月历任中 国金融学院国际金融系助教、讲师。1992 年 11 月至 2012 年 6 月历任中国证监会刊行监管部副处 长、处长、副主任，中国证监会上市公司监管部副主任、正局级副主任，中国证监会创业板部主任。 监会立异部主任、打非局局长。2017 年 5 月起任证通股份有限公司董事长。目下兼任百联集团有限 公司外部董事。现任公司孤苦董事。   陈宏民先生，上海交通大学工学博士研究生。1982 年 9 月至 1985 年 9 月担任上海新联纺织品 收支口公司职工大学西宾。1991 年 3 月加入上海交通大学安泰经济与管制学院，历任讲师、副教训、 教训，系主任、研究所长处、副院长。1993 年 4 月至 1994 年 6 月于加拿大不列颠哥伦比亚大学作 博士后研究。2009 年 2 月至 2015 年 3 月兼任摩根士丹利华鑫基金管制有限公司孤苦董事。1994 年 学与工程学会副理事长、上海市东谈主民政府参事、                     《系统管制学报》杂志主编、上海唯赛勃环保科技股 份有限公司孤苦董事。现任公司孤苦董事。   梁上坤先生，南京大学司帐学博士研究生。2013 年 7 月起在中央财经大学办事，曾任讲师、副 教训、教训。现任中央财经大学科研处副处长，兼任常州百瑞吉生物医药股份有限公司孤苦董事、 上海同达创业投资股份有限公司孤苦董事。现任公司孤苦董事。   刘杰先生，厦门大学司帐系司帐学博士。1999 年 7 月加入招商证券插足办事，曾任招商证券资 本市集计议部总司理助理、招商局国际有限公司（现招商局口岸控股有限公司）财务部副总司理及 副财务总监、招商局集团有限公司财务部总司理助理、招商局金融集团有限公司财务总监，招商局 温顺东谈主寿保障股份有限公司党委委员、副总司理和财务总监。2023 年 4 月于今担任招商证券副总裁 （财务负责东谈主）       ，2023 年 8 月于今担任招商证券董事会秘书。现任公司监事会主席。   孙智华先生，江西财经学院经济学学士学位。1994 年加入招商银行插足办事，曾任深圳宝安支 行燕南支行行长、深圳分行国际业务部总司理助理、深圳分行国际业务部副总司理、深圳分行中小 企业金融部负责东谈主、深圳分行公司银行部总司理、深圳分行公司金融总部总司理、深圳分行公司金 融管事部副总裁兼公司金融总部总司理、                  广州分行投行与金融市集总部总裁兼投资银行二部总司理、 广州分行投行与金融市集总部总裁、广州分行行长助理、总行同行客户部总司理助理、总行同行客 户部副总司理、总行资产欠债管制部副总司理、投资管制部总司理、境外分行管制部总司理。2024 年 6 月起任招商银行总行财务司帐部总司理。兼任招商信诺资产管制有限公司董事、招银网络科技 （深圳）有限公司董事、深圳市银通智汇信息服务有限公司董事、招银云创信息时刻有限公司董事、 台州银行股份有限公司董事。现任公司监事。   马龙先生，南开大学经济学博士。2009 年 7 月至 2012 年 8 月任职于泰达宏利基金管制有限公 司，曾任研究员；2012 年 11 月加入招商基金管制有限公司，历任固定收益投资部研究员、基金经 理、总监助理、副总监、专科总监，现任公司首席固定收益投资官、职工监事。   詹晓波先生，四川大学工商管制硕士。2004 年 7 月至 2013 年 12 月任职于招商基金管制有限公 司，历任信息时刻部软件开垦岗、业务助理、业务司理、高等工程师、副总监。2013 年 12 月至 2016 年 9 月任职于汇添富基金管制股份有限公司，曾任互联网金融总部副总监。2016 年 10 月加入招商 基金管制有限公司，现任互联网金融发展部总监、职工监事。   何剑萍女士，华南理工大学司帐学学士。2006 年 7 月加入招商基金管制有限公司，历任基金核 算部助理基金司帐、基金司帐、副总监、专科总监，现任基金核算部总监、职工监事。   徐勇先生，总司理，简历同上。   欧志明先生，副总司理，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002 年加入广发 证券深圳业务总部任机构客户司理；2003 年 4 月至 2004 年 7 月于广发证券总部任风崎岖挡岗从事 风险管制办事；2004 年 7 月加入招商基金管制有限公司，曾任法律合规部高等司理、副总监、总监、 看守长，现任公司副总司理、首席信息官、董事会秘书，兼任招商资产资产管制有限公司董事及博 时基金（国际）有限公司董事。   杨渺先生，副总司理，经济学硕士。2002 年早先后接事于南边证券股份有限公司、巨田基金管 理有限公司，历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金司理。2005 年加入招商基金管制有限公 司，历任高等数量分析师、投资司理、投资管制二部(原专户资产投资部)负责东谈主及总司理助理，现 任公司副总司理。   潘西里先生，看守长，法学硕士。1998 年加入大鹏证券有限责任公司法律部，负责法务办事； 理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处长及处长；2015 年加入招商基金管制有限 公司，现任公司看守长。   董方先生，副总司理，工商管制硕士。曾任职于深圳市赛格东方实业发展公司和交通银行股份 有限公司深圳分行。2001 年 5 月起任职于招商银行股份有限公司，曾任总行资产管制部副总司理、 总行资产管制部副总司理、总行资产平台部副总司理。2023 年 8 月加入招商基金管制有限公司，现 任招商基金管制有限公司党委委员、副总司理、深圳分公司和成都分公司总司理。   孙明霞女士，副总司理，工学硕士。曾在东谈主力资源和社会保障部办事，2016 年 6 月加入招商基 金管制有限公司任总司理助理，现任招商基金管制有限公司党委委员、副总司理、财务负责东谈主、北 京分公司总司理，兼任招商资产资产管制有限公司董事。   许荣漫女士，硕士。2013 年 7 月加入广东倍智网络科技有限公司办事，任盘问照顾人；2015 年加 入招商基金管制有限公司，曾任品牌扩充司理、研究员、高等研究员，现任招商国证生物医药指数 证券投资基金基金司理（管制时期：2021 年 3 月 25 日于今）、招商上证销耗 80 交易型通达式指数 证券投资基金鸠合基金基金司理（管制时期：2021 年 4 月 22 日于今）                                      、上证销耗 80 交易型通达式 指数证券投资基金基金司理（管制时期：2021 年 4 月 22 日于今）                                    、招商中证电板主题交易型通达式 指数证券投资基金基金司理（管制时期：2021 年 8 月 4 日于今）、招商中证光伏产业指数型证券投 资基金基金司理（管制时期：2021 年 12 月 4 日于今）、招商中证沪港深销耗龙头交易型通达式指数 证券投资基金基金司理（管制时期：2022 年 1 月 20 日于今）                                  、招商中证全指医疗器械交易型通达式 指数证券投资基金基金司理（管制时期：2022 年 3 月 5 日于今）                                   、招商中证沪港深 500 医药卫生交 易型通达式指数证券投资基金基金司理（管制时期：2022 年 5 月 9 日于今）                                        、招商中证电板主题交 易型通达式指数证券投资基金鸠合基金基金司理（管制时期：2022 年 7 月 12 日于今）                                             、招商中证上 海环交所碳中庸交易型通达式指数证券投资基金基金司理（管制时期：2022 年 7 月 14 日于今）                                                 、招 商中证全指医疗器械交易型通达式指数证券投资基金发起式鸠合基金基金司理（管制时期：2023 年           、招商中证上海环交所碳中庸交易型通达式指数证券投资基金发起式鸠合基金基金 司理（管制时期：2023 年 12 月 29 日于今）                           、招商中证机器东谈主指数型发起式证券投资基金基金司理 （管制时期：2024 年 1 月 19 日于今）                        、招商中证 A100 交易型通达式指数证券投资基金基金司理（管 理时期：2024 年 6 月 8 日于今）                     、招商中证 A100 交易型通达式指数证券投资基金发起式鸠合基金基 金司理（管制时期：2024 年 10 月 8 日于今）                           、招商中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金基金 司理（管制时期：2024 年 10 月 26 日于今）、招商中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金发起式 鸠合基金基金司理（管制时期：2024 年 11 月 26 日于今）                                 。 拟任本基金基金司理。   公司的投资决策委员会由如下成员组成：徐勇、杨渺、王景、朱红裕、于立勇、马龙。   徐勇先生，简历同上。   杨渺先生，简历同上。   王景女士，总司理助理。   朱红裕先生，公司首席研究官。   于立勇先生，公司首席配置官兼投资管制四部部门负责东谈主。   马龙先生，公司首席固定收益投资官。   三、基金管制东谈主的职责  根据《基金法》        ，基金管制东谈主必须履行以下职责：                                         申购、 赎回和登记事宜；   四、基金管制东谈主承诺                              《基金法》                                  、《运作办法》、                                         《销售 办法》、    《信息露馅办法》、            《流动性风险管制礼貌》等法律法则及规章的行动，并承诺建立健全里面 阻挡轨制，遴选灵验措施，重视犯警行动的发生。  （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公正地对待其管制的不同基金财产；  （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额抓有东谈主除外的东谈主牟取利益；  （4）向基金份额抓有东谈主违章承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）表露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事干系的交易 行为；  （7）草率责任，不按照礼貌履行职责；  （8）法律、行政法则和中国证监会礼貌回绝的其他行动。  （1）承销证券；  （2）违背礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无尽责任的投资；  （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有礼貌的除外；  （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；  （6）从事内幕交易、足下证券交易价钱偏激他不高洁的证券交易行为；  （7）法律、行政法则和中国证监会礼貌回绝的其他行为。  基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓励、试验阻挡东谈主或者与其有 要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交易的，应当符 合基金的投资所在和投资策略，着力基金份额抓有东谈主利益优先原则，小心利益随性，建立健全里面 审批机制和评估机制，按照市集公正合理价钱践诺。干系交易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并 按法律法则赐与露馅。要紧关联交易应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤苦董 事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。  法律法则或监管部门取消上述回绝行动礼貌，                     如适用于本基金，                            基金管制东谈主在履行妥当措施后， 则本基金投资不再受干系阻挡，不需经基金份额抓有东谈主大会审议，但须提前公告。法律法则或监管 部门对上述回绝行动礼貌进行变更的，本基金不错变更后的礼貌为准。 及行业表率，本分信用、勤勉尽责，不从事以下行为：  （1）越权或违章计算；  （2）违背基金合同或托管公约；  （3）特意挫伤基金份额抓有东谈主或其他基金干系机构的正当利益；  （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；  （5）断绝、干与、阻截或严重影响中国证监会照章监管；  （6）草率责任、滥用权柄；  （7）表露在职职期间洞悉的连络证券、基金的买卖巧妙，尚未照章公开的基金投资内容、基金 投资贪图等信息；  （8）协助、接受托福或以其它任何相貌为其它组织或个东谈主进行证券交易；  （9）其他法律、行政法则以及中国证监会回绝的行动。  （1）依照连络法律、           法则和基金合同的礼貌，本着严慎的原则为基金份额抓有东谈主谋取最大利益；  （2）不利用职务之便为我方、其代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；  （3）不表露在职职期间洞悉的连络证券、基金的买卖巧妙，尚未照章公开的基金投资内容、基 金投资贪图等信息；  （4）不协助、接受托福或以其它任何相貌为其它组织或个东谈主进行证券交易。   五、里面阻挡轨制  健全性原则、灵验性原则、孤苦性原则、相互制约原则、成本效益原则。  公司的里面阻挡组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以齐全对公司从决策层到管 理层和操作层的全面监督和阻挡。具体而言，包括如下组成部分：  监事会：监事会依照公司法和公司轨则对公司计算管制行为、董事和公司管制层的行动欺骗监 督权。  董事会风崎岖挡委员会：风崎岖挡委员会动作董事会下设的专门委员会之一，负责决定公司各 项垂危的里面阻挡轨制并查验其正当性、合感性和灵验性，负责决定公司风险管制计策和政策并检 查其践诺情况，审查公司关联交易和查验公司的里面审计和业务查抄情况等。  看守长：看守长负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风崎岖挡情况，并负 责组织领导公司监察稽核办事。看守长发现基金和公司存在要紧风险或隐患，或发生看守长照章认 为需要呈文的其他情形以及中国证监会礼貌的其他情形时，应当实时向公司董事会和中国证监会报 告。  风险管制委员会：风险管制委员会是总司理办公会下设的负责风险管制的专科委员会，主要负 责对公司计算管制中的要紧问题和要紧事项进行风险评估并作出决策，并针对公司计算管制行为中 发生的要紧突发性事件和要紧危急情况，实施危急处理机制。  监察稽核部门：监察稽核部门负责对公司里面阻挡轨制和风险管制政策的践诺情况进行合规性 监督查验，向公司风险管制委员会和总司理呈文。  各业务部门：风崎岖挡是每一个业务部门和职工最首要的责任。各部门的主管在权限范围内， 对其负责的业务进行查验监督和风崎岖挡。职工根据国度法律法则、公司规章轨制、谈德表率和行 为准则、我方的岗亭职责进行自律。  （1）内控轨制概述  公司内控轨制由里面阻挡大纲、公司基本轨制、部门管制办法和业务管制办法组成。  其中，公司内控大纲包括《里面阻挡大纲》和《法则着力政策（风险管制轨制）》，它们是各项 基本管制轨制的纲领和统治，是对公司轨则礼貌的内控原则的细化和张开。  公司基本轨制包括投资管制轨制、基金司帐核算轨制、信息露馅轨制、监察稽核轨制、公司财 务轨制、贵寓档案管制轨制、功绩评估侦查轨制、东谈主力资源管制轨制和危急处理轨制等。部门管制 办法在公司基本轨制基础上，对各部门的主要职责、岗亭成立、岗亭责任进行了表率。业务管制办 法对公司各项业务的操作进行了表率。  （2）风崎岖挡轨制  里面风崎岖挡轨制由一系列的具体轨制组成，具体包括里面阻挡大纲、法则着力政策、岗亭分 离轨制、业务隔断轨制、范例化功课历程轨制、皆集交易轨制、权限管制轨制、信息露馅轨制、监 察稽核轨制等。  （3）监察稽核轨制  公司设立相对孤苦的里面阻挡组织体系和监察稽核部门。监察稽核部门的职责是依据国度的有 关法律法则、公司里面阻挡轨制在所赋予的权限内按照所礼貌的措施和妥当的方法对监察查抄对象 进行公正客不雅的查验和评价，包括拜访评价公司内控轨制的健全性、合感性和灵验性、查验公司执 行国度法律法则和公司规章轨制的情况、进行日常风崎岖挡的监控办事、践诺公司里面如期不如期 的里面审计、拜访公司里面的犯警案件等。  里面阻挡的基本要素包括阻挡环境、风险评估、阻挡行为、信息疏导、里面监控。  （1）阻挡环境  公司戮力于于设立内控优先和风崎岖挡的理念，培养全体职工的风险小心意志，营造一个浓厚的 风崎岖挡的文化氛围和环境，使全体职工实时了解干系的法律法则、管制层的计算念念想、公司的规 章轨制并自发着力，使风险意志链接到公司各个部门、各个岗亭和各个业务方法。  （2）风险评估  公司对组织结构、业务历程、计算运作行为进行分析，发现风险，并将风险进行分类，找出风 险分散点，并对风险进行分析和评估，找出引致风险产生的原因，遴选定性定量的技巧分析考量风 险的上下和危害进程。落实责任东谈主，并不休完善干系的风险小心措施。  （3）阻挡行为  公司阻挡行为主要包括组织结构阻挡、操作阻挡和司帐阻挡等。  A．组织结构阻挡  各部门的成立体现部门之间职责有单干，                   但部门之间又相互合作与制衡的原则。                                   基金投资管制、 基金运作、市集营销部等业务部门有明确的授权单干，各部门的操作相互孤苦、相互牵制况且有独 立的呈文系统，形成了权责分明、严实灵验的三谈监控防地：  a.以各岗亭所在责任制为基础的第一皆监控防地：各部门里面办事岗亭合理单干、职责明确， 并有相应的岗亭讲解书和岗亭责任制，对不相容的职务、岗亭分离成立，使不同的岗亭之间形成一 种相互查验、相互制约的关系，以减少作弊或差错发生的风险。  b.各干系部门、干系岗亭之间相互监督和牵制的第二谈监控防地：公司在干系部门、干系岗亭 之间建立范例化的业务操作历程、垂危业务处理凭据传递和信息疏导轨制，后续部门及岗亭对前一 部门及岗亭负有监督和查验的责任。  c.以看守长、监察稽核部门对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的第三谈 监控防地。  B．操作阻挡   公司设定了一系列的操作阻挡的轨制技巧，如范例化业务历程、业务、岗亭和空间隔断轨制、 授权分责轨制、皆集交易轨制、守秘轨制、信息露馅轨制、档案贵寓保全轨制、客户投诉处理轨制 等，阻挡日常运作和计算中的风险。   C.司帐阻挡   公司确保基金资产与公司自有财产完全分开，分账管制，孤苦核算；公司司帐核算与基金司帐 核算在业务表率、东谈主员岗亭和办公区域上进行严格隔离。公司对所管制的不同基金以及本基金下分 别设立账户，分账管制，以确保每只基金和基金资产的齐备和孤苦。   （4）信息疏导   即指实时地齐全信息的流动，如从下到上的呈文和从上至下的反馈。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈诉体系，通过建立灵验的信断交流渠谈，保证公 司职工及各级管制东谈主员不错充分了解与其职责干系的信息，保证信息实时投递妥当的东谈主员进行处理。   公司制定管制和业务呈文轨制，                包括如期呈文轨制和不如期呈文轨制。如期呈文轨制按照逐日、 每月、每年度等不同的时期频次进行呈文。   a.践诺体系呈文道路：各业务东谈主员向部门负责东谈主呈文；部门负责东谈主向摊派引导、总司理呈文；   b.监督体系呈文道路：公司职工、各部门负责东谈主向监察稽核部门呈文，监察稽核部门向总司理、 看守长分别呈文；   c.看守长如期出具监察呈文，报送董事会偏激下设的风崎岖挡委员会和中国证监会；如发现重 大违章行动，应立即向董事会和中国证监会呈文。   （5）里面监控   看守长和监察稽核部门东谈主员负责日常监监办事，促使公司职工积极参与和着力里面阻挡轨制， 保证轨制灵验地实施。公司监事会、董事会风崎岖挡委员会、看守长、风险管制委员会、监察稽核 部门对里面阻挡轨制抓续地进行进修，进修其是否妥贴礼貌要求并加以充实和改善，实时响应政策 法则、市集环境、时刻等身分的变化趋势，保证内控轨制的灵验性。                      第四部分      基金托管东谈主   一、基金托管情面况   称号：兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中正途 398 号兴业银行大厦   办公地址：上海市银城路 167 号   邮政编码：200120   法定代表东谈主：吕家进   成立日历：1988 年 8 月 22 日   批准设立机关和批准设立文号：中国东谈主民银行总行，银复1988347 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字200574 号   组织相貌：股份有限公司   注册成本：207.74 亿元东谈主民币   存续期间：抓续计算   兴业银行成立于 1988 年 8 月，是经国务院、中国东谈主民银行批准成立的首批股份制买卖银行之 一，总行设在福建省福州市，2007 年 2 月 5 日持重在上海证券交易所挂牌上市（股票代码：601166）                                                      ， 注册成本 207.74 亿元。适度 2023 年 12 月 31 日，兴业银行资产总额达 10.16 万亿元，齐全营业收 入 2108.31 亿元，同比质问 5.19%，齐全包摄于母公司鼓励的净利润 771.16 亿元。   开业三十多年来，兴业银行永远坚抓“针织服务，相伴成长”的计算理念，戮力于于为客户提供 全面、优质、高效的金融服务。   二、托管业务部部门成立及职工情况   兴业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设抽象管制处、基金证券业务处、相信保障业务 处、搭理私募业务处、产物管制处、稽核监察处、投资监督管制处、运行管制处等处室，共有职工   三、基金托管业务计算情况   兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管履历。基金托管业务批准文号：证监 基金字200574 号。适度 2024 年 3 月 31 日，兴业银行共托管证券投资基金 708 只，托管基金的基 金资产净值系数 24269.91 亿元，基金份额系数 23391.76 亿份。   四、基金托管东谈主的里面阻挡轨制   严格征服国度连络托管业务的法律法则、行业监管规章和行内连络管制礼貌，称职计算、表率 运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全齐备，确保连络信息的实在、准确、 齐备、实时，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。   兴业银行基金托管业务里面阻挡组织架构由总行里面阻挡委员会、总行风险管制部门、总行审 计部、总行资产托管部、总走运营管制部及分行托管运营机构共同组成。各级里面阻挡组织依照本 行干系轨制对本行托管业务风险管制和里面阻挡实施管制。   （1）全面性原则：里面阻挡链接资产托管业务的全过程，秘密各项业务和产物，以及从事资产 托管业务的各机构和从业东谈主员；   （2）垂危性原则：里面阻挡应当在全面阻挡的基础上，宽恕垂危业务事项和高风险畛域；   （3）孤苦性原则：开展托管业务的部门和岗亭的成立应权责分明、相对孤苦、相互制衡；   （4）审慎性原则：内控与风险管制必须以小心风险，保证托管资产的安全与齐备为起点，                                           “内 控优先”，“轨制优先”，审慎发展资产托管业务；   （5）制衡性原则：里面阻挡应当在治理结构、机组成立及权责分配、业务历程等方面形成相互 制约、相互监督，同期兼顾运营结果；   （6）妥当性原则：里面阻挡体系应同所处的环境相妥当，以合理的成本齐全内控所在，里面制 度的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度政策、法律及计算管制的需要，当令进行相应修改和完 善；里面阻挡存在的问题应当能够得到实时反馈和纠正；   （7）成本效益原则：里面阻挡应当衡量实施成本与预期效益，以妥当的成本齐全灵验阻挡。   （1）轨制成立：建立了明确的岗亭职责、科学的业务历程、介意的操作手册、严格的东谈主员行动 表率等一系列规章轨制。   （2）建立健全的组织管制结构：前后台分离，不同部门、岗亭相互牵制。   （3）风险识别与评估：稽核监察处领导业务处室进行风险识别、评估，制定并实施风崎岖挡措 施。   （4）相对孤苦的业务操作空间：业务操作区相对孤苦，实施门禁管制和音像监控。   （5）东谈主员管制：进行如期的业务与职业谈德培训，使职工设立风险小心与阻挡理念，并订立承 诺书。   （6）济急预案：制定完备的《济急预案》                     ，并组织职工如期演练；建立异域灾备中心，保证业 务不中断。   五、基金托管东谈主对基金管制东谈主运作基金进行监督的方法和措施   基金托管东谈主负有对基金管制东谈主的投资运作欺骗监督权的职责。根据《基金法》                                    、《运作办法》、基 金合同偏激他连络礼貌，托管东谈主对基金的投资对象和范围、投资组合比例、投资阻挡、用度的计提 和支付方式、基金司帐核算、基金资产估值和基金净值的想象、收益分配、申购赎回以偏激他连络 基金投资和运作的事项，对基金管制东谈主进行业务监督、核查。  基金托管东谈主发现基金管制东谈主有违背《基金法》、                      《运作办法》、基金合同和连络法律法则礼貌的行 为，应实时以书面相貌通告基金管制东谈主限期纠正，基金管制东谈主收到通告后应实时查对并以书面相貌 对基金托管东谈主发出回函。在限期内，基金托管东谈主有权随时对通告县项进行复查，督促基金管制东谈主改 正。基金管制东谈主对基金托管东谈主通告的违章事项未能在限期内纠正的，                              基金托管东谈主应呈文中国证监会。 基金托管东谈主发现基金管制东谈主有要紧违章行动，立即呈文中国证监会，同期，通告基金管制东谈主限期纠 正，并将纠正结果呈文中国证监会。  基金托管东谈主发现基金管制东谈主的指示违背法律、行政法则和其他连络礼貌，或者违背基金合同约 定的，应当断绝践诺，立即通告基金管制东谈主，并实时向中国证监会呈文。  基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据交易措施已经见效的投资指示违背法律、行政法则和其他连络 礼貌，或者违背基金合同约定的，应当立即通告基金管制东谈主，并实时向中国证监会呈文。                     第五部分     干系服务机构   一、基金份额发售机构  （一）发售协调东谈主  发售主协调东谈主：详见基金份额发售公告。  （二）网上现款认购  网上现款认购的发售代理机构具体名单详见基金份额发售公告。  （三）网下现款认购  直销机构：招商基金管制有限公司  招商基金机构业务部  地址：北京市西城区月坛南街1号院3号楼1801  电话：    （010）56937404  连络东谈主：贾晓航  地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号上海招商银行大厦南塔15楼  电话：    （021）38577388  连络东谈主：胡祖望  地址：深圳市福田区深南正途7088号招商银行大厦23楼  电话：    （0755）83190401  连络东谈主：张鹏  招商基金直销交易服务连络方式  地址：广东省深圳市福田区深南正途7028号时期科技大厦7层招商基金客户服务部直销柜台  电话：    （0755）83196359 83196358  传真：    （0755）83196360  备用传真：      （0755）83199266  连络东谈主：冯敏  基金管制东谈主不错根据干系法律法则要求，弃取妥贴要求的发售代理机构销售本基金。网下现款 发售代理机构具体名单详见本基金的基金份额发售公告。  基金管制东谈主不错根据情况变化增多或减少基金份额发售机构。   二、基金份额登记机构  称号：中国证券登记结算有限责任公司  住所：北京市西城区太平桥大街17号 办公地址：北京市西城区太平桥大街17号 法定代表东谈主：于文强 电话：   （010）50938782 传真：   （010）50938991 连络东谈主：赵亦清 三、讼师事务所和承办讼师 称号：上海源泰讼师事务所 注册地址：上海市浦东新区浦东南路256号中原银行大厦14楼 负责东谈主：廖海 电话：   （021）51150298 传真：   （021）51150398 承办讼师：刘佳、张雯倩 连络东谈主：刘佳 四、司帐师事务所和承办注册司帐师 称号：德勤华永司帐师事务所（特殊浮浅合伙） 注册地址：上海市延安东路222番外滩中心30楼 践诺事务合伙东谈主：付建超 电话：021-6141 8888 传真：021-6335 0003 承办注册司帐师：曾浩、江丽雅 连络东谈主：曾浩、江丽雅               第六部分    基金份额的发售   一、基金召募的依据   本基金由基金管制东谈主依照《基金法》                  《运作办法》《销售办法》                             《信息露馅办法》《基金合同》及 其他连络礼貌召募，并经中国证券监督管制委员会证监许可〔2024〕1765号文注册。   二、基金类型、运作方式及存续期间   基金类型：股票型证券投资基金   运作方式：交易型通达式   存续期间：不如期   三、发售方式   投资东谈主可弃取网上现款认购、网下现款认购两种方式认购本基金。   网上现款认购是指投资东谈主通过基金管制东谈主指定的发售代理机构用上海证券交易所网上系统以现 金进行的认购。   网下现款认购是指投资东谈主通过基金管制东谈主偏激指定的发售代理机构以现款进行的认购。   投资东谈主应当在基金管制东谈主偏激指定发售代理机构办理基金发售业务的营业时事，或者按基金管 理东谈主或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。基金管制东谈主、                              发售代理机构接受的认购方式、 办理基金发售业务的具体情况和连络方式，请参见基金份额发售公告。   