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华泰证券股份有限公司（简称“华泰证券”，601688）及一交易部职工领两张罚单。

12月4日，江苏证监局开出了4张罚单。其中，华泰证券及一职工因存在未要领展业等情形，分离被江苏证监局继承出具警示函行政监管措施的决定。

具体来看，经查，华泰证券存在2项违法：一是与非专科机构投资者开展场外期权交游，且在开展进程中未能有用监测参与家具购买场外期权的占比情况；二是关于部分分支机构合规经管不到位，存在职工向客户提供测试谜底、替客户办理证券交游、协助非专科机构投资者开展场外期权交游等未要领展业等情形。

江苏证监局以为，上述情形违背了酌量规章，决定对华泰证券继承出具警示函的监管措施。

而职工罚单则触及华泰证券南通姚港路交易部的傅静。经查，傅静在该交易部从业时代，存在使用交易部演示机替客户办理证券交游的情形。上述作为违背了酌量规章，江苏证监局决定对华泰证券继承出具警示函的行政监管措施。

事实上，这已不是华泰证券本年来初次被罚。公开信息清爽，草榴社区11月18日，华泰证券镇江分公司收到江苏证监局责令改正监管措施，原因是该分公司及下属句容华阳北路交易部职责主谈主员存在违法销售金融家具的情形，反应出其合规经管不到位。王祥瑞也因是时任华泰证券镇江分公司安靖东谈主收到江苏证监局警示函并记入证券期货阛阓诚信档案。

彭湃新闻着重到，本年以来，证券行业监管保握高压态势，触及投行、自交易务、期权业务的罚单较多。其中就开展场外期权业务方面，除华泰证券外，星河证券、中金证券、中信建投、海通证券也因酌量违法事项被罚。

4月16日，北京证监局向星河证券过火高管罗朝晨开出两张罚单。因星河证券存在开展场外期权及股票质押业务不审慎，对从业东谈主员过火妃耦、是非关系东谈主投资作为监控不到位的情况，反应出公司未能有用践诺合规经管，违背了酌量规章。北京证监局分离向星河证券以及摊派上述业务的高档经管东谈主员罗朝晨，继承出具警示函行政监管措施的决定。

4月30日，中金公司存在自营和投顾账户间发生交游，利益碎裂经管不到位，开展场外期权业务不审慎，春联公司业务和投资作为经管不到位，公司责罚不要领的情况，反应出公司未能有用践诺合规经管，里面舍弃不完善等问题，中金公司被北京证监局责令整改并每3个月开展一次里面合规查验。

相似在4月30日，北京证监局向中信建投继承责令加多合规查验次数的行政监管措施的决定。经查，中信建投开展场外期权及自交易务不审慎，对从业东谈主员经管不到位的情况，公司责罚不要领，反应出公司未能有用践诺合规经管、风险经管和里面舍弃违背了酌量规章。

上海证监局向海通证券及职工开出的两张罚单黑丝 美女，均触及场外期权业务。本年1月，因场外期权业务酌量里面舍弃不健全，未建立健全隐敝场外期权业务各体式的里面经管轨制，海通证券摊派高管潘光韬以及安靖东谈主李旻超被继承责令刑事职守相关东谈主员措施的决定。本年4月，因与个别风险经管需求不及的客户开展场外期权业务等违法，海通证券被上海证监局继承责令改正措施的决定。