发售代理机构的具体名单见基金份额发售公告，基金管制东谈主可依据试验情况增减、变更发售代 理机构。   销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定顺利，而仅代表销售机构照实接收到认购肯求。 认购的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于认购肯求及认购份额的阐明情况，投资东谈主应实时查询 并妥善欺骗正当权利。   基金管制东谈主不错根据具体情况调理本基金的发售方式，并在基金份额发售公告或干系公告中列 明。   四、发售对象   妥贴法律法则礼貌的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投资者以及 法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   五、发售时期   自基金份额发售之日起最长不得逾越3个月，具体发售时期见基金份额发售公告。   六、召募上限   本基金可成立召募限制上限，具体限制上限及限制阻挡的决议详见基金份额发售公告或其他公 告。   法律法则和监管机构另有礼貌的除外。   七、发售价钱   本基金基金份额发售面值为东谈主民币1.00元，认购价钱为1.00元。   八、投资东谈主的认购账户开立及使用 海A股账户”      ）或上海证券交易所证券投资基金账户（以下简称“上海基金账户”）。   （1）上海基金账户只可进行基金的现款认购和二级市集交易，如投资东谈主需要参与基金的申购、 赎回，则应开立上海A股账户。   （2）开户当日无法办理指定交易，建议投资者在进行认购前至少2个办事日办理开户手续。   （1）如投资东谈主未办理指定交易或指定交易在不办理本基金发售业务的证券公司，需要指定交易 或转指定交易在可办理本基金发售业务的证券公司。   （2）当日办理指定交易或转指定交易的投资东谈主当日无法进行认购，建议投资东谈主在进行认购前至 少1个办事日办理指定交易或转指定交易手续。   九、认购用度   认购用度由投资东谈主承担，认购费率如下表所示：              认购份额（S）              认购费率               S＜50 万份               0.8%               S≥100 万份           每笔 1，000 元   基金管制东谈把持理网下现款认购时按照上表所示费率收取认购用度。发售代理机构办理网上现款 认购、网下现款认购时可参照上述费率结构，按照不逾越认购份额0.8%的范例收取一定的佣金。投 资者肯求相通现款认购的，须按每笔认购肯求所对应的费率层次分别计费。本基金认购用度由认购 东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金召募期间发生的市集扩充、销售、注册登记等各项用度。   基金管制东谈主不错针对特定投资东谈主（如待业金客户等）开展网下现款认购的费率优惠行为，详见 基金管制东谈主发布的干系公告。   十、网上现款认购 倍，最高不得逾越99，999，000份。投资东谈主在认购时期内可屡次提交认购申报，认购申报也曾阐明， 认购资金即被冻结。 金、认购金额的想象公式为：   认购佣金＝认购价钱×认购份额×佣金比率   （或若适用固定用度的，认购佣金=固定用度）   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋佣金比率）   （或若适用固定用度的，认购金额=认购价钱×认购份额+固定用度）   认购佣金由发售代理机构收取，投资东谈主需以现款方式缴纳认购佣金。   例：某投资东谈主通过某发售代理机构遴荐网上现款方式认购100，000份本基金，假定该发售代理 机构阐明的佣金比率为0.8%，则需准备的认购资金金额想象如下：   认购佣金＝1.00×100，000×0.8%＝800.00元   认购金额＝1.00×100，000×（1+0.8%）＝100，800.00元   即：某投资东谈主通过某发售代理机构遴荐网上现款方式认购100，000份本基金，假定该发售代理 机构阐明的佣金比率为0.8%，该投资东谈主需准备100，800.00元资金。 手续。网上现款认购肯求提交后如需销毁以发售代理机构的礼貌为准。 款项的清理交收。本基金网上现款认购过程中触及的清理交收适用《业务国法》和参与各方干系协 议的连络礼貌，若《业务国法》或参与各方干系公约的连络礼貌发生变化，清理交收国法可视情况 进行调理。   十一、网下现款认购 的，每笔认购份额需为1，000份或其整数倍。投资东谈主通过基金管制东谈把持理网下现款认购的，每笔认 购份额须在50万份以上（含50万份）                  。投资东谈主在认购时期内不错屡次认购。   （1）通过基金管制东谈主进行网下现款认购的投资东谈主，认购以基金份额肯求，认购用度、认购金 额、利息折算的份额等的想象公式为：   认购用度＝认购价钱×认购份额×认购费率   （若适用固定用度的，认购用度=固定用度）   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋认购费率）   （或若适用固定用度的，认购金额=认购价钱×认购份额+固定用度）   利息折算的份额=利息/认购价钱   总认购份额＝认购份额＋利息折算的份额   认购用度由基金管制东谈主收取，投资者需以现款方式缴纳认购用度。   灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额抓有东谈主统统，具体份额以基 金管制东谈主的记录为准。利息折算的份额保留至整数位，少许部分舍去，舍去部分计入基金财产。   例：某投资东谈主通过基金管制东谈主遴荐网下现款方式认购800，000份本基金，假定认购资金在召募 期间产生的利息为10.00元，则需准备的认购资金金额及召募期间利息折算的份额想象如下：   认购用度＝1.00×800，000×0.50%＝4，000.00元   认购金额＝1.00×800，000×（1+0.50%）＝804，000.00元   利息折算份额=10.00/1.00=10份   总认购份额＝800，000＋10=800，010份   即：某投资东谈主通过基金管制东谈主遴荐网下现款方式认购800，000份本基金，假定认购资金在召募 期间产生的利息为10.00元，该投资东谈主需准备804，000.00元资金，加上认购资金在召募期间产生的 利息折算的份额后，一共不错得到800，010份本基金基金份额。   （2）通过发售代理机构进行网下现款认购的认购金额的想象同通过发售代理机构进行网上现 金认购的认购金额的想象。 足认购资金，办理认购手续。网下现款认购肯求提交后如需销毁以基金管制东谈主或其指定的发售代理 机构的礼貌为准。 清理交收。通过发售代理机构提交的网下现款认购肯求，由登记机构进行灵验认购款项的清理交 收。本基金网下现款认购过程中触及的清理交收适用《业务国法》和参与各方干系公约的连络规 定，若《业务国法》或参与各方干系公约的连络礼貌发生变化，清理交收国法可视情况进行调理。   十二、召募资金利息的处理方式   通过基金管制东谈主进行网下现款认购的灵验认购资金在召募期间产生的利息，将折算为基金份额 归投资东谈主统统，其中利息转份额以基金管制东谈主的记录为准；网上现款认购和通过发售代理机构进行 网下现款认购的灵验认购资金在登记机构清理交收后至划入基金托管专户前产生的利息，计入基金 财产，不折算为投资东谈主基金份额。   十三、召募期间的资金与用度   基金召募期间召募的资金应当存入专门账户，在基金召募行动终端前，任何东谈主不得动用。   基金召募期间的信息露馅费、司帐师费、讼师费以偏激他用度，不得从基金财产中列支。   十四、增设新的份额类别或刊行鸠合基金等干系业务   在不违背法律法则礼貌、基金合同约定及对基金份额抓有东谈主利益无本体性不利影响的前提下， 基金管制东谈主可根据基金发展需要，经履行妥当措施，为本基金增设新的份额类别并制定相应的业 务国法，或召募并管制以本基金为所在ETF的一只或多只鸠合基金，或通畅场外申购、赎回等干系业 务并制定、公布相应的国法等。               第七部分     基金合同的见效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金召募份额总额不少于2亿份，基金召募金额不少 于2亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于200东谈主的条件下，基金召募期届满或基金管制东谈主依据法律法则 及招募讲解书不错决定罢手基金发售，并在10日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资呈文之日起   基金召募达到基金备案条件的，自基金管制东谈把持理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确 认之日起，基金合同见效；不然基金合同不见效。基金管制东谈主在收到中国证监会阐明文献的次日对 基金合同见效事宜赐与公告。   基金管制东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动终端前，任何东谈主不得 动用。   二、基金合同不行见效时召募资金的处理方式   若是召募期限届满，未闲适基金备案条件，基金管制东谈主应当承担下列责任： 金托管东谈主和发售代理机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额抓有东谈主数量和资产限制   基金合同见效后，一语气20个办事日出现基金份额抓有东谈主数量不悦200东谈主或者基金资产净值低于 管制东谈主应当在10个办事日内向中国证监会呈文并暴戾贬责决议，如抓续运作、转换运作方式、与其 他基金合并或者拆伙基金合同等，并在6个月内召集基金份额抓有东谈主大会。   若改日港股通机制干系政策出现调理导致本基金的投资所在、投资策略等无法接续实施的，基 金管制东谈主不错在履行必要措施后拆伙基金合同，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   法律法则或中国证监会另有礼貌时，从其礼貌。           第八部分    基金份额折算与变更登记   基金份额折算是指基金合同见效后，基金管制东谈主根据基金运作的需要，在基金资产净值不变的 前提下，按照一定比例调理基金份额总额及基金份额净值。   一、基金份额折算的时期   本基金存续期间，基金管制东谈主可根据试验需要预先确定基金份额折算基准日，并依照《信息披 露办法》的连络礼貌进行公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金管制东谈主向登记机构肯求办理，并由登记机构进行基金份额的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额抓有东谈主抓有的基金份额数额将发生调理， 但调理后的基金份额抓有东谈主抓有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金份额折算对基 金份额抓有东谈主的权益无本体性影响的，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   基金份额折算后，基金份额抓有东谈主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。   若是基金份额折算过程中发生不可抗力或遇特殊情况无法办理，基金管制东谈主可延伸办理基金份 额折算。   三、基金份额折算的方法  基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。               第九部分      基金份额的上市交易   一、基金份额的上市   基金合同见效后，具备下列条件的，基金管制东谈主可依据《上海证券交易所证券投资基金上市规 则》，进取海证券交易所肯求基金份额上市：   基金份额获准在上海证券交易所上市的，基金管制东谈主应按礼貌在礼貌媒介上刊登基金上市交易 公告书。   二、基金份额的上市交易   本基金基金份额在上海证券交易所的上市交易，应辞退《上海证券交易所交易国法》                                       《上海证券 交易所证券投资基金上市国法》              《上海证券交易所交易型通达式指数基金业求实施详情》                                      等连络礼貌。   三、拆伙上市交易   本基金基金份额上市交易后，有下列情形之一的，上海证券交易所可拆伙本基金基金份额的上 市交易，并报中国证监会备案：   基金管制东谈主应当在收到上海证券交易所拆伙基金上市的决定之日起按照干系礼貌发布基金终 止上市公告。   若因上述 1、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券交易所拆伙上市的，本基 金将由交易型通达式基金变更为追踪标的指数的非上市的通达式指数基金，而无需召开基金份额抓 有东谈主大会。   若届时本基金管制东谈主已有以该指数动作标的指数的指数基金，基金管制东谈主将本着珍摄基金份额 抓有东谈主正当权益的原则，履行妥当的措施后与该指数基金合并。具体情况见基金管制东谈主届时公告。   四、基金份额参考净值（IOPV）的想象与公告   基金管制东谈主在每一交易日开市前公告当日的申购赎回清单，基金管制东谈主或者基金管制东谈主托福其 他机构在干系证券交易所开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据和汇率数 据，想象基金份额参考净值（IOPV）                  ，并将想象结果进取海证券交易所发送，由上海证券交易所对外 发布，仅供投资东谈主交易、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代的替代金额＋申购赎回清单中不错现款替 代的证券数量与其最新成交价乘积之和＋申购赎回清单中的预估现款部分）/最小申购赎回单元所 对应的基金份额（最新成交价按照东谈主民币对港币的汇率调理为东谈主民币价钱）                                 。 的，从其礼貌。   五、在不违背法律法则及对基金份额抓有东谈主利益无本体性不利影响的前提下，基金管制东谈主在履 行妥当的措施后，可肯求在其他证券交易所（含境外证券交易所）同期挂牌交易，而无需召开基金 份额抓有东谈主大会审议。   六、干系法律法则、中国证监会、登记机构及上海证券交易所对基金上市交易的国法等干系规 定内容进行调理的，触及基金合同相应内容的，基金合同相应赐与修改，按照新礼貌践诺，且无需 召开基金份额抓有东谈主大会审议。   七、若上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增多了基金上市交易的新功能，基金 管制东谈主不错在履行妥当的措施后增多相应功能，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。               第十部分   基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回时事  投资东谈主应当在申购赎回代理机构办理基金申购、赎回业务的营业时事或按申购赎回代理机构提 供的其他方式办理本基金的申购和赎回。  基金管制东谈主在出手申购、赎回业务前公告申购赎回代理机构的名单，并可依据试验情况变更或 增减申购赎回代理机构。  在法律法则、基金合同及改日条件允许的情况下，基金管制东谈主直销机构不错通畅申购赎回业务， 具体业务的办理时期及办理方式基金管制东谈主将另行公告。   二、申购和赎回的通达日实时期  投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交易所、深圳证券交易 所的正常交易日的交易时期（若该办事日为非港股通交易日，则本基金不通达申购和赎回，具体以 届时公告为准）       ，但基金管制东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的礼貌公告暂停申购、 赎回时除外。  基金合同见效后，若出现新的证券/期货交易市集、证券/期货交易所交易时期变更、港股通交 易国法变更、其他特殊情况或根据业务需要，基金管制东谈主有权视情况对前述通达日及通达时期进行 相应的调理，但应在实施日前依照《信息露馅办法》的连络礼貌在礼貌媒介上公告。  基金管制东谈主可根据试验情况照章决定本基金出手办理申购的具体日历，具体业务办理时期在申 购出手公告中礼貌。  基金管制东谈主自基金合同见效之日起不逾越 3 个月出手办理赎回，具体业务办理时期在赎回出手 公告中礼貌。  本基金可在基金上市交易之前出手办理申购、赎回，但在基金肯求上市期间，可暂停办理申购、 赎回。  在确定申购出手与赎回出手时期后，基金管制东谈主应在申购、赎回通达日前依照《信息露馅办法》 的连络礼貌在礼貌媒介上公告申购与赎回的出手时期。  本基金在基金合同见效后、基金份额通达日常申购之前，可向本基金鸠合基金通畅特殊申购， 申购价钱以特殊申购日的基金份额净值为基准想象，                       按金额申购，不收取与申购干系的用度和成本。  基金管制东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购或者赎回。   三、申购与赎回的原则 如交易所推出新的申购赎回模式时，基金的申购对价、赎回对价也可包括组合证券； 受挫伤并得到公正对待； 价组成。   基金管制东谈主可根据基金运作的试验情况，在不违背法律法则及对基金份额抓有东谈主利益无本体性 不利影响的前提下调理上述原则，或依据《业务国法》调理上述国法，但应在新的原则实施前依照 连络礼貌在礼貌媒介上公告。   四、申购与赎回的措施   投资东谈主必须根据申购赎回代理机构礼貌的措施，在通达日的具体业务办理时期内暴戾申购或赎 回的肯求。   投资东谈主提交申购肯求时，须根据申购赎回清单备足申购对价，不然所提交的申购肯求无效。投 资东谈主提交赎回肯求时，必须抓有饱和的基金份额余额和现款，不然所提交的赎回肯求无效。   投资东谈把持理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时期、处理国法等在征服基金 合同和招募讲解书礼貌的前提下，以各申购赎回代理机构的具体礼貌为准。   正常情况下，投资东谈主申购、赎回肯求在 T 日进行阐明。如投资东谈主未能提供妥贴要求的申购对价， 则申购肯求失败。如投资东谈主抓有的妥贴要求的可用基金份额不及，或未能根据要求准备足额的现款， 或本基金投资组合内不具备足额的妥贴要求的赎回对价，或投资东谈主提交的赎回肯求逾越基金管制东谈主 设定的名额，则赎回肯求失败。投资者申购的基金份额，清理交收完成后方可卖出和赎回。   申购赎回代理机构受理的申购、赎回肯求并不代表该申购、赎回肯求一定顺利。申购、赎回的 阐明以登记机构的阐明结果为准。投资东谈主可通过其办理申购、赎回的申购赎回代理机构或以申购、 赎回的申购赎回代理机构礼貌的其他方式查询连络肯求的阐明情况。   本基金申购和赎回过程中触及的申购、赎回对价和基金份额的交收适用《业务国法》和参与各 方干系公约的连络礼貌。   本基金申购业务遴荐实时逐笔全额结算（Real Time Gross Settlement，以下简称 RTGS）模 式；赎回业务触及的现款替代可遴荐代收代付处理；申购、赎回业务触及的现款差额和现款替代退 补款可遴荐代收代付处理。   投资者 T 日现款申购后，如交易记录已勾单且申购资金足额的，登记机构在 T 日白日实时办理 基金份额及现款替代的交收；T 日白日未进行勾单阐明或白日资金不及的，登记机构在 T 日日终根 据资金是否足额办理基金份额及现款替代的清理交收，并将结果发送给基金管制东谈主、申购赎回代理 机构和基金托管东谈主。登记机构在 T+1 日内办理现款差额的清理，在 T+2 日内办理现款差额的交收。   投资者 T 日赎回肯求受理后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的清理交收。登记 机构在 T+1 日内办理现款差额的清理，在 T+2 日内办理现款差额的交收。   对于因申购赎回代理机构交收资金不及，导致投资者现款申购失败的情形，按照申购赎回代理 机构的干系国法处理。   若是在清理交收时发生清理交收参与方不行正常践约的情形，则依据《业务国法》和参与各方 干系公约的连络礼貌进行处理。 登记的办理时期、方式、处理国法等进行调理。   五、申购和赎回的数量阻挡 小申购赎回单元请参考届时发布的申购、赎回干系公告以及申购赎回清单。 礼貌单个投资者单日或者单笔申购份额上限、基金限制上限或基金单日净申购比例上限，以及断绝 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。基金管制东谈主基于投资 运作与风崎岖挡的需要，可遴选上述措施对基金限制赐与阻挡。具体见基金管制东谈主干系公告。 申购和赎回的数量阻挡，或者新增基金限制阻挡措施。基金管制东谈主应在调理实施前依照《信息露馅 办法》的连络礼貌在礼貌媒介上公告。   六、申购和赎回对价、用度偏激用途 或损失由基金财产承担。但如遇特殊情况，为保护基金份额抓有东谈主利益，基金管制东谈主与基金托管东谈主 协商一致，可阶段性调理基金份额净值想象精度并进行相应公告，无需召开基金份额抓有东谈主大会审 议。T 日的基金份额净值在本日收市后想象，并按照基金合同的约定公告。遇特殊情况，经履行适 当措施，不错妥当延伸想象或公告。如干系法律法则以及中国证监会另有礼貌，则依礼貌践诺。 是指投资东谈主申购基金份额时应托付的现款替代、现款差额偏激他对价。赎回对价是指投资东谈主赎回基 金份额时，基金管制东谈主应托付给投资东谈主的现款替代、现款差额偏激他对价。 准向投资东谈主收取佣金，其中包含证券/期货交易所、登记机构等收取的干系用度。   若市集情况发生变化，或干系业务国法发生变化，基金管制东谈主不错在不违背干系法律法则且对 基金份额抓有东谈主利益无本体性不利影响的情况下对申购赎回对价组成、基金份额净值、申购赎回清 单想象和公告时期进行调理并提前公告。   七、申购赎回清单的内容与款式   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的组合证券内各成份证券数据、现款 替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、T-1 日基金份额净值偏激他干系内容。如上海证券交易 所修改或更新申购赎回清单的内容、参数想象方法并适用于本基金的，则按照新的国法践诺。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购赎回单 位所对应的各成份证券称号、证券代码及数量。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资东谈主按基金合同和招募讲解书的礼貌，用于替代组合证券 中全部或部分证券的一定数量的现款。   （1）现款替代分为两种类型：退补现款替代（标记为“退补”                              ）和必须现款替代（标记为“必 须”）。   退补现款替代是指当投资者申购或赎回基金份额时，允许使用现款动作该成份证券的替代，基 金管制东谈主按照申购赎回清单要求，代理投资者买入或卖出证券，并与投资者进行相应结算。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款动作替代，基金管制东谈主 按照固定现款替代金额与投资者进行结算。   （2）退补现款替代 入或卖出的证券。   替代金额=替代证券数量×该证券 T 日瞻望开盘价×T-1 日估值汇率   申购现款替代保证金＝替代金额×（1＋现款替代溢价比例）   若是 T-1 日至 T 日历间存在其他证券交易所交易日为非申赎通达日，则基金管制东谈主可对公式中 的“T 日瞻望开盘价”、“T-1 日估值汇率”进行调理。   收取溢价的原因是，基金管制东谈主需要在收到申购阐明信息后，在香港市集买入组合证券，结算 成本与替代金额可能有所各别。为便于操作，基金管制东谈主在申购赎回清单中预先确定溢价率，并据 此收取申购现款替代保证金。若是申购现款替代保证金高于购入该部分证券的试验结算成本，则基 金管制东谈主将退还多收取的差额；若是预先收取的申购现款替代保证金低于基金购入该部分证券的实 际结算成本，则基金管制东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   对于阐明顺利的 T 日申购肯求，T 日内基金管制东谈主根据申购限制进行组合证券的代理买入，通 常情况下代理买入在 T 日接近收盘时点完成。T 日日终，基金管制东谈主根据所购入的被替代证券的实 际单元购入成本（包括买入价钱与干系用度）和未买入的被替代证券的 T 日收盘价（折算为东谈主民币， 折算汇率遴荐本日的估值汇率；T 日在证券交易所无交易的，取最近交易日的收盘价；交易日无收 盘价的，取临了成交价）想象被替代证券的单元结算成本，在此基础上根据替代证券数量和申购现 金替代保证金确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。T 日后的第 2 个办事日内，基金管制 东谈主将应退款或补款与干系申购赎回代理机构办理交收。若发生特殊情况，基金管制东谈主不错对交收日 期进行相应调理。   如遇港股通临时停市、港股通交易逐日额度或总额度不及等特殊情况，组合证券的代理买入及 结算价钱可循序顺延至下一港股通交易日直死党易正常。如遇证券持久停牌、流动性不及等可能导 致收盘价或临了成交价不公允的特殊情况，可参照证券的估值价钱，对结算价钱进行调理，若是基 金管制东谈主以为该证券复牌后的价钱可能存在较大波动，且可能对基金资产净值产生较大影响，为了 更好的珍摄抓有东谈主利益，           该证券对应的现款替代款的清理交收可在其复牌后按照试验交易成本办理。 在此期间若该证券发生除息、送股（转增）、配股等垂危权益变动，则进行相应调理。   对于阐明顺利的 T 日赎回肯求，T 日内，基金管制东谈主根据赎回限制进行组合证券的代理卖出， 时时情况下代理卖出在 T 日接近收盘时点完成。T 日日终，基金管制东谈主根据所卖出的被替代证券的 试验单元卖出金额（扣除干系用度）和未卖出的被替代证券的 T 日收盘价（折算为东谈主民币，折算汇 率遴荐本日的估值汇率；被替代证券 T 日在证券交易所无交易的，取最近交易日的收盘价；交易日 无收盘价的，取临了成交价）想象被替代证券的单元结算金额，在此基础上根据替代证券数量确定 赎回替代金额。   T 日后的第 2 个港股通交收日后的第 2 个办事日内，基金管制东谈主将应支付的赎回替代金额与相 关申购赎回代理机构办理交收。若发生特殊情况，基金管制东谈主不错对交收日历进行相应调理。   如遇港股通临时停市等特殊情况，组合证券的代理卖出及结算价钱可循序顺延至下一港股通交 易日直死党易正常。如遇证券持久停牌、流动性不及等可能导致收盘价或临了成交价不公允的特殊 情况，可参照证券的估值价钱，对结算价钱进行调理，若是基金管制东谈主以为该证券复牌后的价钱可 能存在较大波动，且可能对基金资产净值产生较大影响，为了更好的珍摄抓有东谈主利益，该证券对应 的现款替代款的清理交收可在其复牌后按照试验交易成本办理。在此期间若该证券发生除息、送股 （转增）、配股等垂危权益变动，则进行相应调理。 结算国法发生改变，或基金管制东谈主与基金托管东谈主之间的结算干系安排发生改变，基金管制东谈主可对退 补现款替代处理国法进行调理，并按礼貌公告。   （3）必须现款替代 法则阻挡投资的证券；或基金管制东谈主出于保护基金份额抓有东谈主利益等原因以为有必要实行必须现款 替代的成份证券。 的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的想象方法为申购赎回清单中该证券的数量乘以其 T 日 瞻望开盘价并按照 T-1 日估值汇率换算或基金管制东谈主以为合理的其他方法。若是 T-1 日至 T 日历间 存在其他证券交易所交易日为非申赎通达日，则基金管制东谈主可对 “T 日瞻望开盘价”、“T-1 日估值 汇率”进行调理。   预估现款部分是指为便于想象基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先冻结肯求申购、赎回 的投资者的相应资金，由基金管制东谈主想象的现款数额。   T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款部分。其想象公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值-（申购赎回清单中必须现款替 代成份证券的替代金额+申购赎回清单中退补现款替代成份证券的数量、T 日瞻望开盘价以及 T-1 日 估值汇率的乘积之和）   若是 T-1 日至 T 日历间存在其他证券交易所交易日为非申赎通达日，则基金管制东谈主可对公式中 “T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值”、“T 日瞻望开盘价”                                  、“T-1 日估值汇率”进行调理。   若 T 日为基金分成除息日，则预估现款需进行相应的调理。预估现款部分的数值可能为正、为 负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其想象公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值-（申购赎回清单中必须现款替代成份 证券的替代金额+申购赎回清单中退补现款替代成份证券的数量、T 日收盘价以及 T 日估值汇率的乘 积之和）   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的清理交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资者应根 据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的基金份额获取 相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额获取相应的 现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。  申购赎回清单的款式例如如下： 最新公告日历 基金称号 基金管制公司称号 一级市集基金代码  T-1日内容信息 现款差额 最小申购赎回单元资产净值 基金份额净值  T日内容信息 最小申购、赎回单元的预估现款部分 现款替代比例上限 申购上限 赎回上限 是否需要公布IOPV 最小申购、赎回单元 申购赎回的允许情况  成份券信息内容                               申购现款替代 赎回现款替代 证券代码   证券简称   证券数量   现款替代标记                   替代金额                                溢价比率   折价比率  讲解：申购赎回清单的款式可根据上海证券交易所的系统升级相应调理，具躯壳式以上海证券 交易所提供的清单模版为准，届时不再另行公告。   八、断绝或暂停申购的情形  发生下列情况时，基金管制东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 基金管制东谈主无法想象当日基金资产净值或无法进行证券交易； 面影响，或发生其他挫伤现有基金份额抓有东谈主利益的情形； 参考净值想象舛讹； 称非常情况指基金管制东谈主无法预感并不可阻挡的情形，包括但不限于系统故障、网络故障、通信故 障、电力故障、数据舛讹等； 仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管制东谈主应当暂停接受基金 申购肯求； 易服务公司等机构认定的交易非常情况并决定暂停提供部分或者全部港股通服务，或者发生其他影 响通过港股通进行正常交易的情形。  发生上述除第 5 项和第 6 项除外的暂停申购情形之一且基金管制东谈主决定暂停接受投资东谈主申购申 请时，基金管制东谈主应当根据连络礼貌在礼貌媒介上刊登暂停申购公告。若是投资东谈主的申购肯求被拒 绝，被断绝的申购对价将退还给投资东谈主。在暂停申购的情形摒除时，基金管制东谈主应实时规复申购业 务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形  发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回对价： 上限、单个账户当日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回份额上限； 导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管制东谈主应当减速支付赎回对 价或暂停接受基金赎回肯求； 服务公司等机构认定的交易非常情况并决定暂停提供部分或者全部港股通服务，或者发生其他影响 通过港股通进行正常交易的情形。  发生上述第 3 项和第 4 项除外的暂停赎回情形之一且基金管制东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回 对价时，基金管制东谈主应报中国证监会备案。已接受的赎回肯求，基金管制东谈主应足额支付，基金份额 抓有东谈主在肯求赎回时可预先弃取将当日可能未获受理部分赐与销毁。在暂停赎回的情况摒除时，基 金管制东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告。   十、基金清理交收与登记模式的切换  本基金合同见效后，若上海证券交易所针对本类型交易型通达式指数证券投资基金推出新的清 算交收与登记模式，在对存量基金份额抓有东谈主无本体性不利影响的前提下，经履行连络措施后，本 基金管制东谈主有权调理本基金的清理交收与登记模式，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   十一、基金的质押  基金份额抓有东谈主以基金份额出质的，登记机构可依据干系法律法则偏激业务国法，办理基金份 额质押业务，并可收取一定的手续费。   十二、蚁集申购和其他服务 金管制东谈主可通达投资东谈主遴荐单一证券或多只证券组成最小申购赎回单元或其整数倍进行申购。基金 管制东谈主在履行妥当措施后，可参与蚁集申购并制定干系业务国法。 面托福代理公约。 金托管东谈主协商一致后，可为本基金增设新的份额类别，制定并公布相应的业务国法。 不错遴选其他申购赎回方式，并提前公告。 外申购赎回的具体办理方式等干系事项届时将另行公告。 鸠合基金通畅特殊申购，不收取申购用度。 下，阻挡不错参与本基金申购、赎回的投资东谈主类型，并提前公告。 基金管制东谈主可在不违背法律法则且对抓有东谈主利益无本体性不利影响的情况下，                                  安排专门的申购方式， 并于新的申购方式出手践诺前另行公告。 响，基金管制东谈主经履行干系措施后可受理基金份额抓有东谈主通过中国证监会认同的证券交易所除外的 交易时事或者交易方式进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管制东谈主拟 受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额抓有东谈主应根据基金管制东谈主公告的业务国法办理基 金份额转让业务。   十三、鸠合基金的投资  本基金的鸠合基金可投资于本基金，与本基金追踪吞并标的指数。   十四、基金的非交易过户  基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制践诺等情形而产生的非交易过 户以及登记机构认同、妥贴法律法则的其它非交易过户。岂论在上述何种情况下，接受划转的主体 必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东谈主。  继承是指基金份额抓有东谈主牺牲，其抓有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基金份额抓 有东谈主将其正当抓有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制践诺是指司法机构依 据见效司法文书将基金份额抓有东谈主抓有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理 非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的干系贵寓，对于妥贴条件的非交易过户肯求按基金登 记机构的礼貌办理，并按基金登记机构礼貌的范例收费。   十五、基金的冻结、解冻与其他基金业务  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认同、符 正当律法则的其他情况下的冻结与解冻。  基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配。法 律法则或监管部门另有礼貌的除外。  如干系法律法则允许基金管制东谈把持理基金份额的其他基金业务，基金管制东谈主将制定和实施相应 的业务国法。   十六、基金推出新业务或服务  基金管制东谈主不错在不违背法律法则礼貌且不影响基金份额抓有东谈主利益的情况下，通畅其他服务 功能，并提前公告。                第十一部分        基金的投资   一、投资所在   缜密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛错的最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份券（含存托凭证，下同）和备选成份券（含存托凭证，下同）                                           。   为更好地齐全基金的投资所在，本基金可少量投资于非成份券（包括主板、创业板、科创板及 其他中国证监会允许基金投资的股票和存托凭证）、港股通标的股票、债券（包括国内照章刊行和上 市交易的国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次 级债、政府支抓机构债券、政府支抓债券、地方政府债券、可转换债券（含可分离交易可转债）                                          、可 交换债券偏激他经中国证监会允许投资的债券）、货币市集器用、同行存单、债券回购、资产支抓证 券、银行进款、股指期货、国债期货、股票期权以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金 融器用（但须妥贴中国证监会的干系礼貌）。   本基金可根据干系法律法则和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份券和备选成份券的资产比例不低于基金资 产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合 约和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保抓不低于交易保证金一倍的现款，其中，现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货和股票期权的投资比例依照法 律法则或监管机构的礼貌践诺。   如法律法则或中国证监会以后允许基金投资其他品种或变更投资品种的投资比例阻挡，基金管 理东谈主在履行妥当措施后，不错将其纳入投资范围或调理上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金遴选完全复制法，即完全按照标的指数的成份券组成偏激权重构建基金股票投资组合， 并根据标的指数成份券偏激权重的变动进行相应调理。但在因特殊情形导致基金无法完全投资于标 的指数成份券时，基金管制东谈主可遴选包括成份券替代策略在内的其他指数投资时刻妥当调理基金投 资组合，以达到缜密追踪标的指数的方针。特殊情形包括但不限于：（1）法律法则的阻挡；                                         （2）标 的指数成份券流动性严重不及；              （3）标的指数的成份券持久停牌；                             （4）标的指数成份券进行配股或 增发；   （5）标的指数成份券派发现款股息；（6）标的指数编制方法发生变化；                                   （7）其他可能严重限 制本基金追踪标的指数的合理原因等。   本基金力求将日均追踪偏离度的统统值阻挡在 0.35%以内，年化追踪舛错阻挡在 4%以内。如因 标的指数编制国法调理或其他身分导致追踪舛错逾越上述范围，基金管制东谈主应遴选合理措施幸免跟 踪舛错进一步扩大。      对于出现市集流动性不及、或因法律法则原因使个别成份券被阻挡投资等情况，导致本基金无 法获取饱和数量的成份券时，基金管制东谈主将通过投资成份券、备选成份券、非成份券、成份券繁殖 品等进行替代，运用其他合理的投资方法构建本基金的试验投资组合，追求尽可能逼近标的指数的 进展。      本基金管制东谈主将基于对国表里宏不雅经济形势的深入分析、国内财政政策与货币市集政策等身分 对债券市集的影响，进行合理的利率预期，判断债券市集的基本走势，制定久期阻挡下的资产类属 配置策略。在债券投资组合构建和管制过程中，本基金管制东谈主将具体遴荐期限结构配置、市集转换、 信用利差和相对价值判断、信用风险评估、现款管制等管制技巧进行个券弃取。本基金债券投资的 方针是在保证基金资产流动性的基础上，质问追踪舛错。      可转换债券和可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有顽抗下行风险、获取 股票价钱上升收益的特色。本基金在对可转换债券和可交换债券条目和标的公司基本面进行深入分 析研究的基础上，利用订价模子进行估值分析，投资具有较高安全边缘和精采流动性的可转换债券 和可交换债券，获取稳健的投资呈文。      本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资产支抓证券标的资产的质地和组成、利率风 险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估其相对投资价值并作出相应的投资决 策。      （1）股指期货投资策略      本基金投资股指期货将根据风险管制的原则，以套期保值为方针，主要弃取流动性好、交易活 跃的股指期货合约。通过对股指期货的投资，齐全管制市集风险和改善投资组合风险收益特性的目 的。      （2）国债期货投资策略      本基金参与国债期货投资是为了灵验阻挡债券市集的系统性风险，本基金将根据风险管制原则， 以套期保值为主要方针，适度运用国债期货提高投资组合运作结果。在国债期货投资过程中，基金 管制东谈主通过对宏不雅经济和利率市集走势的分析与判断，并充分议论国债期货的收益性、流动性及风 险特征，通过资产配置，严慎进行投资，以调理债券组合的久期，质问投资组合的举座风险。      （3）股票期权投资策略      本基金投资股票期权将根据风险管制的原则，以套期保值为主要方针。股票期权为本基金缓助 性投资器用。股票期权的投资原则为有意于基金资产升值、阻挡下落风险、齐全保值和锁定收益。    为更好地齐全投资所在，在加强风险小心并征服审慎原则的前提下，本基金可根据投资管制的 需要参与融资及转融通证券出借业务。参与融资业务时，本基金将力求利用融资的杠杆作用，质问 因申购酿成基金仓位较低带来的追踪舛错，达到灵验追踪标的指数的方针。参与转融通证券出借业 务时，本基金将在分析市集情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动秉性况等 身分的基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比例。若干系融资及转融通证券出借业务法律法 规发生变化，本基金将从其最新礼貌，以妥贴上述法律法则和监管要求的变化。    在阻挡风险的前提下，本基金将根据本基金的投资所在和股票投资策略，基于对基础证券投资 价值的深入研究判断，进行存托凭证的投资。    改日，跟着市集的发展和基金管制运作的需要，基金管制东谈主不错在不改变投资所在的前提下， 着力法律法则的礼貌，履行妥当措施后相应调理或更新投资策略，并在招募讲解书更新中公告。    四、投资阻挡    基金的投资组合应着力以下阻挡：    （1）本基金投资于标的指数成份券和备选成份券的资产比例不低于基金资产净值的 90%，且不 低于非现款基金资产的 80%；    （2）本基金投资于吞并原始权益东谈主的种种资产支抓证券的比例，不得逾越基金资产净值的 10%；    （3）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%；    （4）本基金抓有的吞并（指吞并信用级别）资产支抓证券的比例，不得逾越该资产支抓证券 限制的 10%；    （5）本基金管制东谈主管制的全部基金投资于吞并原始权益东谈主的种种资产支抓证券，不得逾越其 种种资产支抓证券系数限制的 10%；    （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支抓证券。基金抓有资产支抓 证券期间，若是其信用等级下降、不再妥贴投资范例，应在评级呈文密布之日起 3 个月内赐与全部 卖出；    （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基金所申 报的股票数量不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （8）本基金参与股指期货交易，应当征服下列要求：本基金在职何交易日日终，抓有的买入 股指期货合约价值，不得逾越基金资产净值的 10%；在职何交易日日终，抓有的卖出股指期货合约 价值不得逾越基金抓有的股票总市值的 20％；本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约 价值，系数（轧差想象）应当妥贴基金合同对于股票投资比例的连络约定；在职何交易日内交易（不 包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一交易日基金资产净值的 20％；    （9）本基金参与国债期货交易，应当征服下列要求：本基金在职何交易日日终，抓有的买入 国债期货合约价值，不得逾越基金资产净值的 15%；在职何交易日日终，抓有的卖出洋债期货合约 价值不得逾越基金抓有的债券总市值的 30%；基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，系数（轧差想象）应当妥贴基金合同对于债券投资比例 的连络约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得逾越上一交易日 基金资产净值的 30%；      （10）本基金参与股票期权交易，应当征服下列要求：基金因未平仓的期权合约支付和收取的 权利金总额不得逾越基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出 认沽期权的，应抓有合约行权所需的全额现款或交易所国法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物； 未平仓的期权合约面值不得逾越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计 算；      （11）本基金参与国债期货或股指期货交易的，在职何交易日日终，抓有的买入国债期货和股 指期货合约价值与有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 100％；其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购） 等；      （12）每个交易日日终在扣除国债期货合约、股指期货合约和股票期权合约需缴纳的交易保证 金后，应当保抓不低于交易保证金一倍的现款，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等；      （13）本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；      （14）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金抓有的融资买入股票与其他有价证券市值 之和，不得逾越基金资产净值的 95%；      （15）本基金参与转融通证券出借业务的，应当妥贴下列要求：①参与转融通证券出借业务的 资产不得逾越基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券应纳入《流动性风 险管制礼貌》所述流动性受限证券的范围；②参与转融通证券出借业务的单只证券不得逾越基金抓 有该证券总量的 30%；③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；④证券出借的平均剩余 期限不得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均想象。      因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金管制东谈主之外的身分致使基金投资不符 合本条上述礼貌的，基金管制东谈主不得新增出借业务；      （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得逾越基金资产净值的 15%；因证券市 场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管制东谈主之外的身分致使基金不妥贴该比例阻挡的， 基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资，法律法则另有礼貌的，从其礼貌；      （17）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购交易 的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；      （18）法律法则及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他投资阻挡。      对于除第（6）、             （15）、                 （16）、                     （17）项外的其他比例阻挡，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主 合并、基金限制变动、标的指数成份券调理、标的指数成份券流动性阻挡等基金管制东谈主之外的身分 致使基金投资比例不妥贴上述礼貌投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个交易日内进行调理，但中国 证监会礼貌的特殊情形除外。法律法则另有礼貌的，从其礼貌。   基金管制东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥贴基金合同的连络 约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥贴基金合同的约定。基金托管东谈主对基金 的投资的监督与查验自基金合同见效之日起出手。   法律法则或监管部门取消或调理上述阻挡，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行妥当措施后， 则本基金投资不再受干系阻挡或按照调理后的礼貌践诺。   为珍摄基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、足下证券交易价钱偏激他不高洁的证券交易行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会礼貌回绝的其他行为。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓励、试验阻挡东谈主或者与其有 要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交易的，应当符 合基金的投资所在和投资策略，着力基金份额抓有东谈主利益优先原则，小心利益随性，建立健全里面 审批机制和评估机制，按照市集公正合理价钱践诺。干系交易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并 按法律法则赐与露馅。要紧关联交易应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤苦董 事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律法则或监管部门取消上述回绝行动礼貌，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行妥当措施后， 则本基金投资不再受干系阻挡，不需经基金份额抓有东谈主大会审议，但须提前公告。法律法则或监管 部门对上述回绝行动礼貌进行变更的，本基金不错变更后的礼貌为准。   五、标的指数与功绩比较基准   本基金的标的指数：恒生港股通高股息低波动指数   本基金的功绩比较基准：恒生港股通高股息低波动指数收益率（经汇率调理后）   改日若出现标的指数不妥贴要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致使标的 指数不妥贴要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管制东谈主应当自该情形发生之日起十个 办事日向中国证监会呈文并暴戾贬责决议，如转换运作方式，与其他基金合并、或者拆伙基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行表决，基金份额抓有东谈主大会未顺利召开或就上述事 项表决未通过的，基金合同拆伙。      自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至贬责决议确如期间，基金管制东谈主应按照指数编制 机构提供的最近一个交易日的指数信息着力基金份额抓有东谈主利益优先原则撑抓基金投资运作。      六、风险收益特征      本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市集基金。      本基金为被迫式投资的股票型指数基金，遴荐完全复制策略追踪标的指数的进展，其风险收益 特征与标的指数所表征的市集组合的风险收益特征相似。      本基金资产投资于港股通标的股票，会靠近港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以 及交易国法等各别带来的私有风险，包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转交 易，且对个股不设涨跌幅阻挡，港股股价可能进展出比 A 股更为剧烈的股价波动）                                      、汇率风险（汇率 波动可能对基金的投资收益酿成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香 港休市的情形下，港股通不行正常交易，港股不行实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。      七、基金管制东谈主代表基金欺骗鼓励或债权东谈主权利的处理原则及方法 的利益； 益。                 第十二部分        基金的财产   一、基金资产总值  基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行进款本息、基金应收款偏激他资产的价值总 和。   二、基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户  基金托管东谈主根据干系法律法则、               表随便文献为本基金开立资金账户、                              证券账户等投资所需账户。 开立的基金专用账户与基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以 偏激他基金财产账户相孤苦。   四、基金财产的撑抓和贬责   本基金财产孤苦于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主撑抓。基 金管制东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任，其 债权东谈主不得对本基金财产欺骗请求冻结、                  扣押或其他权利。                         除照章律法则和基金合同的礼貌贬责外， 基金财产不得被贬责。  基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章结束、被照章销毁或者被照章宣告收歇等原因进行清理的，基 金财产不属于其清欢迎产。基金管制东谈主管制运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的 债务相互抵销；基金管制东谈主管制运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基 金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制践诺。               第十三部分    基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券交易时事的交易日以及国度法律法则礼貌需要对外露馅基 金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、繁殖器用、资产支抓证券、银行进款本息、应收款项、 其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管制东谈主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应妥贴《企业司帐准则》、监管部门 连络礼貌。 则礼貌的例外情况外，应将该报价不加调理地应用于该资产或欠债的公允价值计量。估值日无报价 且最近交易日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应遴荐最近交易日的报价确定公允价值。 有充足把柄标明估值日或最近交易日的报价不行实在响应公允价值的，应酬金价进行调理，确定公 允价值。   与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值为基础，并在估值 时刻中议论不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的阻挡等，若是该阻挡是针对资产抓 有者的，那么在估值时刻中不应将该阻挡动作特征议论。此外，基金管制东谈主不应试虑因其大都抓有 干系资产或欠债所产生的溢价或折价。 支抓的估值时刻确定公允价值。遴荐估值时刻确定公允价值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在 无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行调理并确定公允价值。   四、估值方法   （1）交易所上市的股票品种，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无 交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件 的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机 构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化身分，调理最近交 易市价，确定公允价钱。  （2）交易所上市不存在活跃市集的股票品种，遴荐估值时刻确定公允价值。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的吞并股票的估值方 法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。  （2）初度公开垦行未上市的股票品种，遴荐估值时刻确定公允价值。  （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开垦行股票、初度公开垦行股票 时公司鼓励公开垦售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、 回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会连络礼貌确定公允价值。 当日的估值全价进行估值，涉税处理当根据干系法律、法则的礼貌践诺。 日的唯独估值全价或保举估值全价进行估值。  对于含投资者回售权的固定收益品种，欺骗回售权的，在回售登记日至试验收款日历间中式第 三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价或保举估值全价进行估值，同期将充分议论 刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未欺骗回售权的按照长 待偿期所对应的价钱进行估值。 全价交易的债券中式估值日收盘价动作估值全价进行估值；实行净价交易的债券中式估值日收盘价 并加计每百元税前应计利息动作估值全价进行估值。 饱和可利用数据和其他信息支抓的估值时刻确定其公允价值。 的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，遴荐最近交易日结算价估值。              遴荐估值日第三方估值基准服务机构提供的估值价钱数据进行估值。 法则及监管机构无干系礼貌，基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致后确定本基金的估值汇率起原。 权责发生制原则进行估值；对于因税收礼貌调理或其他原因导致基金试验交征税金与估算的应交税 金有各别的，基金将在干系税金调理日或试验支付日进行相应的司帐处理。 关礼貌进行估值。 体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、措施及干系法律法则 的礼貌或者未能充分珍摄基金份额抓有东谈主利益时，应立即通告对方，共同查明原因，两边协商贬责。   基金管制东谈主负责基金资产净值想象和基金司帐核算，并担任基金司帐责任方。就与本基金连络 的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分斟酌后，仍无法达成一致的见地，按照基金管制东谈主对 基金净值信息的想象结果对外赐与公布。   五、估值措施 精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管制东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度应 急调理机制。国度另有礼貌的，从其礼貌。   基金管制东谈主于每个办事日想象基金资产净值、基金份额净值，并按礼貌公告。 暂停估值时除外。基金管制东谈主每个办事日对基金资产估值后，将基金净值信息结果发送基金托管东谈主， 经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主对外公布。   六、估值舛讹的处理   基金管制东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、妥当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、实时性。 当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值舛讹时，视为基金份额净值舛讹。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或投资东谈主 自身的错误酿成估值舛讹，导致其他当事东谈主遭受损失的，错误的责任东谈主应当对由于该估值舛讹遭受 损不当事东谈主（“受损方”）的平直损失按下述“估值舛讹处理原则”给予抵偿，承担抵偿责任。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据想象差错、系统 故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值舛讹责任方应实时协调各方，实时进 行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹责任方承担；由于估值舛讹责任方未实时更正已产 生的估值舛讹，给当事东谈主酿成损失的，由估值舛讹责任方对平直损失承担抵偿责任；若估值舛讹责 任方已经积极协调，况且有协助义务确当事东谈主有饱和的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应 抵偿责任。估值舛讹责任方应酬更正的情况向连络当事东谈主进行阐明，确保估值舛讹已得到更正。   （2）估值舛讹的责任方对连络当事东谈主的平直损失负责，不合盘曲损失负责，况且仅对估值舛讹 的连络平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值舛讹而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值舛讹责任方仍 应酬估值舛讹负责。若是由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利酿成其他当事东谈主 的利益损失（“受损方”），则估值舛讹责任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内 对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；若是获取欠妥得利确当事东谈主已经将此部分 欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获取的抵偿额加上已经获取的欠妥得利返还的总和 逾越其试验损失的差额部分支付给估值舛讹责任方。   （4）估值舛讹调理遴荐尽量规复至假定未发生估值舛讹的正确情形的方式。   估值舛讹被发现后，连络确当事东谈主应当实时进行处理，处理的措施如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值舛讹发生的原因确定估值舛讹 的责任方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛讹酿成的损失进行评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛讹的责任方进行更正和抵偿损失；   （4）根据估值舛讹处理的方法，                 需要修改基金登记机构交易数据的，                                由基金登记机构进行更正， 并就估值舛讹的更正向连络当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值想象出现舛讹时，基金管制东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主，并遴选 合理的措施重视损失进一步扩大。   （2）舛讹偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会 备案；舛讹偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）基金管制东谈主和基金托管东谈主由于各自时刻系统成立而产生的净值想象尾差，以基金管制东谈主计 算结果为准。   （4）前述内容如法律法则或监管机构另有礼貌的，从其礼貌处理。若是行业另有通行作念法，基 金管制东谈主、基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额抓有东谈主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管制东谈主应当暂停估值； 益，决定延伸估值；   八、基金净值的阐明  用于基金信息露馅的基金净值信息由基金管制东谈主负责想象，基金托管东谈主负责进行复核。基金管 理东谈主应于每个办事日交易终端后想象当日的基金资产净值及基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基 金托管东谈主对净值想象结果复核阐明后发送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主对基金净值信息赐与公布。   九、特殊情况的处理 估值舛讹处理。 银行等级三方机构发送的数据舛讹，或国度司帐政策变更、市集国法变更等非基金管制东谈主与基金托 管东谈主原因，或由于其他不可抗力原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主天然已经遴选必要、妥当、合理的 措施进行查验，但未能发现舛讹或即使发现舛讹但因前述原因无法实时更正的，由此酿成的基金资 产估值舛讹，基金管制东谈主和基金托管东谈主免除抵偿责任。但基金管制东谈主、基金托管东谈主应当积极遴选必 要的措施摒除或顺心由此酿成的影响。              第十四部分    基金的收益与分配   一、基金收益分配原则 在妥贴收益分配干系礼貌的前提下，基金管制东谈主可进行收益分配； 配决议及每次基金收益分配数额等内容，基金管制东谈主不错根据试验情况确定并按照连络礼貌公告； 定的，从其礼貌。  在对基金份额抓有东谈主利益无本体不利影响的情况下，基金管制东谈主可在不违背法律法则礼貌的前 提下，经履行妥当措施，酌情调理以上基金收益分配原则，并应于变更实施日前在礼貌媒介公告。   二、收益分配决议  基金收益分配决议中应载明基金收益分配对象、分配时期、分配数额及比例、分配方式等内容。   三、收益分配决议真实定、公告与实施  本基金收益分配决议由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息露馅办法》的连络 礼貌在礼貌媒介公告。  法律法则或监管机构另有礼貌的，从其礼貌。   四、基金收益分配中发生的用度  基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                第十五部分     基金用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提范例和支付方式   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。管制费的想象方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东谈主向基金托管东谈主发送基金 管制费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金 管制东谈主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%年费率计提。托管费的想象方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东谈主向基金托管东谈主发送基金 托管费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个办事日内从基金财产中一次性支取。若遇 法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－12 项用度，根据连络法则及相应公约礼貌，按用度试验 支拨金额列入或摊入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的花样  下列用度不列入基金用度：   四、基金税收  本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则践诺。基金财产投资 的干系税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度连络税收征收的规 定代扣代缴。               第十六部分     基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 则：若是基金合同见效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度露馅； 礼貌编制基金司帐报表；   二、基金的年度审计 的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 照《信息露馅办法》的连络礼貌在礼貌媒介公告。               第十七部分      基金的信息露馅   一、本基金的信息露馅应妥贴《基金法》、                     《运作办法》、                           《信息露馅办法》、                                   《流动性风险管制规 定》、基金合同偏激他连络礼貌。干系法律法则对于信息露馅的露馅方式、登载媒介、报备方式等规 定发生变化时，本基金从其最新礼貌。   二、信息露馅义务东谈主   本基金信息露馅义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓 有东谈主偏激日常机构（如有）等法律、行政法则和中国证监会礼貌的天然东谈主、法东谈主和犯科东谈主组织。   本基金信息露馅义务东谈主应当以保护基金份额抓有东谈主利益为根底起点，按照法律法则和中国证 监会的礼貌露馅基金信息，并保证所露馅信息的实在性、准确性、齐备性、实时性、简明性和易得 性。   本基金信息露馅义务东谈主应当在中国证监会礼貌时期内，将应予露馅的基金信息通过妥贴中国证 监会礼貌条件的用以进行信息露馅的寰宇性报刊（以下简称“礼貌报刊”                                ）及《信息露馅办法》礼貌 的互联网网站（以下简称“礼貌网站”                 ，包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子露馅网站）等媒介露馅，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复 制公开露馅的信息贵寓。   三、本基金信息露馅义务东谈主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开露馅的信息应遴荐华文文本。同期遴荐外文文本的，基金信息露馅义务东谈主应保 证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开露馅的信息应当遴荐阿拉伯数字；除特别讲解外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开露馅的基金信息   公开露馅的基金信息包括：   （一）基金招募讲解书、基金合同、基金托管公约、基金产物贵寓概要 则及具体措施，讲解基金产物的特性等触及基金投资东谈主要紧利益的事项的法律文献。 和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息露馅及基金份额抓有东谈主服务等内容。基金 合同见效后，基金招募讲解书的信息发生要紧变更的，基金管制东谈主应当在三个办事日内，更新基金 招募讲解书并登载在礼貌网站上；基金招募讲解书其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新 一次。基金拆伙运作的，基金管制东谈主不再更新基金招募讲解书。 权利、义务关系的法律文献。 基金合同见效后，基金产物贵寓概要信息发生要紧变更的，基金管制东谈主应当在三个办事日内，更新 基金产物贵寓概要，并登载在礼貌网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵寓概要其他信 息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金拆伙运作的，基金管制东谈主不再更新基金产物资 料概要。  （二）基金份额发售公告  基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。  基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管制东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金份额发 售公告、基金招募讲解书指示性公告和基金合同指示性公告登载在礼貌报刊上，将基金份额发售公 告、基金招募讲解书、基金产物贵寓概要、基金合同和托管公约登载在礼貌网站上，其中基金产物 贵寓概要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管 公约登载在礼貌网站上。  （三）基金合同见效公告  基金管制东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在礼貌报刊和礼貌网站上登载基金合同见效 公告。  （四）基金净值信息  基金合同见效后，在基金份额上市交易前且出手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应 当至少每周在礼貌网站露馅一次基金份额净值和基金份额累计净值。  在基金份额上市交易后或出手办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个开 放日的次日，通过礼貌网站、基金销售机构网站或营业网点露馅通达日的基金份额净值和基金份额 累计净值。  基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在礼貌网站露馅半年度和年度临了一 日的基金份额净值和基金份额累计净值。  （五）基金份额折算日和折算结果公告  基金管制东谈主确定基金份额折算日后至少应提前 2 个办事日将基金份额折算日公告登载于礼貌媒 介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管制东谈主应在 3 个办事日内将 基金份额折算结果公告登载于礼貌媒介上。   （六）基金份额上市交易公告书   基金份额获准在证券交易所上市交易的，                    基金管制东谈主应当在基金份额上市交易的三个办事日前， 将基金份额上市交易公告书登载在礼貌网站上，并将上市交易公告书指示性公告登载在礼貌报刊上。   （七）申购赎回清单公告   在出手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管制东谈主应当在每个通达日，通过礼貌网站、申购 赎回代理机构以偏激他媒介公告当日的申购赎回清单。   （八）基金如期呈文，包括年度呈文、中期呈文和季度呈文   基金管制东谈主应当在每年终端之日起三个月内，编制完成基金年度呈文，将年度呈文登载在礼貌 网站上，并将年度呈文指示性公告登载在礼貌报刊上。基金年度呈文中的财务司帐呈文应当经过符 合《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的司帐师事务所审计。   基金管制东谈主应当在上半年终端之日起两个月内，编制完成基金中期呈文，将中期呈文登载在规 定网站上，并将中期呈文指示性公告登载在礼貌报刊上。   基金管制东谈主应当在季度终端之日起十五个办事日内，编制完成基金季度呈文，将季度呈文登载 在礼貌网站上，并将季度呈文指示性公告登载在礼貌报刊上。   《基金合同》见效不及两个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度呈文、中期呈文或者年度报 告。   如呈文期内出现单一投资者抓有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情形，为保障其他投资 者的权益，基金管制东谈主至少应当在如期呈文“影响投资者决策的其他垂危信息”项下露馅该投资者 的类别、呈文期末抓有份额及占比、呈文期内抓有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会 认定的特殊情形除外。   基金管制东谈主应当在基金年度呈文和中期呈文中露馅基金组合伙产情况偏激流动性风险分析等。   （九）临时呈文   本基金发生要紧事件，连络信息露馅义务东谈主应在 2 日内编制临时呈文书，并登载在礼貌报刊和 礼貌网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响的下列 事件： 托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动逾越百分之三十； 事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务干系行动受到要紧行政处罚、刑 事处罚； 其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交易事项， 中国证监会另有礼貌的情形除外； 其他事项或中国证监会礼貌的其他事项。   （十）深远公告   在基金合同存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集昌哄传的音信可能对基金份额价钱 产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额抓有东谈主权益的，干系信息露馅义务东谈主知 悉后应当立即对该音信进行公开深远，并将连络情况立即呈文基金上市交易的证券交易所。   （十一）清理呈文   基金合同拆伙的，基金管制东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作出清理 呈文。清理呈文应当经过妥贴《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的司帐师事务所审计，并由讼师事务 所出具法律见地书。基金财产清理小组应当将清理呈文登载在礼貌网站上，并将清理呈文指示性公 告登载在礼貌报刊上。   （十二）基金份额抓有东谈主大会决议   基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十三）投资港股通标的股票的干系公告   基金管制东谈主应当在基金年度呈文、中期呈文和季度呈文等如期呈文和招募讲解书（更新）等文 件中露馅港股通标的股票的干系情况。   （十四）投资股指期货干系公告   基金管制东谈主应在基金季度呈文、中期呈文、年度呈文等如期呈文和招募讲解书（更新）等文献 中露馅的股指期货交易情况，应当包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示 股指期货交易对本基金总体风险的影响以及是否妥贴既定的投资政策和投资所在等。   （十五）投资国债期货干系公告   基金管制东谈主应在基金季度呈文、中期呈文、年度呈文等如期呈文和招募讲解书（更新）等文献 中露馅的国债期货交易情况，应当包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示 国债期货交易对本基金总体风险的影响以及是否妥贴既定的投资政策和投资所在等。   （十六）投资股票期权的干系公告   基金管制东谈主应当在如期信息露馅文献中露馅参与股票期权交易的连络情况，包括投资政策、抓 仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示股票期权交易对基金总体风险的影响以及 是否妥贴既定的投资政策和投资所在。   （十七）基金投资资产支抓证券的信息露馅   本基金投资资产支抓证券，基金管制东谈主应在基金年度呈文及中期呈文中露馅其抓有的资产支抓 证券总额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和呈文期内统统的资产支抓证券明细。基金管制 东谈主应在基金季度呈文中露馅其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和 呈文期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支抓证券明细。   （十八）基金参与融资和转融通证券出借业务的信息露馅   本基金参与融资和转融通证券出借业务，基金管制东谈主应当在季度呈文、中期呈文、年度呈文等 如期呈文和招募讲解书（更新）等文献中露馅参与融资和转融通证券出借业务情况，包括投资策略、 业务开展情况、损益情况、风险偏激管制情况等，并就呈文期内本基金参与转融通证券出借业务发 生的要紧关联交易事项作念介意讲解。   （十九）中国证监会礼貌的其他信息。   六、信息露馅事务管制   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息露馅管制轨制，指定专门部门及高等管制东谈主员负责 管制信息露馅事务。   基金信息露馅义务东谈主公开露馅基金信息，应当妥贴中国证监会干系基金信息露馅内容与款式准 则等法则以及证券交易所的自律管制国法的礼貌。  基金托管东谈主应当按照干系法律、行政法则、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约定，对基金 管制东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、基金如期呈文、更新的招募 讲解书、基金产物贵寓概要、基金清理呈文等公开露馅的干系基金信息进行复核、审查，并向基金 管制东谈主进行书面或电子阐明。  基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在礼貌报刊中弃取露馅信息的报刊，单只基金只需弃取一家报刊。  基金管制东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金信息，并保证 干系报送信息的实在、准确、齐备、实时。  为强化投资者保护，提高信息露馅服务质地，基金管制东谈主应当自中国证监会礼貌之日起，按照 中国证监会礼貌向投资者实时提供对其投资决策有要紧影响的信息。  基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在礼貌媒介上露馅信息外，还不错根据需要在其他群众媒介披 露信息，然而其他群众媒介不得早于礼貌媒介和基金上市交易的证券交易所网站露馅信息，况且在 不同媒介上露馅吞并信息的内容应当一致。  基金管制东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求露馅信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信 息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提下，自主提高 信息露馅服务的质地。具体要求应当妥贴中国证监会及自律国法的干系礼貌。前述自主露馅如产生 信息露馅用度，该用度不得从基金财产中列支。  为基金信息露馅义务东谈主公开露馅的基金信息出具审计呈文、法律见地书的专科机构，应当制作 办事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》拆伙后十年。   七、信息露馅文献的存放与查阅  照章必须露馅的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法则礼貌将信息置备 于公司住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延伸露馅基金干系信息的情形  当出现下述情况时，基金管制东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸露馅基金干系信息：               第十八部分          风险揭示   一、市集风险  本基金投资于证券市集，而证券市集价钱因受到经济身分、政事身分、投资者神气和交易轨制 等多样身分的影响而产生波动，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括：  因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发生变化，导致市集 价钱波动而产生风险。  经济运行具有周期性的特色，经济运行周期性的变化会对基金所投资的证券的基本面产生影响， 从而影响证券的价钱而产生风险。  金融市集利率的波动会平直导致证券市集的价钱和收益率变动。利率也影响着企业的融资成本 和利润。本基金投资于股票，其收益水平会受到利率变化的影响。  基金收益将通过现款相貌来分配，而现款的购买力可能因为通货扩张的影响而下降，从而使基 金的试验投资收益下降。  债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行移动连络的风险。  市集利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率上升带来的价钱风险 互为消长。  信用风险指债券刊行东谈主或进款银行出现毁约、断绝支付到期本息，或由于债券刊行东谈主信用质地 质问导致债券价钱下降的风险，信用风险也包括证券交易敌手因毁约而产生的证券交割风险。   二、基金管制风险  基金管制风险指基金管制东谈主在基金管制实施过程中产生的风险，主要包括以下几种：  在基金管制运作过程中，由于基金管制东谈主的常识、教学、判断、决策、技能等主不雅身分的阻挡 而影响其对信息的占有以及对经济形势、证券价钱走势的判断而产生的风险。  由于交易权限或业务历程成立欠妥导致交易践诺历程不运动，                            交易指示的践诺产生偏差或舛讹， 或者由于特意或要紧错误未能实时准确践诺交易指示，过后也未能实时通告干系东谈主员或部门，导致 基金利益的平直损失。   由于运营系统、网络系统、想象机或交易软件等发生时刻故障或瘫痪等情况而无法正常完成基 金的申购、赎回、注册登记、清理交收等指示而产生的操立场险，或者由于操作过程结果低下或东谈主 为粗疏和舛讹而产生的操立场险。   因业务东谈主员谈德行动违章产生的风险，如内幕交易，诈骗行动等。   三、流动性风险   （1）本基金最小申购赎回单元成立较高，中小投资者只可在二级市集上按交易价钱卖出基金份 额。   （2）基金将在上海证券交易所上市交易，但不保证市集交易一定活跃；基金的交易可能因多样 原因被暂停，当基金不再妥贴干系上市条件时，基金的上市也可能被拆伙；此外本基金投资于香港 市集，香港市集的突发秉性况也可能会对本基金的交易产生影响。   （3）尽管由于投资者不错进行申购、赎回，基金一般不会抓续出现大幅折溢价情况。然而，基 金的二级市集交易价钱受市集供求的影响，可能高于（称为溢价）或低于（称为折价）基金份额净 值。   本基金投资于标的指数成份券和备选成份券的资产比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于 非现款基金资产的 80%。为更好地齐全基金的投资所在，本基金可少量投资于非成份券（包括主板、 创业板、科创板偏激他中国证监会允许基金投资的股票和存托凭证）、港股通标的股票、债券（包括 国内照章刊行和上市交易的国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、中期单据、短期融资券、 超短期融资券、次级债、政府支抓机构债券、政府支抓债券、地方政府债券、可转换债券（含可分 离交易可转债）       、可交换债券偏激他经中国证监会允许投资的债券）                             、货币市集器用、同行存单、债 券回购、资产支抓证券、银行进款、股指期货、国债期货、股票期权以及法律法则或中国证监会允 许基金投资的其他金融器用（但须妥贴中国证监会的干系礼貌）。本基金可根据干系法律法则和基金 合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业务。   本基金的投资标的均在证监会及干系法律法则礼貌的正当范围之内，且一般具备精采的市集流 动性和可投资性。本基金投资范围的设定也合理、明确，操作性较强。根据《流动性风险管制礼貌》 的干系要求，本基金会审慎评估所投资资产的流动性，并针对性制定流动性风险管制措施，因此本 基金流动性风险也不错得到灵验阻挡。   本基金备用流动性风险管制器用包括但不限于暂停接受赎回肯求、减速支付赎回对价、暂停基 金估值以及中国证监会认定的其他措施。   暂停接受赎回肯求、减速支付赎回对价等器用的情形、措施见招募讲解书“基金份额的申购与 赎回”之“暂停赎回或减速支付赎回对价的情形”的干系礼貌。若本基金暂停赎回肯求，投资者在 暂停赎回期间将无法赎回其抓有的基金份额。若本基金减速支付赎回对价，赎回对价支付时期将后 延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。   暂停基金估值的情形、措施见招募讲解书“基金资产估值”之“暂停估值的情形”的干系礼貌。 若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法线路本基金的基金份额净值，另一方面基金将暂停接 受申购赎回肯求或减速支付赎回对价，将导致投资者无法赎回本基金，或赎回对价支付时期将后延， 可能对投资者的资金安排带来不利影响。 酿成的流动性问题，带来基金在二级市集的流动性风险。   四、本基金私有的风险   本基金将会投资于法律法则礼貌范围内的香港联合交易所上市的股票。除了需要承担与境内证 券投资基金访佛的市集波动风险等一般投资风险之外，本基金还靠近汇率风险、香港市集风险、市 场轨制以及交易国法不同等境外证券市集投资所靠近的私有风险，包括但不限于：   （1）汇率风险   在现行港股通机制下，港股的买卖所以港币报价，以东谈主民币进行支付，况且资金不留港（港股 交易后结算的净资金余额头寸以换汇的方式兑换为东谈主民币），故本基金逐日的港股买卖结算将进行 相应的港币兑东谈主民币的换汇操作，本基金承担港元对东谈主民币汇率波动的风险，以及因汇率大幅波动 引起账户透支的风险。另外本基金对港股买卖逐日结算中所遴荐的报价汇率可能存在报价各别，本 基金可能需额外承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失；同期根据港股通的国法设定，本基金在 逐日买卖港股肯求时将参考汇率买入/卖出价冻结相应的资金，该参考汇率买入价和卖出价设定上 存在比例各别，以顽抗该日汇率波动而带来的结算风险，本基金将因此而遭受资金被额外占用进而 质问基金投资结果的风险。   （2）香港市集风险   与内地 A 股市集比较，港股市集上外汇资金流动更为解放，国外资金的流动对港股价钱的影响 远大，港股价钱与国外资金流动进展出高度干系性，本基金在参与港股市集投资时受到全球宏不雅经 济和货币政策变动等身分所导致的系统风险相对更大。加之香港市集结构性产物和繁殖品种类相对 丰富以及作念空机制的存在，港股股价受到不测事件影响可能进展出比 A 股更为剧烈的股价波动。   （3）香港交易市集轨制或国法不同带来的风险   香港市集交易国法有别于内地 A 股市集国法，在“内地与香港股票市集交易互联互通机制”下 参与香港股票投资还将靠近包括但不限于如下特殊风险： 个股不设涨跌幅阻挡，因此逐日涨跌幅空间相对较大； 市，投资者将靠近在停市期间无法进行港股通交易的风险；出现内地证券交易所证券交易服务公司 认定的交易非常情况时，内地证券交易所证券交易服务公司将可能暂停提供部分或者全部港股通服 务，投资者将靠近在暂停服务期间无法进行港股通交易的风险。   由于香港市集实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收）的交收安排，本 基金在 T 日（港股通交易日）卖出股票，T+2 日（港股通交易日，即为卖出当日之后第二个港股通 交易日）才能在香港市集完成清理交收，卖出的资金在 T+3 日才能回到东谈主民币资金账户。因此交收 轨制的不同以及港股通交易日的设定原因，本基金可能靠近卖出港股后资金不行实时到账，而酿成 支付赎回替代款日历比正常情况延后而给投资者带来流动性风险，同期也存在不行实时调理基金资 产组合中港股投资比例，酿成比例超标的风险。   香港联合交易所礼貌，在交易所以为所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可遴选停牌措 施。此外，不同于内地 A 股市集的停牌轨制，香港联合交易所对停牌的具体时长并莫得量化礼貌， 仅仅确定了“尽量质问停牌时期”的原则；同期与 A 股市集对存在退市可能的上市公司根据其财务 情景在证券简称前加入相应象征（例如，ST 及*ST 等象征）以警示投资者风险的作念法不同，在香港 联合交易所市集莫得风险警示板，香港联合交易所遴荐非量化的退市范例且在上市公司退市过程中 领有相对较大的主导权，使得香港联合交易所上市公司的退市情形较 A 股市集相对复杂。   因该等轨制性各别，本基金可能存在因所抓个股遭受非预期性的停牌致使退市而给基金带来损 失的风险。   （4）港股通轨制阻挡或调理带来的风险   现行的港股通国法，对港股通设有逐日额度上限的阻挡；本基金可能因为港股通市集逐日额度 不及，在香港联合交易所开市前阶段，新增的买单申报将靠近失败的风险；在香港联合交易所抓续 交易时段或者收市竞价交易时段，当日本基金将靠近不行通过港股通进行买入交易的风险。   现行的港股通国法，对港股通下可投资的港股范围进行了阻挡，并如期或不如期根据范围阻挡 国法对具体的可投资标的进行调理，对于调出在投资范围的港股，只可卖出不行买入；本基金可能 因为港股通可投资标的范围的调理而不行再进行调出港股的买入交易风险及股价波动风险。   根据现行的港股通国法，唯有内地与香港均为交易日且能够闲适结算安排的交易日才为港股通 交易日，存在港股通交易日不连贯的情形（如内地市集因放假等原因休市而香港市集照常交易但港 股通不行如常进行交易），而导致基金所抓的港股组合在后续港股通交易日开市交易中皆集体现市 场反应而酿成其价钱波动蓦然增大，进而导致本基金所抓港股组合在资产估值上出现波动增大的风 险。  根据现行的港股通国法，本基金因所抓港股通标的股票权益分配、转换、上市公司被收购等情 形或者非常情况，所取得的港股通标的股票除外的香港联合交易所上市证券，                                  只可通过港股通卖出， 但不得买入；因港股通标的股票权益分配或者转换等情形取得的香港联合交易所上市股票的认购权 利在香港联合交易所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通标的股票权益分配、转 换或者上市公司被收购等所取得的非香港联合交易所上市证券，不错享有干系权益，但不得通过港 股通买入或卖出。本基金存在因上述国法，利益得不到最大化致使受损的风险。  由于中国证券登记结算有限责任公司是在汇总投资者意愿后再向香港中央结算有限公司提交投 票意愿，中国证券登记结算有限责任公司对投资者设定的意愿搜集期比香港中央结算有限公司的征 集期稍早终端；投票莫得权益登记日的，以投票截止日的抓有动作想象基准；投票数量超出抓罕见 量的，按照比例分配抓有基数。  （5）法律和政事风险  由于香港市集适用不同法律法则的原因，可能导致本基金的某些投资行动受到阻挡或合同不行 正常践诺，从而使得基金资产靠近损失的可能性。此外，香港市集可能会时时遴选某些管制措施， 如成本或外汇管制、充公资产以及征收高额税收等，从而对基金收益以及基金资产带来不利影响。  （6）司帐轨制风险  香港市集对上市公司日常计算行为的司帐处理、财务报表示馅等司帐核算范例的礼貌可能与境 内存在一定各别，可能导致基金司理对公司盈利技艺、投资价值的判断产生偏差，从而给本基金投 资带来潜在风险。  （7）税务风险  香港市集在税务方面的法律法则可能与境内存在一定各别，可能会要求基金就股息、利息、资 本利得等收益向当地税务机构缴征税金，该行动会使基金收益受到一定影响。此外，香港市集的税 收礼貌可能发生变化，或者实施具有回想力的矫正，                       从而导致基金向该市时事在地缴纳在基金销售、 估值或者出售投资当日并未瞻望的额外税项。  本基金遴选指数化投资策略，被迫追踪标的指数。当指数下落时，基金不会遴选退守策略，由 此可能对基金资产价值产生不利影响。  以下身分可能导致基金投资组合的收益率无法缜密追踪标的指数的收益率，致使导致追踪舛错 阻挡未达约定所在：   （1）基金有投资成本、多样用度及税收，而指数编制不议论用度和税收，这将导致基金收益率 逾期于标的指数收益率，产生负的追踪偏离度。   （2）指数成份券派发现款红利等身分将导致基金收益率逾越标的指数收益率，产生正的追踪偏 离度。   （3）当标的指数调理成份券组成，或成份券公司发生配股、增发等行动导致该成份券在指数中 的权重发生变化，或标的指数变更编制方法时，基金在相应的组合调理中可能暂时扩大与标的指数 的组成各别，而且会产生相应的交易成本，导致追踪偏离度和追踪舛错扩大。   （4）投资者申购、赎回可能带来一定的现款流或变现需求，在遭受标的指数成份券摘牌或流动 性差等情形时，       基金可能无法实时调理投资组合或承担冲击成本，导致追踪偏离度和追踪舛错扩大。   （5）在基金进行指数化投资过程中，基金管制东谈主的管制技艺，例如追踪指数的水平、时刻技巧、 买入卖出的时机弃取等，都会对基金收益产生影响，从而影响基金追踪偏离度和追踪舛错。   （6）其他身分产生的偏离。如因受到最低买入股数的阻挡，基金投资组合中个别股票的抓有比 例与标的指数中该股票的权重可能不相似；因指数发布机构指数编制舛讹等产生的追踪偏离度与跟 踪舛错。   本基金力求将日均追踪偏离度的统统值阻挡在 0.35%以内，年化追踪舛错阻挡在 4%以内，但因 标的指数编制国法调理或其他身分可能导致追踪舛错逾越上述范围，本基金净值进展与指数价钱走 势可能发生较大偏离。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管制和珍摄，改日指数编制机构可能由于多样原因停 止对指数的管制和珍摄，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个办事日向中国证监 会呈文并暴戾贬责决议，如更换基金标的指数、转换运作方式，与其他基金合并、或者拆伙基金合 同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行表决，基金份额抓有东谈主大会未顺利召开或就上述 事项表决未通过的，基金合同拆伙。投资东谈主将靠近更换基金标的指数、转换运作方式，与其他基金 合并、或者拆伙基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至贬责决议确如期间，基金管制东谈主应按照指数编制 机构提供的最近一个交易日的指数信息着力基金份额抓有东谈主利益优先原则撑抓基金投资运作，该期 间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数进展与干系市集进展有在各别，影响投资收益。   标的指数成份券可能因多样原因临时或持久停牌，发生成份券停牌时可能靠近如下风险：   （1）基金可能因无法实时调理投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛错扩大。   （2）停牌成份券可能因其权重占比、市集复牌预期等身分影响本基金二级市集价钱的折溢价水 平。   （3）若成份券停牌时期较长，在约定时期内仍未能实时买入或卖出的，则该部分款项将按照约 定方式进行结算（具体见招募讲解书“基金份额的申购与赎回”之“申购赎回清单的内容与款式” 干系约定）     ，由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪舛错。   （4）在极点情况下，标的指数成份券可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出成份券以获取足 额的妥贴要求的赎回对价，由此基金管制东谈主可能在申购赎回清单中成立较低的赎回份额上限或者采 取暂停赎回的措施，投资者将靠近无法赎回全部或部分 ETF 份额的风险。   基金管制东谈主或者基金管制东谈主托福其他机构想象并通过证券交易所发布基金份额参考净值                                        （IOPV）                                             ， 供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。由于想象公式、汇率数据起原及起原时期不同，IOPV 与实时的基金份额净值可能存在各别，与投资者申购赎回的试验结算价钱也可能存在各别，IOPV 计 算还可能出现舛讹，投资者若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资者自行承担。   基金管制东谈主可能根据成份券市值限制变化等身分调理最小申购赎回单元，由此可能导致投资东谈主 按原最小申购赎回单元申购并抓有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回单元全部赎回。   当基金收益分配根据基金相对功绩比较基准的逾额收益率决定时，基于本基金的特色，本基金 收益分配无需以弥补蚀本为前提，收益分配后可能存在基金份额净值低于面值的风险。   本基金的多项服务托福第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理机构因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到阻挡、暂停或拆伙，由此影 响对投资者申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能调理结算轨制，对投资者基金份额、组合证券及资金的结算方式发生变化， 轨制调理可能给投资者带来意会偏差的风险。同样的风险还可能来自于证券/期货交易所偏激他代 理机构。   （3）证券/期货交易所、登记机构、基金托管东谈主偏激他代理机构可能毁约，导致基金或投资者 利益受损。   （4）本基金的标的指数由指数编制机构提供。基金管制东谈主无法确保干系指数的抓续可用性。倘 若指数编制机构罢手服务（包括指数编制机构拆伙必要的许可等情形）                               ，本基金将在履行妥当措施后 拆伙基金合同。   尽管本基金的运作费力使基金份额二级市集交易价钱的折溢价阻挡在一定范围内但基金份额在 证券交易所的交易价钱受诸多身分影响，存在不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风 险。   本基金投资资产支抓证券，资产支抓证券是一种债券性质的金融器用。资产支抓证券具有一定 的价钱波动风险、流动性风险、信用风险等风险。本基金管制东谈主将本着严慎和阻挡风险的原则进行 资产支抓证券投资，请基金份额抓有东谈主宽恕包括投资资产支抓证券可能导致的基金净值波动、流动 性风险和信用风险在内的各项风险。   本基金投资于股指期货。投资于股指期货需承受市集风险、信用风险、流动性风险、操立场险 和法律风险等。由于股指期货时时具有杠杆效应，价钱波动比标的器用更为剧烈，随机候比投资标 的资产要承担更高的风险。况且由于股指期货订价复杂，不妥当的估值有可能使基金资产靠近损失 风险。股指期货遴荐保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数 眇小的变动就可能会使投资东谈主权益遭受较大损失。股指期货遴荐逐日无欠债结算轨制，若是莫得在 礼貌的时期内补足保证金，按礼貌将被强制平仓，可能给投资带来损失。   国债期货遴荐保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠杆性，当相应期限国债收益率出现不利 变动时，可能会导致投资东谈主权益遭受较大损失。国债期货遴荐逐日无欠债结算轨制，若是莫得在规 定的时期内补足保证金，按礼貌将被强制平仓，可能给投资带来要紧损失。   本基金参与股票期权交易以套期保值为主要方针，                        投资股票期权的主要风险包括价钱波动风险、 市集流动性风险、强制平仓风险、合约到期风险、行权失败风险、交易毁约风险等。影响期权价钱 的身分较多，随契机出现价钱较大波动，而且期权有到期日，不同的期权合约又有不同的到期日， 若到期日本日莫得作念好行权准备，期权合约就会作废，不再有任何价值。此外，行权失败和交收违 约亦然股票期权交易可能出现的风险，期权义务方无法在较首日备皆足额资金或证券用于交收践约， 会被判为交收毁约并受罚，相应地，行权投资者就会靠近行权失败而失去交易契机。   本基金可参与转融通证券出借业务，靠近的风险包括但不限于：（1）流动性风险：靠近大额赎 回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回对价的风险；（2）信用风险：证券出借敌手 方可能无法实时璧还证券、无法支付相应权益补偿及借条用度的风险；                               （3）市集风险：证券出借后 可能靠近出借期间无法实时处置证券的市集风险。   此外，本基金可根据法律法则的礼貌参与融资，可能存在杠杆风险和敌手方交易风险等融资业 务私有风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，可能靠近存托凭证价钱大幅波动致使出现较大蚀本的风险， 以及与存托凭证刊行机制干系的风险，包括存托凭证抓有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓励在法律地 位、享有权利等方面存在各别可能激励的风险；存托凭证抓有东谈主在分成派息、欺骗表决权等方面的 特殊安排可能激励的风险；存托公约自动敛迹存托凭证抓有东谈主的风险；因多地上市酿成存托凭证价 格各别以及波动的风险；存托凭证抓有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市 的基础证券刊行东谈主，在抓续信息露馅监管方面与境内可能存在各别的风险；境表里法律轨制、监管 环境各别可能导致的其他风险。   干系当事东谈主在业务各方法操作过程中，因里面阻挡存在颓势或者东谈主为身分酿成操作不实或违背 操作规程等原因可能引致风险，例如，申购赎回清单编制舛讹、越权违章交易、诈骗行动、交易错 误、IT 系统故障等风险。   在基金的多样交易行动或者后台运作中，可能因为时刻系统的故障或者差错而影响交易的正常 进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时刻风险可能来自基金管制东谈主、基金托管东谈主、登记机构、 销售机构、证券、期货交易所、证券、期货登记机构等等。   因本基金不再妥贴证券交易所上市条件被拆伙上市，或被基金份额抓有东谈主大会决议提前拆伙上 市，基金份额不行接续进行二级市集交易。   债券回购为提高基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。例如：回购交易中，交易对 手在回购到期时不行偿还全部或部分证券或价款，酿成基金资产损失的风险；回购利率大于债券投 资收益而导致的风险；由于回购操作导致投资总量放大，进而放大基金组合风险的风险；债券回购 在对基金组合收益进行放大的同期，也放大了基金组合的波动性（范例差），基金组合的风险将会加 大；回购比例越高，风险清楚进程也就越高，对基金净值酿成损失的可能性也就越大。如发生债券 回购交收毁约，质押券可能靠近被处置的风险，因处置价钱、数量、时期等的不确定，可能会给基 金资产酿成损失。   五、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节连络风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市集广阔 端正等作念出的概述性形色，代表了一般市集情况下本基金的持久风险收益特征。销售机构(包括直销 机构和其他销售机构)根据干系法律法则对本基金进行风险评价，不同的销售机构遴荐的评价方法 也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资 东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受技艺与产物风险之间的匹配进修。   六、其他风险   来回、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遭受损失的风险。基金管制东谈主、基金托管东谈主、 证券/期货交易所、登记机构和销售机构等可能因不可抗力无法正常办事，从而影响基金的各项业务 按正常时限完成。   在本基金的投资、交易、服务与后台运作等业务过程中，时刻系统的故障或差错可能导致投资 者的利益受到影响。这种时刻风险可能来自基金管制东谈主、基金托管东谈主、证券/期货交易所、登记机构 及销售机构等。   由于法律法则方面的原因，              某些市集行动受到阻挡或合同不行正常践诺，                                 导致基金资产的损失。   来回、天然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基金资产的 损失。金融市集危急、行业竞争、代理商毁约、托管东谈主毁约等超出基金管制东谈主自身平直阻挡技艺之 外的风险，可能导致基金或者基金份额抓有东谈主利益受损。     第十九部分      基金合同的变更、拆伙与基金财产的清理  一、基金合同的变更 的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法则礼貌和基金合同约定可不经基金份额抓有 东谈主大会决议通过的事项，经履行妥当措施，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 露馅办法》的连络礼貌在礼貌媒介公告。  二、基金合同的拆伙事由  有下列情形之一的，经履行干系措施后，基金合同应当拆伙： 不妥贴要求的情形除外）           、指数编制机构退出等情形，基金管制东谈主召集基金份额抓有东谈主大会对贬责方 案进行表决，基金份额抓有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的；  三、基金财产的清理 基金管制东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 民共和国证券法》礼貌的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组可 以聘用必要的办当事人谈主员。 基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。  （1）基金合同拆伙情形出当前，由基金财产清理小组和洽接受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作清理呈文；  （5）遴聘司帐师事务所对清理呈文进行外部审计，                        遴聘讼师事务所对清理呈文出具法律见地书；  （6）将清理呈文报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统统合理用度，清理用度由基金 财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理用度、交 纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分配。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的连络要紧事项须实时公告；基金财产清理呈文经妥贴《中华东谈主民共和国证券法》 礼貌的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案并公告。基金财产清 算公告于基金财产清理呈文报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理小组进行公告。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及连络文献由基金托管东谈主保存，保存年限不低于法律法则礼貌的最低期限。             第二十部分   《基金合同》的内容摘录   一、基金合同当事东谈主偏激权利义务  （一）基金管制东谈主的权利与义务           《运作办法》偏激他连络礼貌，基金管制东谈主的权利包括但不限于：  （1）照章召募资金；  （2）自基金合同见效之日起，根据法律法则和基金合同孤苦运用并管制基金财产；  （3）依照基金合同收取基金管制费以及法律法则礼貌或中国证监会批准的其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照礼貌召集基金份额抓有东谈主大会；  （6）依据基金合同及连络法律礼貌监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背了基金合同及国度 连络法律礼貌，应呈报中国证监会和其他监管部门，并遴选必要措施保护基金投资东谈主的利益；  （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；  （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处理；  （9）担任或托福其他妥贴条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取基金合同规 定的用度；  （10）依据基金合同及连络法律礼貌决定基金收益的分配决议；  （11）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回肯求；  （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司欺骗鼓励权利，为基金的利益欺骗因基金财产 投资于证券所产生的权利；  （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章进行融资及转融通证券出借业务；  （14）     以基金管制东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益欺骗诉讼权利或者实施其他法律行动；  （15）弃取、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪机构、期货经纪机构或其他为基金提 供服务的外部机构；  （16）在妥贴连络法律、法则、                《业务国法》、通告、指南的礼貌以及本基金合同的前提下，制 订和调理连络基金认购、申购、赎回、非交易过户、转托管和收益分配等业务国法；  （17）法律法则及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他权利。           《运作办法》偏激他连络礼貌，基金管制东谈主的义务包括但不限于：  （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申 购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自基金合同见效之日起，以本分信用、严慎勤勉的原则管制和运用基金财产；  （4）配备饱和的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计算方式管制和运 作基金财产；   （5）建立健全里面风崎岖挡、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，保证所管制的基金财 产和基金管制东谈主的财产相互孤苦，对所管制的不同基金分别管制，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同偏激他连络礼貌外，不得利用基金财产为我方及任何第三东谈主 谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）遴选妥当合理的措施使想象基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价的方法妥贴基金合同 等法律文献的礼貌，按连络礼貌想象并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回对价，编制申 购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐呈文；   （10）编制季度呈文、中期呈文和年度呈文；   （11）严格按照《基金法》               、基金合同偏激他连络礼貌，履行信息露馅及呈文义务；   （12）保守基金买卖巧妙，不表露基金投资贪图、投资意向等。除《基金法》                                     、基金合同偏激他 连络礼貌另有礼貌外，在基金信息公开露馅前应予守秘，不向他东谈主表露，但应监管机构、司法机关 等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照顾人提供服务需要提供的情况除外；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分配决议，实时向基金份额抓有东谈主分配基金收益；   （14）按礼貌受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、基金合同偏激他连络礼貌召集基金份额抓有东谈主大会或配合基金托管东谈主、 基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按礼貌保存基金财产管制业务行为的司帐账册、报表、记录和其他干系贵寓，保存期限 不低于法律法则礼貌的最低期限；   （17）确保需要向基金投资东谈主提供的各项文献或贵寓在礼貌时期发出，况且保证投资东谈主能够按 照基金合同礼貌的时期和方式，随时查阅到与基金连络的公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得 到连络贵寓的复印件；   （18）组织并插足基金财产清理小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、变现和分配；   （19）靠近结束、照章被销毁或者被照章宣告收歇时，实时呈文中国证监会并通告基金托管东谈主；   （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额抓有东谈主正当权益时，应当承担抵偿 责任，其抵偿责任不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和基金合同礼貌履行我方的义务，基金托管东谈主违背基金合同 酿成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管制东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理连络基金事务的行动承担 责任；   （23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益欺骗诉讼权利或实施其他法律行动；   （24）基金管制东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不行见效，基金管制东谈主承担 全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期终端后 30 日内退还基金 认购东谈主；  （25）践诺见效的基金份额抓有东谈主大会的决议；  （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；      （27）法律法则及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他义务。      （二）基金托管东谈主的权利与义务               《运作办法》偏激他连络礼貌，基金托管东谈主的权利包括但不限于：      （1）自基金合同见效之日起，照章律法则和基金合同的礼貌安全撑抓基金财产；      （2）依基金合同约定获取基金托管费以及法律法则礼貌或监管部门批准的其他用度；      （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违背基金合同及国度法律法 规行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失的情形，应呈报中国证监会，并遴选必要措 施保护基金投资东谈主的利益；      （4）根据干系市集国法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办理证券 交易等资金清理；      （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；      （6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；      （7）法律法则及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他权利。               《运作办法》偏激他连络礼貌，基金托管东谈主的义务包括但不限于：      （1）以本分信用、勤勉尽责的原则抓有并安全撑抓基金财产；      （2）设立专门的基金托管部门，具有妥贴要求的营业时事，配备饱和的、及格的老练基金托 管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；      （3）建立健全里面风崎岖挡、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，确保基金财产的安 全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互孤苦；对所托管的不同 的基金分别成立账户，孤苦核算，分账管制，保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记录 等方面相互孤苦；      （4）除依据《基金法》、基金合同偏激他连络礼貌外，不得利用基金财产为我方及任何第三 东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；      （5）撑抓由基金管制东谈主代表基金订立的与基金连络的要紧合同及连络凭证；      （6）按礼貌开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照基金合同的约定，根 据基金管制东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；      （7）保守基金买卖巧妙，除《基金法》、基金合同偏激他连络礼貌另有礼貌外，在基金信息 公开露馅前赐与守秘，不得向他东谈主表露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、 法律等外部专科照顾人提供服务需要提供的情况除外；      （8）复核、审查基金管制东谈主想象的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回对 价；      （9）办理与基金托管业务行为连络的信息露馅事项；      （10）对基金财务司帐呈文、季度呈文、中期呈文和年度呈文出具见地，讲解基金管制东谈主在 各垂危方面的运作是否严格按照基金合同的礼貌进行；若是基金管制东谈主有未践诺基金合同礼貌的行 为，还应当讲解基金托管东谈主是否遴选了妥当的措施；      （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他干系贵寓，保存期限不低于法律法 规礼貌的最低期限；      （12）从基金管制东谈主或其托福的登记机构处接收并保存基金份额抓有东谈主名册；      （13）按礼貌制作干系账册并与基金管制东谈主查对；      （14）依据基金管制东谈主的指示或连络礼貌向基金份额抓有东谈主支付基金收益和赎回对价的现款 部分；      （15）依据《基金法》、基金合同偏激他连络礼貌，召集基金份额抓有东谈主大会或配合基金管制 东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；      （16）按照法律法则和基金合同的礼貌监督基金管制东谈主的投资运作；      （17）插足基金财产清理小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、变现和分配；      （18）靠近结束、照章被销毁或者被照章宣告收歇时，实时呈文中国证监会和银行业监督管 理机构，并通告基金管制东谈主；      （19）因违背基金合同导致基金财产损失机，首肯担抵偿责任，其抵偿责任不因其退任而免 除；      （20）按礼貌监督基金管制东谈主按法律法则和基金合同礼貌履行我方的义务，基金管制东谈主因违 反基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主利益向基金管制东谈主追偿；      （21）践诺见效的基金份额抓有东谈主大会的决议；  （22）法律法则及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他义务。      （三）基金份额抓有东谈主      基金投资东谈主抓有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受，基金投资东谈主自依据 基金合同取得基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主和基金合同确当事东谈主，直至其不再抓有本基金的 基金份额。基金份额抓有东谈主动作基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签名或盖印为必要条件。      每份基金份额具有同等的正当权益。               《运作办法》偏激他连络礼貌，基金份额抓有东谈主的权利包括但不限于：      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分配清理后的剩余基金财产；      （3）照章转让或者肯求赎回其抓有的基金份额；      （4）按照礼貌要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；      （5）出席或者委用代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会审议事项欺骗表决 权；      （6）查阅或者复制公开露馅的基金信息贵寓；      （7）监督基金管制东谈主的投资运作；      （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动照章拿告状讼或仲 裁；      （9）法律法则及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他权利。               《运作办法》偏激他连络礼貌，基金份额抓有东谈主的义务包括但不限于：      （1）崇拜阅读并征服基金合同、招募讲解书、基金产物贵寓概要等信息露馅文献；      （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受技艺，自主判断基金的投资价值，自主作念出投 资决策，自行承担投资风险；      （3）宽恕基金信息露馅，实时欺骗权利和履行义务；      （4）缴纳基金认购款项、申购对价、现款差额及法律法则和基金合同所礼貌的用度；      （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者基金合同拆伙的有限责任；      （6）不从事任何有损基金偏激他基金合同当事东谈主正当权益的行为；      （7）践诺见效的基金份额抓有东谈主大会的决议；      （8）返还在基金交易过程中因任何原因获取的欠妥得利；      （9）法律法则及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他义务。   二、基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的措施和国法  基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代表有权代表基金份 额抓有东谈主出席会议并表决。基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。  若以本基金为所在基金，且基金管制东谈主与本基金基金管制东谈主一致的鸠合基金的基金合同见效， 鉴于本基金和本基金鸠合基金的干系性，本基金鸠合基金的基金份额抓有东谈主不错凭所抓有的本基金 鸠合基金的基金份额平直出席或者委用代表出席本基金的基金份额抓有东谈主大会并参与表决。在想象 参会份额和票数时，本基金鸠合基金抓有东谈主抓有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在本基 金基金份额抓有东谈主大会的权益登记日，本基金鸠合基金抓有本基金份额的总额乘以该抓有东谈主所抓有 的本基金鸠合基金份额占本基金鸠合基金总份额的比例，想象结果按照四舍五入的方法，保留到整 数位。鸠合基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份额领有对等的投票权。  本基金鸠合基金的基金管制东谈主不应以鸠合基金的口头代表鸠合基金的全体基金份额抓有东谈主以本 基金的基金份额抓有东谈主的身份欺骗表决权，但可接受本基金鸠合基金的特定基金份额抓有东谈主的托福 以鸠合基金的基金份额抓有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额抓有东谈主大会并参与表决。  本基金鸠合基金的基金管制东谈主代表本基金鸠合基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集本基金份 额抓有东谈主大会的，须先辞退本基金鸠合基金基金合同的约定召开本基金鸠合基金的基金份额抓有东谈主 大会，本基金鸠合基金的基金份额抓有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额抓有东谈主大会的，由本 基金鸠合基金的基金管制东谈主代表本基金鸠合基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集本基金份额抓有 东谈主大会。  本基金份额抓有东谈主大会暂不设日常机构。若将来法律法则对基金份额抓有东谈主大会另有礼貌的， 以届时灵验的法律法则为准。  （一）召开事由 召开基金份额抓有东谈主大会：  （1）拆伙基金合同；  （2）更换基金管制东谈主；  （3）更换基金托管东谈主；  （4）转换基金运作方式；  （5）调理基金管制东谈主、基金托管东谈主的酬金范例；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资所在、范围或策略；  （9）变更基金份额抓有东谈主大会措施；  （10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；  （11）单独或系数抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主（以基金管 理东谈主收到提议当日的基金份额想象，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额抓有东谈主大会；  （12）拆伙基金上市，但因基金不再具备上市条件而被干系证券交易所拆伙上市的情形除外；  （13）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；  （14）法律法则、基金合同或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额抓有东谈主大会的事项。 前提下，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额抓有东谈主大会：  （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；  （2）调理本基金的申购费率或调理收费方式；  （3）因相应的法律法则、上海证券交易所或者登记机构的干系业务国法发生变动而应当对基金 合同进行修改；  （4）对基金合同的修改对基金份额抓有东谈主利益无本体性不利影响或修改不触及基金合同当事 东谈主权利义务关系发生要紧变化；  （5）调理连络认购、申购、赎回、交易、非交易过户、转托管、质押等业务国法（包括申购赎 回清单的调理、通达时期的调理等）                ，或证券/期货交易所和登记机构调理上述业务国法；  （6）在履行妥当措施后，基金推出新业务或服务；  （7）按照法律法则和基金合同礼貌不需召开基金份额抓有东谈主大会的其他情形。  （二）会议召集东谈主及召集方式 管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。基金管制东谈主决定 召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集或在礼貌时期内未能作出 书面复兴，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日 起 60 日内召开并奉告基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。 东谈主大会，应当向基金管制东谈主暴戾书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否 召集，并书面奉告暴戾提议的基金份额抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自 出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集或在礼貌时期内未能作出版面复兴，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主暴戾书面提 议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告暴戾提议的基金份额 抓有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告 基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。 会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主都不召集的或在礼貌时期内未能作出版面复兴，单独或系数代表基 金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。 基金份额抓有东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻 碍、干与。   （三）召开基金份额抓有东谈主大会的通告时期、通告内容、通告方式 东谈主大明白知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议相貌；   （2）会议拟审议的事项、议事措施和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福讲解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限等）、送 达时期和地点；   （5）会务常设连络东谈主姓名及连络电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通告的其他事项。 抓有东谈主大会所遴选的具体通信方式、托福的公证机关偏激连络方式和连络东谈主、表决见地寄交的截止 时期和收取方式。 督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通告基金管制东谈主到指定地点对表决见地的计票进行监督； 如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行书面通告基金管制东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决见地的 计票进行监督。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见地的计票进行监督的，不影响表决意 见的计票效力。   （四）基金份额抓有东谈主出席会议的方式   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管机构允许的其他方 式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓有东谈主大会，基金管制东谈主或基金托管东谈主不 派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期妥贴以下条件时，不错进行基金份额抓有东谈主大会议 程：   （1）亲身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主抓有基金份额的凭证 及托福东谈主的代理投票授权托福讲解妥贴法律法则、基金合同和会议通告的礼貌，况且抓有基金份额 的凭证与基金管制东谈主抓有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证炫耀，灵验的基金份额不少 于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                           。若到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主 大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额抓有东谈主大会。从头召 集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日 基金总份额的三分之一（含三分之一）。 的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或大会公告载明的 其他方式进行表决。   在同期妥贴以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议通告后，在 2 个办事日内一语气公布干系指示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通告基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）到 指定地点对表决见地的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为 基金管制东谈主）和公证机关的监督下按照会议通告礼貌的方式收取基金份额抓有东谈主的表决见地；基金 托管东谈主或基金管制东谈主经通告不插足收取表决见地的，不影响表决效力；   （3）本东谈主平直出具表决见地或授权他东谈主代表出具表决见地的，基金份额抓有东谈主所抓有的基金份 额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                           ；若本东谈主平直出具表决见地或授权他东谈主 代表出具表决见地的基金份额抓有东谈主所抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一， 召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 从头召集基金份额抓有东谈主大会。从头召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分 之一）基金份额的抓有东谈主平直出具表决见地或授权他东谈主代表出具表决见地；   （4）上述第（3）项中平直出具表决见地的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主出具表决见地的代 理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决见地的代理东谈主出具的托福东谈主抓有基金份额的 凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲解妥贴法律法则、基金合同和会议通告的礼貌，并与基金登记 机构记录相符。 短信或其他方式授权其代理东谈主出席基金份额抓有东谈主大会，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议通告 中列明。 方式召开基金份额抓有东谈主大会，会议措施比照现场开会和通信方式开会的措施进行。基金份额抓有 东谈主不错遴荐书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议通 知中列明。   （五）议事内容与措施   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的要紧事项，                        如基金合同的要紧修改、决定拆伙基金合同、 更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则及基金合同礼貌的其他事项以及会 议召集东谈主以为需提交基金份额抓有东谈主大会斟酌的其他事项。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠合议的通告后，对原有提案的修改应当在基金份额抓有 东谈主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主抓东谈主按照下列第（七）条文定措施确定和公布监票东谈主，然 后由大会主抓东谈主宣读提案，经斟酌后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东谈主为基金管制东谈主授权出 席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代 表主抓；若是基金管制东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份 额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额抓有东谈主动作该次基金份额 抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金 份额抓有东谈主大会作出的决议的效力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明插足会议东谈主员姓名（或单元称号）、身 份讲解文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称号）和连络方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通告的表决截止日历后 2 个工 作日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和特别决议： （含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所礼貌的须以特别决议通过事项除外的其他事项均以 一般决议的方式通过。 上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则另有礼貌或基金合同另有约定外，转换基金运作方式、 更换基金管制东谈主或者基金托管东谈主、拆伙基金合同、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为灵验。   基金份额抓有东谈主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄讲解，不然提交妥贴会议通告中规 定的阐明投资东谈主身份文献的表决视为灵验出席的投资东谈主，口头妥贴会议通告礼貌的表决见地视为有 效表决，表决见地朦拢不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决见地的基金份额抓有 东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额抓有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表决。   在上述国法的前提下，具体国法以召集东谈主发布的基金份额抓有东谈主大明白知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议出手后 晓谕在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额抓有东谈主代表与大会召集东谈主授权的一 名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额抓有东谈主自行召集或大会天然由基金管制东谈主或基金托管 东谈主召集，然而基金管制东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议开 始后晓谕在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份额抓有东谈主代表担任监票东谈主。基金管制东谈主或 基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主抓东谈主飞速公布计票结果。   （3）若是会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在晓谕表决 结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进行从头盘货，从头盘货以一次为限。从头 盘货后，大会主抓东谈主应当飞速公布从头盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影响计票 的效力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权代表（若 由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予 以公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决见地的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）见效与公告   基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额抓有东谈主大会决议自见效之日起依照《信息露馅办法》的连络礼貌在礼貌媒介上公告。 若是遴荐通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、 公证员姓名等一同公告。   基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当践诺见效的基金份额抓有东谈主大会的决议。见效 的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金管制东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。   （九）本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事措施、表决条件等礼貌， 但凡平直援用法律法则或监管礼貌的部分，如将来法律法则或监管礼貌修改导致干系内容被取消或 变更的，基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直对本部天职容进行修改和调理， 无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   三、基金的收益与分配   （一）基金收益分配原则 在妥贴收益分配干系礼貌的前提下，基金管制东谈主可进行收益分配； 配决议及每次基金收益分配数额等内容，基金管制东谈主不错根据试验情况确定并按照连络礼貌公告； 礼貌的，从其礼貌。   在对基金份额抓有东谈主利益无本体不利影响的情况下，基金管制东谈主可在不违背法律法则礼貌的前 提下，经履行妥当措施，酌情调理以上基金收益分配原则，并应于变更实施日前在礼貌媒介公告。   （二）收益分配决议   基金收益分配决议中应载明基金收益分配对象、分配时期、分配数额及比例、分配方式等内容。   （三）收益分配决议真实定、公告与实施   本基金收益分配决议由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息露馅办法》的连络 礼貌在礼貌媒介公告。   法律法则或监管机构另有礼貌的，从其礼貌。   （四）基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。   四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提范例和支付方式   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。管制费的想象方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东谈主向基金托管东谈主发送基金 管制费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金 管制东谈主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%年费率计提。托管费的想象方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东谈主向基金托管东谈主发送基金 托管费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个办事日内从基金财产中一次性支取。若遇 法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   上述“     （一）基金用度的种类”中第 3－12 项用度，根据连络法则及相应公约礼貌，按用度实 际支拨金额列入或摊入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的花样   下列用度不列入基金用度：   （四）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则践诺。基金财产投资 的干系税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度连络税收征收的规 定代扣代缴。   五、基金的投资   （一）投资所在   缜密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛错的最小化。   （二）投资范围   本基金主要投资于标的指数成份券（含存托凭证，下同）和备选成份券（含存托凭证，下同）。   为更好地齐全基金的投资所在，本基金可少量投资于非成份券（包括主板、创业板、科创板及 其他中国证监会允许基金投资的股票和存托凭证）、港股通标的股票、债券（包括国内照章刊行和上 市交易的国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次 级债、政府支抓机构债券、政府支抓债券、地方政府债券、可转换债券（含可分离交易可转债）                                          、可 交换债券偏激他经中国证监会允许投资的债券）、货币市集器用、同行存单、债券回购、资产支抓证 券、银行进款、股指期货、国债期货、股票期权以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金 融器用（但须妥贴中国证监会的干系礼貌）。   本基金可根据干系法律法则和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份券和备选成份券的资产比例不低于基金资 产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合 约和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保抓不低于交易保证金一倍的现款，其中，现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货和股票期权的投资比例依照法 律法则或监管机构的礼貌践诺。   如法律法则或中国证监会以后允许基金投资其他品种或变更投资品种的投资比例阻挡，基金管 理东谈主在履行妥当措施后，不错将其纳入投资范围或调理上述投资品种的投资比例。    （三）投资阻挡    基金的投资组合应着力以下阻挡：    （1）本基金投资于标的指数成份券和备选成份券的资产比例不低于基金资产净值的90%，且 不低于非现款基金资产的80%；    （2）本基金投资于吞并原始权益东谈主的种种资产支抓证券的比例，不得逾越基金资产净值的    （3）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得逾越基金资产净值的20%；    （4）本基金抓有的吞并（指吞并信用级别）资产支抓证券的比例，不得逾越该资产支抓证券 限制的10%；    （5）本基金管制东谈主管制的全部基金投资于吞并原始权益东谈主的种种资产支抓证券，不得逾越其 种种资产支抓证券系数限制的10%；    （6）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支抓证券。基金抓有资产支抓 证券期间，若是其信用等级下降、不再妥贴投资范例，应在评级呈文密布之日起3个月内赐与全部 卖出；    （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基金所申 报的股票数量不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （8）本基金参与股指期货交易，应当征服下列要求：本基金在职何交易日日终，抓有的买入 股指期货合约价值，不得逾越基金资产净值的10%；在职何交易日日终，抓有的卖出股指期货合约 价值不得逾越基金抓有的股票总市值的20％；本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约 价值，系数（轧差想象）应当妥贴基金合同对于股票投资比例的连络约定；在职何交易日内交易 （不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一交易日基金资产净值的20％；    （9）本基金参与国债期货交易，应当征服下列要求：本基金在职何交易日日终，抓有的买入 国债期货合约价值，不得逾越基金资产净值的15%；在职何交易日日终，抓有的卖出洋债期货合约 价值不得逾越基金抓有的债券总市值的30%；基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，系数（轧差想象）应当妥贴基金合同对于债券投资比例 的连络约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得逾越上一交易日 基金资产净值的30%；    （10）本基金参与股票期权交易，应当征服下列要求：基金因未平仓的期权合约支付和收取 的权利金总额不得逾越基金资产净值的10%；开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖 出认沽期权的，应抓有合约行权所需的全额现款或交易所国法认同的可冲抵期权保证金的现款等价 物；未平仓的期权合约面值不得逾越基金资产净值的20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘 数想象；    （11）本基金参与国债期货或股指期货交易的，在职何交易日日终，抓有的买入国债期货和 股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的100％；其中，有价证券指股 票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式 回购）等；   （12）每个交易日日终在扣除国债期货合约、股指期货合约和股票期权合约需缴纳的交易保 证金后，应当保抓不低于交易保证金一倍的现款，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等；   （13）本基金资产总值不逾越基金资产净值的140%；   （14）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金抓有的融资买入股票与其他有价证券市 值之和，不得逾越基金资产净值的95%；   （15）本基金参与转融通证券出借业务的，应当妥贴下列要求：①参与转融通证券出借业务 的资产不得逾越基金资产净值的30%，其中出借期限在10个交易日以上的出借证券应纳入《流动性 风险管制礼貌》所述流动性受限证券的范围；②参与转融通证券出借业务的单只证券不得逾越基金 抓有该证券总量的30%；③最近6个月内日均基金资产净值不得低于2亿元；④证券出借的平均剩余 期限不得逾越30天，平均剩余期限按照市值加权平均想象。   因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金管制东谈主之外的身分致使基金投资不 妥贴本条上述礼貌的，基金管制东谈主不得新增出借业务；   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得逾越基金资产净值的15%；因证券市 场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管制东谈主之外的身分致使基金不妥贴该比例阻挡 的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资，法律法则另有礼貌的，从其礼貌；   （17）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购交 易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （18）法律法则及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他投资阻挡。   对于除第（6）、          （15）             、（16）、（17）项外的其他比例阻挡，因证券/期货市集波动、证券刊行 东谈主合并、基金限制变动、标的指数成份券调理、标的指数成份券流动性阻挡等基金管制东谈主之外的因 素致使基金投资比例不妥贴上述礼貌投资比例的，基金管制东谈主应当在10个交易日内进行调理，但中 国证监会礼貌的特殊情形除外。法律法则另有礼貌的，从其礼貌。   基金管制东谈主应当自基金合同见效之日起6个月内使基金的投资组合比例妥贴基金合同的连络约 定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥贴基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的 投资的监督与查验自本基金合同见效之日起出手。   法律法则或监管部门取消或调理上述阻挡，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行妥当措施 后，则本基金投资不再受干系阻挡或按照调理后的礼貌践诺。   为珍摄基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、足下证券交易价钱偏激他不高洁的证券交易行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会礼貌回绝的其他行为。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓励、试验阻挡东谈主或者与其 有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交易的，应当 妥贴基金的投资所在和投资策略，着力基金份额抓有东谈主利益优先原则，小心利益随性，建立健全内 部审批机制和评估机制，按照市集公正合理价钱践诺。干系交易必须预先得到基金托管东谈主的同意， 并按法律法则赐与露馅。要紧关联交易应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤苦 董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律法则或监管部门取消上述回绝行动礼貌，                      如适用于本基金，                             基金管制东谈主在履行妥当措施后， 则本基金投资不再受干系阻挡，不需经基金份额抓有东谈主大会审议，但须提前公告。法律法则或监管 部门对上述回绝行动礼貌进行变更的，本基金不错变更后的礼貌为准。   （四）标的指数与功绩比较基准   本基金的标的指数：恒生港股通高股息低波动指数   本基金的功绩比较基准：恒生港股通高股息低波动指数收益率（经汇率调理后）   改日若出现标的指数不妥贴要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致使标的 指数不妥贴要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管制东谈主应当自该情形发生之日起十个 办事日向中国证监会呈文并暴戾贬责决议，如转换运作方式，与其他基金合并、或者拆伙基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行表决，基金份额抓有东谈主大会未顺利召开或就上述事 项表决未通过的，本基金合同拆伙。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至贬责决议确如期间，基金管制东谈主应按照指数编制 机构提供的最近一个交易日的指数信息着力基金份额抓有东谈主利益优先原则撑抓基金投资运作。   六、基金资产净值的想象方法和公告方式   （一）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （二）估值方法   （1）交易所上市的股票品种，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无 交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件 的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机 构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化身分，调理最近交 易市价，确定公允价钱。  （2）交易所上市不存在活跃市集的股票品种，遴荐估值时刻确定公允价值。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的吞并股票的估值方 法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。  （2）初度公开垦行未上市的股票品种，遴荐估值时刻确定公允价值。  （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开垦行股票、初度公开垦行股票 时公司鼓励公开垦售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、 回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会连络礼貌确定公允价值。 当日的估值全价进行估值，涉税处理当根据干系法律、法则的礼貌践诺。 日的唯独估值全价或保举估值全价进行估值。  对于含投资者回售权的固定收益品种，欺骗回售权的，在回售登记日至试验收款日历间中式第 三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价或保举估值全价进行估值，同期将充分议论 刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未欺骗回售权的按照长 待偿期所对应的价钱进行估值。 全价交易的债券中式估值日收盘价动作估值全价进行估值；实行净价交易的债券中式估值日收盘价 并加计每百元税前应计利息动作估值全价进行估值。 饱和可利用数据和其他信息支抓的估值时刻确定其公允价值。 的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，遴荐最近交易日结算价估值。              遴荐估值日第三方估值基准服务机构提供的估值价钱数据进行估值。 法则及监管机构无干系礼貌，基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致后确定本基金的估值汇率起原。 权责发生制原则进行估值；对于因税收礼貌调理或其他原因导致基金试验交征税金与估算的应交税 金有各别的，基金将在干系税金调理日或试验支付日进行相应的司帐处理。 关礼貌进行估值。 体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、措施及干系法律法则 的礼貌或者未能充分珍摄基金份额抓有东谈主利益时，应立即通告对方，共同查明原因，两边协商贬责。   基金管制东谈主负责基金资产净值想象和基金司帐核算，并担任基金司帐责任方。就与本基金连络 的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分斟酌后，仍无法达成一致的见地，按照基金管制东谈主对 基金净值信息的想象结果对外赐与公布。      （三）基金净值信息      基金合同见效后，在基金份额上市交易前且出手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主 应当至少每周在礼貌网站露馅一次基金份额净值和基金份额累计净值。      在基金份额上市交易后或出手办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个 通达日的次日，通过礼貌网站、基金销售机构网站或营业网点露馅通达日的基金份额净值和基金份 额累计净值。      基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在礼貌网站露馅半年度和年度临了 一日的基金份额净值和基金份额累计净值。      七、基金合同的变更、拆伙与基金财产的清理   （一）基金合同的变更 项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法则礼貌和基金合同约定可不经基金份额抓 有东谈主大会决议通过的事项，经履行妥当措施，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 露馅办法》的连络礼貌在礼貌媒介公告。   （二）基金合同的拆伙事由   有下列情形之一的，经履行干系措施后，基金合同应当拆伙： 不妥贴要求的情形除外）           、指数编制机构退出等情形，基金管制东谈主召集基金份额抓有东谈主大会对贬责方 案进行表决，基金份额抓有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的清理 基金管制东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 民共和国证券法》礼貌的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组可 以聘用必要的办当事人谈主员。 基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金合同拆伙情形出当前，由基金财产清理小组和洽接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理呈文；   （5）遴聘司帐师事务所对清理呈文进行外部审计，                         遴聘讼师事务所对清理呈文出具法律见地书；   （6）将清理呈文报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统统合理用度，清理用度由基金 财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理用度、交 纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的连络要紧事项须实时公告；基金财产清理呈文经妥贴《中华东谈主民共和国证券法》 礼貌的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案并公告。基金财产清 算公告于基金财产清理呈文报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理小组进行公告。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及连络文献由基金托管东谈主保存，保存年限不低于法律法则礼貌的最低期限。   八、争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》干系的一切争议，如经友好协 商未能贬责的，应提交深圳国际仲裁院，根据该院届时灵验的仲裁国法进行仲裁，仲裁地点为深圳 市。仲裁裁决是终局的，对各方当事东谈主均有敛迹力。   争议处理期间，         《基金合同》当事东谈主应信守各自的职责，接续忠实、勤勉、尽责地履行基金合 同礼貌的义务，珍摄基金份额抓有东谈主的正当权益。  本《基金合同》受中国法律（为本基金合同之方针，在此不包括香港、澳门特别行政区和台湾 地区法律）统率。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  基金合同可印制成册，供投资东谈主在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公时事和营业时事 查阅。             第二十一部分           《托管公约》的内容摘录   一、基金托管公约当事东谈主   （一）基金管制东谈主   称号：招商基金管制有限公司   住所：深圳市福田区深南正途 7088 号   法定代表东谈主：王小青   设立日历：2002 年 12 月 27 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管制委员会证监基金字2002100 号   组织相貌：有限责任公司   注册成本：13.1 亿元东谈主民币   存续期限：抓续计算   （二）基金托管东谈主   称号：兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中正途 398 号兴业银行大厦   办公地址：上海市银城路 167 号   法定代表东谈主：吕家进   成立日历：1988 年 8 月 22 日   批准设立机关和批准设立文号：中国东谈主民银行总行，银复〔1988〕347 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字〔2005〕74 号   组织相貌：股份有限公司   注册成本：207.74 亿元东谈主民币   存续期间：抓续计算   计算范围：给与公众进款；披发短期、中期和持久贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴 现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付；承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；代理刊行股 票除外的有价证券；买卖、代理买卖股票除外的有价证券；资产托管业务；从事同行拆借；买卖、 代理买卖外汇；结汇、售汇业务；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理 保障业务；提供撑抓箱服务；财务照顾人、资信拜访、盘问、见证业务；经中国银行业监督管制机构 批准的其他业务；保障兼业代理业务；黄金偏激成品收支口；公募证券投资基金销售；证券投资基 金托管（照章需经批准的花样，经干系部门批准后方可开展计算业务，计算花样以干系部门批准文 件好像可证件为准）         。   二、基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据连络法律法则的礼貌以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、投资 比例、投资阻挡、关联方交易等进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份券（含存托凭证，下同）和备选成份券（含存托凭证，下同）。   为更好地齐全基金的投资所在，本基金可少量投资于非成份券（包括主板、创业板、科创板及 其他中国证监会允许基金投资的股票和存托凭证）、港股通标的股票、债券（包括国内照章刊行和上 市交易的国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次 级债、政府支抓机构债券、政府支抓债券、地方政府债券、可转换债券（含可分离交易可转债）                                          、可 交换债券偏激他经中国证监会允许投资的债券）、货币市集器用、同行存单、债券回购、资产支抓证 券、银行进款、股指期货、国债期货、股票期权以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金 融器用（但须妥贴中国证监会的干系礼貌）。   本基金可根据干系法律法则和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业务。   本基金投资于标的指数成份券和备选成份券的资产比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于 非现款基金资产的 80%。每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴 纳的交易保证金后，应当保抓不低于交易保证金一倍的现款，其中，现款不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货和股票期权的投资比例依照法律法则或监管机构的规 定践诺。   如法律法则或中国证监会以后允许基金投资其他品种或变更投资品种的投资比例阻挡，基金管 理东谈主在履行妥当措施后，不错将其纳入投资范围或调理上述投资品种的投资比例。   基金的投资组合应着力以下阻挡：   （1）本基金投资于标的指数成份券和备选成份券的资产比例不低于基金资产净值的 90%，且不 低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于吞并原始权益东谈主的种种资产支抓证券的比例，不得逾越基金资产净值的 10%；   （3）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%；   （4）本基金抓有的吞并（指吞并信用级别）资产支抓证券的比例，不得逾越该资产支抓证券规 模的 10%；   （5）本基金管制东谈主管制的全部基金投资于吞并原始权益东谈主的种种资产支抓证券，不得逾越其各 类资产支抓证券系数限制的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支抓证券。基金抓有资产支抓 证券期间，若是其信用等级下降、不再妥贴投资范例，应在评级呈文密布之日起 3 个月内赐与全部 卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基金所申报 的股票数量不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金参与股指期货交易，应当征服下列要求：本基金在职何交易日日终，抓有的买入股 指期货合约价值，不得逾越基金资产净值的 10%；在职何交易日日终，抓有的卖出股指期货合约价 值不得逾越基金抓有的股票总市值的 20％；本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价 值，系数（轧差想象）应当妥贴基金合同对于股票投资比例的连络约定；在职何交易日内交易（不 包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一交易日基金资产净值的 20％；   （9）本基金参与国债期货交易，应当征服下列要求：本基金在职何交易日日终，抓有的买入国 债期货合约价值，不得逾越基金资产净值的 15%；在职何交易日日终，抓有的卖出洋债期货合约价 值不得逾越基金抓有的债券总市值的 30%；基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券） 市值和买入、卖出洋债期货合约价值，系数（轧差想象）应当妥贴基金合同对于债券投资比例的有 关约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得逾越上一交易日基金 资产净值的 30%；   （10）本基金参与股票期权交易，应当征服下列要求：基金因未平仓的期权合约支付和收取的 权利金总额不得逾越基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出 认沽期权的，应抓有合约行权所需的全额现款或交易所国法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物； 未平仓的期权合约面值不得逾越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计 算；   （11）本基金参与国债期货或股指期货交易的，在职何交易日日终，抓有的买入国债期货和股 指期货合约价值与有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 100％；其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购） 等；   （12）每个交易日日终在扣除国债期货合约、股指期货合约和股票期权合约需缴纳的交易保证 金后，应当保抓不低于交易保证金一倍的现款，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等；   （13）本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；   （14）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金抓有的融资买入股票与其他有价证券市值 之和，不得逾越基金资产净值的 95%；   （15）本基金参与转融通证券出借业务的，应当妥贴下列要求：①参与转融通证券出借业务的 资产不得逾越基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券应纳入《流动性风 险管制礼貌》所述流动性受限证券的范围；②参与转融通证券出借业务的单只证券不得逾越基金抓 有该证券总量的 30%；③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；④证券出借的平均剩余 期限不得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均想象。   因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金管制东谈主之外的身分致使基金投资不符 合本条上述礼貌的，基金管制东谈主不得新增出借业务；   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得逾越基金资产净值的 15%；因证券市 场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管制东谈主之外的身分致使基金不妥贴该比例阻挡的， 基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资，法律法则另有礼貌的，从其礼貌；   （17）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购交易 的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （18）法律法则及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他投资阻挡。   对于除第（6）、          （15）             、（16）、（17）项外的其他比例阻挡，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主 合并、基金限制变动、标的指数成份券调理、标的指数成份券流动性阻挡等基金管制东谈主之外的身分 致使基金投资比例不妥贴上述礼貌投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个交易日内进行调理，但中国 证监会礼貌的特殊情形除外。法律法则另有礼貌的，从其礼貌。   基金管制东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥贴基金合同的连络约 定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥贴基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的 投资的监督与查验自基金合同见效之日起出手。   法律法则或监管部门取消或调理上述阻挡，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行妥当措施后， 则本基金投资不再受干系阻挡或按照调理后的礼貌践诺。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓励、试验阻挡东谈主或者与其有 要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交易的，应当符 合基金的投资所在和投资策略，着力基金份额抓有东谈主利益优先原则，小心利益随性，建立健全里面 审批机制和评估机制，按照市集公正合理价钱践诺。干系交易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并 按法律法则赐与露馅。要紧关联交易应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤苦董 事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律法则或监管部门取消上述回绝行动礼貌，                      如适用于本基金，                             基金管制东谈主在履行妥当措施后， 则本基金投资不再受干系阻挡，不需经基金份额抓有东谈主大会审议，但须提前公告。法律法则或监管 部门对上述回绝行动礼貌进行变更的，本基金不错变更后的礼貌为准。   （二）基金托管东谈主根据连络法律法则的礼貌及《基金合同》的约定，对基金管制东谈主弃取进款银 行进行监督。基金投资银行如期进款的，基金管制东谈主应根据法律法则的礼貌及《基金合同》的约定， 确定妥贴条件的统统进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银 行进款的交易敌手是否妥贴连络礼貌进行监督。对于不妥贴礼貌的银行进款，基金托管东谈主不错断绝 践诺，并通告基金管制东谈主。   （三）基金投资银行进款公约的订立、账户开设与管制、投资指示与资金划付、账目查对、到 期兑付、提前支取   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建立如期对账机制，确保基金银行进款业务账目及核 算的实在、准确。基金管制东谈主应当按照连络法则礼貌，与基金托管东谈主、进款机构订立干系书面公约。 基金托管东谈主应根据连络干系法则及公约对基金银行进款业务进行监督与核查，严格审查、复核干系 公约、账户贵寓、投资指示、进款证实书等连络文献，切实履行托管职责。   基金管制东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格征服《基金法》                                  《运作办法》等连络法 律法则，以及国度连络账户管制、利率管制、支付结算等的各项礼貌。  基金投资银行进款的，基金管制东谈主应根据法律法则的礼貌及基金合同的约定，确定妥贴条件的 统统进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银行进款的交易对 手是否妥贴连络礼貌进行监督。如基金管制东谈主在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供进款银行名 单的，视为基金管制东谈主认同统统银行。  （四）基金托管东谈主根据连络法律法则的礼貌及《基金合同》的约定，对基金管制东谈主参与银行间 债券市集进行监督。基金管制东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供妥贴法律法则及行业范例 的、经隆重弃取的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单并约定各交易敌手所适用的交易结 算方式。基金管制东谈主有责任确保实时将更新后的交易敌手名单发送给基金托管东谈主，不然由此酿成的 损失应由基金管制东谈主承担。如基金管制东谈主在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供银行间债券市集 交易敌手名单的，视为基金管制东谈主认同全市集交易敌手。基金管制东谈主应严格按照交易敌手名单的范 围在银行间债券市集弃取交易敌手。基金托管东谈主监督基金管制东谈主是否按事前提供的银行间债券市集 交易敌手名单进行交易。在基金存续期间基金管制东谈主不错调理交易敌手名单，但应将调理结果提前 书面通告基金托管东谈主。新名单确定时已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照 公约进行结算，但不得再发生新的交易。如基金管制东谈主根据市集需要临时调理银行间债券交易敌手 名单及结算方式的，         应向基金托管东谈主讲解意义，                    并在与交易敌手发生交易前与基金托管东谈主协商处理。  基金管制东谈主负责对交易敌手的资信阻挡，按银行间债券市集的交易国法进行交易，并负责处理 因交易敌手不履行合同而酿成的纠纷。若未践约的交易敌手在基金管制东谈主确定的时期内仍未承担违 约责任偏激他干系法律责任的，基金管制东谈主不错对相应损失先行赐与承担，然后再向干系交易敌手 追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现 基金管制东谈主莫得按照预先约定的交易敌手进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金管制东谈主，基金托 管东谈主不承担由此酿成的相应损结怨责任。  （五）本基金投资流通受限证券，应征服《对于基金投资非公开垦行股票等流通受限证券连络 问题的通告》等连络监管礼貌。 刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易证券，不包括由于发布要紧音信或 其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。  本基金不错投资经中国证监会批准的非公开垦行证券，且限于由中国证券登记结算有限责任公 司、中央国债登记结算有限责任公司或银行间市集清理所股份有限公司负责登记和存管的，并可在 证券交易所或寰宇银行间债券市集交易的证券。  本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开垦行证券。  本基金不得投资有锁如期但锁如期不解确的证券。 准的连络基金投资流通受限证券的投资决策历程、风崎岖挡轨制。基金投资非公开垦行股票，基金 管制东谈主还应提供基金管制东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资 流通受限证券的投资额度和投资比例阻挡情况。  基金管制东谈主应至少于初度践诺投资指示之前两个办事日将上述贵寓书面发至基金托管东谈主，保证 基金托管东谈主有饱和的时期进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵寓后两个办事日内，以书面或其他 两边认同的方式阐明收到上述贵寓。  基金管制东谈主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对干系风险遴选积极灵验的措 施，在合理的时期内灵验贬责基金运作的流动性问题。对本基金因投资流通受限证券导致的流动性 风险，基金托管东谈主不承担相应责任。 息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数量、刊行价钱、锁如期，基 金拟认购的数量、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时期等。基金管制东谈主应保证上述信息 的实在、齐备，并应至少于拟践诺投资指示前两个办事日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基 金托管东谈主有饱和的时期进行审核。  由于基金管制东谈主未实时提供连络证券的具体的必要的信息，致使基金托管东谈主无法审核认购指示 而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担责任。                     《托管公约》审核基金管制东谈主投资流通受限证券的行 为。如发现基金管制东谈主违背了《基金合同》                   《托管公约》以偏激他干系法律法则的连络礼貌，应实时 通告基金管制东谈主，并视情况呈报中国证监会，同期遴选合理措施保护基金投资东谈主的利益。基金托管 东谈主有权对基金管制东谈主的犯警、违章以及违背《基金合同》                         《托管公约》的投资指示不予践诺，独立即 通告基金管制东谈主纠正，基金管制东谈主不予纠正或已代表基金签署合同不得不践诺时，基金托管东谈主应向 中国证监会呈文。 资非公开垦行股票的称号、            数量、              总成本、                 账面价值，以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、 锁如期等信息。  （六）基金管制东谈主应当对投资中期单据业务进行研究，崇拜评估中期单据投资业务的风险，本 着审慎、勤勉尽责的原则进行中期单据的投资业务，并应妥贴法律法则及监管机构的干系礼貌。  （七）基金托管东谈主根据连络法律法则的礼貌及《基金合同》的约定，对基金资产净值想象、基 金份额净值想象、基金用度开支及收入确定、基金收益分配、干系信息露馅、基金宣传推介材料中 登载基金功绩进展数据等进行监督和核查。  （八）基金托管东谈主发现基金管制东谈主的上述事项及投资指示或试验投资运作违背法律法则、                                        《基金 合同》和本公约的礼貌，应实时以电话、邮件或书面指示等方式通告基金管制东谈主限期纠正。基金管 理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管制东谈主收到通告后应实时查对并回复基金托 管东谈主，对于收到的书面通告，基金管制东谈主应以书面相貌给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的合 理疑义进行解释或举证，讲解违章原因及纠正期限。在上述规如期限内，基金托管东谈主有权随时对通 知县项进行复查，督促基金管制东谈主改正。基金管制东谈主对基金托管东谈主通告的违章事项未能在限期内纠 正的，基金托管东谈主应呈文中国证监会。   （九）基金管制东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、                              《基金合同》和本公约对基金业 务践诺核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的指示，基金管制东谈主应在礼貌时期内复兴并改正， 或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法则、基金合同和本公约的要 求需向中国证监会报送基金监督呈文的事项，基金管制东谈主应积极配合提供干系数据贵寓和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据交易措施已经见效的指示违背法律、行政法则和其他 连络礼貌，或者违背基金合同约定的，应当立即遴荐书面相貌并电话提醒的方式通告基金管制东谈主及 时纠正，由此酿成的损失由基金管制东谈主承担，基金托管东谈主在履行其通告义务后，赐与免责。   （十一）基金托管东谈主发现基金管制东谈主有要紧违章行动，应实时呈文中国证监会，同期通告基金 管制东谈主限期纠正。   （十二）基金参与转融通证券出借业务，基金管制东谈主应当征服审慎计算的原则，配备时刻系统 和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险管制轨制，完善业务历程，灵验小心和阻挡风险，基 金托管东谈主将对基金参与出借业务进行监督与复核。   三、基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管制东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主安全保 管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管制东谈主想象的基金资 产净值和基金份额净值、根据基金管制东谈主指示办理清理交收、干系信息露馅和监督基金投资运作等 行动。   （二）基金管制东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、未践诺或 无故延伸践诺基金管制东谈主资金划拨指示、表露基金投资信息等违背《基金法》                                  、基金合同、托管公约 偏激他连络礼貌时，应实时以电话、邮件或书面相貌等方式通告基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主 收到书面通告后应鄙人一办事日前实时查对并以书面相貌给基金管制东谈主发出回函，讲解违章原因及 纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金管制东谈主有权随时对通告县项进 行复查，督促基金托管东谈主改正。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金管制东谈主依照法律法则、基金合同和本公约对基金业务 践诺核查，包括但不限于：对基金管制东谈主发出的书面指示，基金托管东谈主应在礼貌时期内复兴并改正， 或就基金管制东谈主的疑义进行解释或举证；基金托管东谈主应积极配合提供干系贵寓以供基金管制东谈主核查 托管财产的齐备性和实在性。   （四）基金管制东谈主发现基金托管东谈主有要紧违章行动，应实时呈文中国证监会，同期通告基金托 管东谈主限期纠正，并将纠正结果呈文中国证监会。   四、基金财产的撑抓   （一）基金财产撑抓的原则 齐备与孤苦。 管制东谈主的高洁指示，不得自走运用、贬责、分配基金的任何资产。不属于基金托管东谈主试验灵验阻挡 下的资产及什物证券等在基金托管东谈主撑抓期间的损坏、灭失，基金托管东谈主不承担由此产生的责任。 基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时通告基金管制东谈主遴选措 施进行催收，基金管制东谈主应负责向连络当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对此赐与必要的配 合与协助。 交由期货公司或证券公司负责清理交收的基金资产（包括但不限于期货保证金账户内的资金、期货 合约等）偏激收益，由于该等机构或该机构会员单元等本公约当事东谈主外第三方的诈骗、粗疏、错误 或收歇等原因给基金资产酿成的损失等不承担责任。 取利益，违背此义务所得利益归于基金财产，由此酿成的平直损失由基金托管东谈主承担，该等责任包 括但不限于规复基金财产的原状、承担因此所引起的平直损失的抵偿责任。 但不限于典质、质押、留置等，但根据连络适用法律的礼貌而产生的担保权利除外。   （二）基金召募期间及召募资金的验资                          。该账户由基金管制东谈主开立并管制。                              《运作办法》等连络礼貌后，基金 管制东谈主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账户，同期在礼貌时期 内，基金管制东谈主应遴聘妥贴《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的司帐师事务所进行验资，出具验资报 告。出具的验资呈文由插足验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。              未能达到基金合同见效的条件，由基金管制东谈主按礼貌办理退款等事宜， 基金托管东谈主应提供充分的协助。   （三）基金资金账户的开立和管制 管基金的银行进款，并根据基金管制东谈主的指示办理资金收付。托管账户称号应为“招商恒生港股通 高股息低波动交易型通达式指数证券投资基金”，预留印鉴为基金托管东谈主钤记。 得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的活 动。   （四）专用资金账户（专用资金台账账户）   专用资金账户所以基金口头在管制东谈主所弃取的证券公司的下属营业机构开立，并与托管资金账 户建立第三方存管关系的账户。管制东谈主应与托管资金账户开户机构签署《客户交易结算资金银行存 管公约书》     。专用资金账户开立后，管制东谈主将专用资金账户的开户贵寓（复印件）加盖业务专用章后 交托管东谈主留存。   在本合同灵验期内，未经托管东谈主同意，管制东谈主不得刊出该专用资金账户，也不得自行通过“第 三方存管”平台从专用资金账户向银行结算账户（即托管资金账户）划款。   （五）证券账户的开立和管制   根据管制东谈主的肯求，管制东谈主、托管东谈主按照礼貌开立基金财产证券账户。管制东谈主、托管东谈主应当在 开户过程中相互配合，并提供所需贵寓。证券账户的抓有东谈主称号应当妥贴证券登记结算机构的连络 礼貌。   证券账户的开立和使用，限于闲适开展本基金业务的需要。托管东谈主和管制东谈主不得出借和未经对 方同意私自转让本基金任何证券账户，亦不得使用本基金的任何证券账户进行本基金业务除外的活 动。   （六）债券托管账户的开设和管制   基金合同见效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责任公司和银行间市 场清理所股份有限公司的连络礼貌，以基金的口头在中央国债登记结算有限责任公司和银行间市集 登记结算机构开立债券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   （七）投资如期进款的银行账户的开立和管制   基金财产投资如期进款在进款机构开立的银行账户，包括实体或造谣账户，其预留印鉴经各方 商议后预留。本着便于基金财产的安全撑抓和日常监督核查的原则，进款行应尽量弃取托管东谈主承办 行所在地的分支机构。对于任何的如期进款投资，管制东谈主都必须和进款机构订立如期进款公约，约 定两边的权利和义务，该公约动作划款指示附件。进款证实书不得被质押或以任何方式被典质，并 不得用于转让和背书。在取得进款证实书后，托管东谈主撑抓证实书原来或者复印件。管制东谈主应该在合 理的时期内进行如期进款的投资和支取事宜，本息到期璧还或提前支取的统统款项必须划至托管账 户，不得划入其他任何账户。若管制东谈主提前支取或部分提前支取如期进款，若产滋生差（即本基金 财产已计提的资金利息和提前支取时收到的资金利息差额），该息差的处理方法由管制东谈主和托管东谈主 两边协商贬责。   （八）期货/期权投资账户的开立和管制   管制东谈主、托管东谈主应当按照干系礼貌开立期货/期权资金账户，在期货交易所获取交易编码。期货 /期权资金账户称号及交易编码对应称号应按照连络礼貌设立。   （九）其他账户的开立和管制 礼貌开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金管制东谈主应以书面相貌将期货公 司提供的期货保证金账户的运行资金密码和市集监控中心的登录用户名及密码奉告基金托管东谈主。资 金密码和市集监控中心登录密码重置由基金管制东谈主进行，重置后务必实时通告基金托管东谈主。   基金托管东谈主和基金管制东谈主应当在开户过程中相互配合，并提供所需贵寓。基金管制东谈主保证所提 供的账户开户材料的实在性和灵验性，且在干系贵寓变更后实时将变更的贵寓提供给基金托管东谈主。 责开立，基金管制东谈主应提供必要的协助。新账户由基金管制东谈主协助基金托管东谈主按照连络法律法则和 本公约的约定协商后开立。新账户按连络礼貌使用并管制。   （十）基金财产投资的连络有价凭证等的撑抓   基金财产投资的连络什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的撑抓库，或 存入中央国债登记结算有限责任公司、银行间市集清理所股份有限公司、中国证券登记结算有限责 任公司的代撑抓库，什物撑抓凭证由基金托管东谈主抓有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金 托管东谈主根据基金管制东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由上述存放机构及基金托管东谈主除外机构试验灵验 阻挡的有价凭证不承担撑抓责任。   （十一）证券登记 的方式抓有基金财产中的统统证券。 名方式试验抓有，要乞降确保基金托管东谈主自有的资产、任何其他东谈主的资产分别孤苦存放。 财产中的证券的统统权、正当性或实在性（包括是否以精采相貌转让）偏激他效力过错。 系统运营的国法、条例和条件。 公约约定登记。   （十二）与基金财产连络的要紧合同的撑抓   由基金管制东谈主代表基金签署的、与基金财产连络的要紧合同的原件分别由基金管制东谈主、基金托 管东谈主撑抓。除本公约另有礼貌外，基金管制东谈主代表基金签署的与基金财产连络的要紧合同应保证基 金管制东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份原来的原件。基金管制东谈主应在要紧合同签署后实时将要紧合 同传真给基金托管东谈主，并在三十个办事日内将原来投递基金托管东谈主处。因基金管制东谈主发送的合同传 真件与过后投递的合同原件不一致所酿成的后果，由基金管制东谈主负责。要紧合同的撑抓期限不少于 法律法则礼貌的最低期限。   对于无法取得二份以上的原来的，基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真件，未 经两边协商一致，合同原件不得改革。基金管制东谈主向基金托管东谈主提供的合同传真件与基金管制东谈主留 存原件不一致的，以传真件为准。   五、基金资产净值想象、估值和司帐核算   （一）基金资产净值的想象、复核与完成的时期及措施   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个办事日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量想象，精 确到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管制东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急 调理机制。国度另有礼貌的，从其礼貌。   基金管制东谈主于每个办事日想象基金资产净值、基金份额净值，并按礼貌公告。   基金管制东谈主应于每个办事日对基金资产估值。但基金管制东谈主根据法律法则或基金合同的礼貌暂 停估值时除外。基金管制东谈主每个办事日对基金资产估值后，将基金净值信息结果发送基金托管东谈主， 经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主对外公布。 关的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分斟酌后，仍无法达成一致的见地，按照基金管制东谈主 对基金净值信息的想象结果对外赐与公布。   （二）基金资产的估值   基金管制东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值舛讹的处理方式   基金管制东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值舛讹。   （四）基金司帐轨制   按国度连络部门礼貌的司帐轨制践诺。   （五）基金账册的建立   基金管制东谈主和基金托管东谈主在基金合同见效后，                      应按照两边约定的吞并记账方法和司帐处理原则， 分别孤苦时成立、记录和撑抓本基金的全套账册，对干系各方各自的账册如期进行查对，相互监督， 以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与呈文的编制和复核   基金财务报表由基金管制东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管制东谈主编制的基金财务报表后，进行孤苦的复核。查对不符时，应实时 通告基金管制东谈主共同查出原因，进行调理，直至两边数据完全一致。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在每月终端后 5 个办事日内完成月度报表的编制及复核；在每个 季度终端之日起 15 个办事日内完成基金季度呈文的编制及复核；在上半年终端之日起 2 个月内完 成基金中期呈文的编制及复核；在每年终端之日起三个月内完成基金年度呈文的编制及复核。基金 托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进 行调理，调理以国度连络礼貌为准。基金年度呈文中的财务司帐呈文应当经过妥贴《中华东谈主民共和 国证券法》礼貌的司帐师事务所审计。基金合同见效不及两个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季 度呈文、中期呈文或者年度呈文。   六、基金份额抓有东谈主名册的撑抓   基金份额抓有东谈主名册至少应包括基金份额抓有东谈主的称号、证件号码和抓有的基金份额。基金份 额抓有东谈主名册由基金登记结算机构根据基金管制东谈主的指示编制和撑抓，基金管制东谈主和基金托管东谈主应 分别撑抓基金份额抓有东谈主名册，保存期自基金账户销户之日起不少于法律法则礼貌的最低期限。如 不行妥善撑抓，则按干系法律法则承担责任。   在基金托管东谈主要求或编制中期呈文和年度呈文前，基金管制东谈主应将连络贵寓送交基金托管东谈主， 不得无故断绝或延误提供，并保证其的实在性、准确性和齐备性。基金托管东谈主不得将所撑抓的基金 份额抓有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应征服守秘义务。   七、基金托管公约的变更、拆伙与基金财产的清理   （一）托管公约的变更措施   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与基金合 同的礼貌有任何随性。   （二）基金托管公约拆伙的情形 其他妥当的托管机构相连其原有权利义务； 其他妥当的基金管制公司相连其原有权利义务；  （三）基金财产的清理  基金管制东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的清理。   八、争议贬责方式  两边当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约连络的一切争议，如经友好协商未能贬责的， 应提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时灵验的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。 仲裁裁决是终局的，对两边当事东谈主均有敛迹力。  争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，各自接续忠实、勤勉、尽责 地履行基金合同和本公约礼貌的义务，珍摄基金份额抓有东谈主的正当权益。  本公约受中华东谈主民共和国法律（不含香港、澳门特别行政区和台湾地区法律）统率并从其解释。            第二十二部分          对基金份额抓有东谈主的服务  本基金管制东谈主承诺向基金份额抓有东谈主提供下列服务。同期，基金管制东谈主有权根据投资东谈主的需要 和市集的变化，对以下服务内容进行相应调理。   一、网络在线服务  基金份额抓有东谈主通过招商基金网站，可享受资讯查询、在线盘问、热门问题查询、搭理刊物查 阅等服务，并可提交投诉与建议。  招商基金网址：www.cmfchina.com  招商基金电子邮箱：cmf@cmfchina.com   二、招商基金客服热线电话服务  招商基金客户服务热线提供全天候 24 小时的自动语音查询服务，基金份额抓有东谈主可进行基金 份额净值等信息的查询。  招商基金客户服务热线提供每周六天（法定节沐日除外）                          ，每天不少于 7 小时的东谈主工盘问服 务。基金份额抓有东谈主可通过该热线享受业务盘问、信息查询、投诉建议等专项服务。  招商基金寰宇和洽客户服务热线：400-887-9555（免资料话费）   三、客户投诉受理服务  基金份额抓有东谈主不错通过直销和非直销销售机构网点柜台的见地簿、基金公司网站、客户服务 热线、书信及电子邮件等不同的渠谈对基金公司和销售网点提供的服务进行投诉。  对于办事日历间受理的投诉，原则上是实时回复，对于不行实时回复的投诉，基金公司将在承 诺的时限内进行处理。对于非办事日暴戾的投诉，将在顺延的办事日当日进行处理。      第二十三部分    其他应露馅事项 无。        第二十四部分      招募讲解书的存放及查阅方式   一、招募讲解书的存放地点  本招募讲解书存放在基金管制东谈主、基金托管东谈主的住所，并刊登在基金管制东谈主的网站上。   二、招募讲解书的查阅方式  投资东谈主可在办公时期免费查阅本招募讲解书，也可按工本费购买本招募讲解书的复印件，但应 以本基金招募讲解书的原来为准。                 第二十五部分        备查文献  投资者若是需了解更介意的信息，可向基金管制东谈主、基金托管东谈主或销售机构肯求查阅以下文 件：                                       招商基金管制有限公司

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